欣泰电气:关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
2017-04-24 18:31:42
发布机构:欣泰电气
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丹东欣泰电气股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》和相关格式指引的规定,将公司2016年度年度募集资金存放与使用情况报
告如下:
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位时间
本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2014]27 号文核准,公司于
2014年1月向社会公开发行人民币普通股(A股)1,557.86万股,每股发行价为
16.31元,应募集资金总额为人民币25,734.91万元,根据有关规定扣除发行费用
3,734.91万元后,实际募集资金金额为22,000.00万元。该募集资金已于2014年
1月到位。上述资金到位情况经北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)01010005
号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
(二)募集资金使用及结余情况
2014年度募集资金使用情况为:公司利用自筹资金先期投入8,407.37万元,
2014年完成募集资金投资项目先期投入金额的置换。2014年7月7日第三届董
事会第十一次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》,公司将闲置募集资金2,000.00万元临时补充流动资金,公司于2015年1
月4日将2,000.00万元人民币一次归还至募集资金专用账户。2014年度公司累
计使用募集资金10,252.38万元,2014年度募集资金使用情况已由北京兴华会计
师事务所(特殊普通合伙)01010026号《鉴证报告》鉴证。
2015年度公司募集资金使用情况为:(1)公司直接投入募集资金项目134.13
万元。(2)2015年7月10日,第三届董事会第十九次会议审议通过《关于变
更募集资金用途的议案》。公司终止500kv及以下磁控并联电抗器项目,变更剩
余募集资金用途为永久性补充流动资金3,500.00万元、本金8,113.49万元及利息
用于对外投资。(3)截至2015年7月31日,公司利用自筹资金先期投入募集
资金投资项目746.52万元。截至审计报告日,公司已完成募集资金“对外投资”
项目先期投入金额的置换。(4)2015年,公司永久性补充流动资金3,500.00万
元,对外投资项目使用募集资金6,468.31万元。(5)2015年度公司累计使用募
集资金 10,102.44 万元,扣除累计已使用募集资金后,募集资金本金余额为
1,645.18万元,募集资金专用账户利息收入133.66万元,募集资金专户2015年
12月31日余额合计为1,778.84万元。
2016 年度公司募集资金使用情况为:2016 年度公司累计使用募集资金
15,43.95万元,募集资金专用账户利息收入16.4万元,募集资金专户2016年12
月31日余额合计为251.30万元。
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定,
遵循规范、安全、高效、透明的原则,公司制定了《募集资金管理办法》,对募
集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定,以在制度上保证募
集资金的规范使用。
2014年2月24日,公司与上海浦东发展银行股份有限公司大连分行及中信
银行股份有限公司大连经济技术开发区分行和兴业证券股份有限公司签署《募集
资金三方监管协议》,在上海浦东发展银行股份有限公司大连分行开设募集资金
专项账户(账号:75010157870001127),在中信银行股份有限公司大连经济技
术开发区分行开设募集资金专项账户(账号:7211210182600145871)。中信银
行股份有限公司大连经济技术开发区分行已经销户。
截至2016年12月31日,募集资金存储情况如下:
开户行 账号 余额(元) 备注
上海浦东银行股份有限公司大连分行 75010157870001127 2,513,002.35 已被冻结
合计 2,513,002.35
公司与兴业证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司大连分行、
中信银行股份有限公司大连经济技术开发区分行签署了《募集资金三方监管协
议》,对募集资金的使用实施严格审批,以保证专款专用。三方监管协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问
题。
三、 2016年度募集资金的实际使用情况
截至2016年12月31日,公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
21,898.77万元,各项目的投入情况及效益情况详见附表1。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2016年12月31日,公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见
附表2。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
