瓦房店轴承股份有限公司 2016 年度监事会工作报告 2016 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规 和《公司章程》 的有关规定和要求，恪尽职守，认真履行各项权力和义 务， 本着对全体股东负责的原则， 竭力维护公司和股东的合法权利。现 将 2016 年度工作情况报告如下： 一、监事会会议情况 （一）监事会会议召开情况 报告期内，监事会能够按照《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，忠实履行职责，2016 年度共召开了监事会会议 7 次，共审议议案 25项。会议的通知、召开符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等法律、规章的规定。2016 年度监事会召开会议具体情况见下表： 序号 会议名称 会议时间 审议事项 1 2016年第一次 2016年1 1、关联交易暨汽车分动箱轴承整体剥离的议案 临时监事会 月14日 1、2015年度监事会报告； 2、2015年度财务决算报告(经审计)； 3、2015年度报告及摘要； 第六届监事会 2016年4 4、2015年利润分配预案； 2 第九次会议 月22日 5、2016年第一季度报告； 6、公司2015年度日常关联交易执行情况超额部分追认及 2016年日常关联交易预计的议案； 7、关于聘请会计师事务所及报酬的议案； 8、关于公司内部控制自我评价报告。 3 2016年第二次 2016年5 1、选举孙世成先生为公司第七届监事会主席的议案 临时监事会 月18日 1、2016年半年度报告； 2、2016年半年度财务决算报告(未经审计)； 4 第七届监事会 2016年8 3、关于调整滚动体、保持器、汽车分公司业务并出租相关 第一次会议 月25日 资产（关联交易）的议案； 4、关于购买租赁的设备暨关联交易的议案； 5、关于公司2016年下半年日常关联交易追加的议案; 1、关于出售资产暨关联交易的议案 1.1向瓦轴集团公司出售普兰店房屋的议案 1.2向瓦轴集团汽车轴承分厂、精密保持器公司、精密滚 动体公司出售提足折旧设备的议案 5 2016 年第三次 2016年9 1.3向瓦轴集团装备制造公司出售闲置设备的议案 临时董事会 月23日 1.4向瓦轴集团锻压公司出售铁路专用线及相关资产的议 案 2、关于瓦轴集团以低于评估价值10%摘牌本公司沈阳经销 处房屋暨关联交易的议案 1、2016年第三季度报告 2、2016年第三季度财务决算报告(未经审计) 3、关于调整滚动体、保持器、汽车分厂业务并出租相关资 产暨关联交易的议案(调整后) 4、关于购买租赁的设备暨关联交易的议案（评估后） 5、关于出售资产暨关联交易的议案（评估后） 第七届监事会 2016年 5.1关于向瓦轴集团公司出售沈阳经销处房屋的议案 6 第二次会议 10月26 5.2关于向瓦轴集团公司出售普兰店房屋的议案 日 5.3关于向瓦轴集团汽车轴承分厂、精密保持器公司、精密 滚动体公司出售提足折旧设备的议案 5.4关于向瓦轴集团汽车轴承分厂、精密保持器公司、精密 滚动体公司出售成本已完全摊销的低值易耗品的议案 5.5关于向瓦轴集团装备制造公司出售闲置设备的议案 5.6关于向瓦轴集团锻压公司出售铁路专用线及相关资产 的议案 2016年 1、关于按照调整后的评估值向瓦轴集团公司出售沈阳经销 7 2016年第四次 12月12 处房屋暨关联交易的议案 临时监事会 日 2、关于部分涉及关联交易的日常经营性债务重组的议案 3、关于坏账核销的议案 （二）监事会列席董事会及出席股东大会的情况 监事会列席了公司全年历次的董事会，出席了公司 2015 年年度股东 大会及 2016 年的 2 次临时股东大会，确保了监事会及时知悉了解公司 的重大决策事项及进展情况， 并对公司召集、召开股东大会和董事会的 合法合规性及对公司经营层、董事会决策重大事项的程序进行监督、检查，维护了公司和全体股东的权益。 二、公司依法运作情况 公司监事会依据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》赋予的权力，积极参与公司的经营管理，对公司依法运作情况履行监督职能,并按照《公司章程》有关规定，对公司的财务状况进行了检查。 1、公司依法运作情况 本报告期内，公司的决策程序较规范，严格执行国家有关法律、法规的规定，并建立了完善的内部控制制度。公司监事会对董事、经理执行公司职务时的行为进行了监督，没有发现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。 2、督查公司董事及高级管理人员履行职责情况 监事会认为报告期内公司董事会、经营层勤勉尽责，较好地完成了全年的各项经营目标，认真执行了股东大会的各项决议；公司董事及高级管理人员在执行公司章程、履行职责、遵纪守法、维护股东权益等方面恪尽职守，未发现公司董事及高级管理人员在执行公司职务时存在违反法律、法规及公司章程或损害公司利益的情形。 3、检查公司财务的情况 信永中和会计师事务所为本公司2016年度出具了标准无保留意见的 审计报告，监事会认为财务报告真实、准确、公允地反映了公司的财务状况和经营成果，公司没有违反会计准则、制度及相关信息披露的规定。 4、报告期内，公司审议通过关于出租、出售、购买资产的事项。 监事会对出租、出售、购买资产情况进行了核查，认为：公司出售资产事项已按法律、法规的要求进行了资产评估和信息披露， 交易价格公允合理， 未发现存在损害股东权益的情况。 5、督查公司关联交易事项的情况 监事会监督和核查了报告期内发生的关联交易，认为 2016 年度日常 关联交易符合公司实际情况需要，关联交易公平，无损害公司利益情形，公司不存在被关联人占用资金等侵占公司利益的问题。公司董事会在审议上述议案时，关联董事进行了回避，审议程序符合《公司法》、公司章程及《董事会议事规则》等有关法律、规章的规定。 三、监事会对公司内部控制自我评价的意见 公司监事会认为：公司内部控制自我评价，对公司内部控制制度体系的建立和完善、重点控制环节、存在的问题以及整改措施等几个方面的内容作了详细介绍和说明，是符合本公司内部控制活动现状的客观评价。随着公司的快速发展，公司应在进一步完善内部控制制度体系的基础上，增强内部控制的执行力度，切实为企业持续健康发展提供有力保障。 2017 年，监事会将继续履行好监督职责，切实担负起维护全体股东 权益的责任，与董事会一起共同促进公司规范运作，促使公司更加持续、健康、稳定的发展。 瓦房店轴承股份有限公司 监事会 二○一七年四月二十一日