2016 年度公司实际使用募集资金扣除付款手续费,其募集资金专户支出主
要明细如下:
付款时间 金额(元) 付款对象 备注
对外投资咨
2016年1月7日专户支付 1,398,500.00 高伟绅律师事务所上海代表处
询费
对外投资咨
2016年1月7日专户支付 920,000.00 安永(中国)企业咨询有限公司
询费
丹东欣泰科惠力自动化设备有
2016年2月25日专户支付 13,107,800.00 委托贷款
限公司
合计 15,426,300.00
2015年度公司从募集资金专户支付丹东欣泰科惠力自动化设备有限公司投
资款12,918,744.00元;2016年2月,公司通过上海浦东发展银行委托贷款支付给
控股子公司丹东欣泰科惠力自动化设备有限公司13,107,800.00元;为提高公司
资金使用效益,2016年3月,公司控股子公司――丹东欣泰科惠力自动化设备有
限公司与丹东市互感器有限公司签订2,000.00万元借款合同;2016年3月,丹东
欣泰科惠力自动化设备有限公司支付给丹东市互感器有限公司13,000,000.00
元;截止2016年12月31日,丹东欣泰科惠力自动化设备有限公司累计支付给丹东
市互感器有限公司款项净额17,440,000.00元。
丹东欣泰电气股份有限公司
2017年4月24日
附表1:
募集资金使用情况对照表
单位:人民币万元
募集资金总额 22,000.00 本年度投入募集资金总额 1,543.95
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 11,613.49 已累计投入募集资金总额 21,898.77
累计变更用途的募集资金总额比例 52.79%
是否已 项目可
变更项 募集资金 本年度投入 截至期末累计 截至期末投 项目达到预 本年度实现的 是否达 行性是
承诺投资项目和超募资金投向 目,(含 承诺投资 调整后投资总额 金额 投入金额(2) 入进度(%) 定可使用状 效益 到预计 否发生
部分变 总额 (3)=(2)/(1) 态日期 效益 重大变
更) 化
承诺投资项目:
1、500kV及以下磁控并 是 22,000.00 10,386.51 10,386.51 100 2015年9 无 否 是
联电抗器项目. 月
承诺投资项目小计 22,000.00 10,386.51 10,386.51
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项无
目)
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2014年2月,北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出具了编号为[2014]京会兴专字第01010005号的《关于丹东欣
泰电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》,确认募集资金投资项目先期投入金额为8,403.37万元,
募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至报告日公司已完成募集资金投资项目先期投入金额的置换。2015年7月,北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)
出具了[2015]京会兴专字第01010065号《关于丹东欣泰电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的
鉴证报告》,确认利用自筹资金先期投入募集资金投资项目“对外投资”746.52万元,截至报告日公司已完成募集资金
投资项目先期投入金额的置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户内
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见“五、募集资金使用及披露中存在的问题”
附表2:
变更募集资金投资项目情况表
单位:人民币万元
变更后的项
变更后项目拟投 本年度实 截至期末实 项目达到预
截至期末投资进 本年度实现 是否达到预 目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 入募集资金总额 际投入金 际累计投入 定可使用状
度(%)(3)=(2)/(1) 的效益 计效益 否发生重大
(1) 额 金额(2) 态日期
变化
永久性补充流动资 500kV及以下磁控并 不适用 不适用
金 联电抗器项目 3,500.00 3,500.00 100.00% 不适用 不适用
对外投资 磁控并联电抗器项 不适用 不适用
目 8,113.49 1,543.95 8,012.26 98.75% 不适用 不适用
合计 11,613.49 1,543.95 11,512.26 99.13%
近两年受整体经济形势的影响,公司主营业务收入开始下降。由于该项目立项较早,市场环境变化较大,前期投
入的成本所带来的产出效益微小,距离项目预期相差很大,为提高募集资金使用效率,促使公司经营及股东利
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)
益最大化,经审慎研究,公司决定终止500kv及以下磁控并联电抗器项目。2015年7月10日,第三届董事
会第十九次会议审议通过《关于变更募集资金用途的议案》
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 永久性补充流动资金及对外投资均未设定预期收益。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无