证券代码：600059 证券简称：古越龙山 公告编号：临2017-005 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》(证监会令 第30号)及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》和《上 市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》之要求，现将公 司2016年度募集资金存放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]431号文核准，并经贵所同意， 本公司由主承销商浙商证券股份有限公司采用网上定价发行方式，配售股份人民 币普通股（A股）股票17,366.78万股，配售价为每股人民币6.40元，共计募集资 金111,147.39万元，坐扣承销和保荐费用1,389.34万元后的募集资金为 109,758.05万元，已由主承销商浙商证券股份有限公司于2014年6月12日汇入本 公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、 律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用293.83万元后，公 司本次募集资金净额为109,464.22万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师 事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕111 号）。 2、募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金88,970.43万元，以前年度收到的银行存款 利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为1,412.78万元；2016年度实际使 用募集资金3,825.96万元，2016年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净 额为663.51万元；累计已使用募集资金92,796.39万元，累计收到的银行存款利 息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为2,076.29万元。 截至 2016年 12月 31 日，募集资金余额为18,744.11万元（包括累计收到 的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 公司募集资金投资项目“黄酒生产技术升级建设项目（一期工程）”原计划 竣工投产时间为 2015年 12月 31 日。因有关部门对该区域热力管网铺设规划 的调整，预计供热时间为 2016年8月底。公司为节约成本，同时在目前市场环境 下，结合公司实际，在保证企业经营业绩的稳定性及项目完成后工艺流程和配套 设施布局合理性的前提下，经过审慎的研究论证，将该募集资金投资项目竣工投 产时间延期至 2016年 8月 31 日。该项目已顺利完工投产。 古越龙山第二期“百城千店”专卖店终端网络项目建设完成时间为2017年6 月30日，因市场情况和网上销售渠道的兴起，公司暂缓了“百城千店”的建设计 划。2016年，公司一方面顺应互联网快速发展的市场趋势做好网上销售工作，另 一方面在线下继续开设新的第二代专卖店（第二期“百城千店”），老的专卖店进 行升级换代，对专卖店的要求更高更加规范；且对项目购置营业用房，用于区域 营销机构办公和开设古越龙山产品展示厅等主要内容，也受2015、2016年全国房 价波动影响，加之对购房选址的审慎选择，综上因素，导致该项目进度缓慢，目 前正抓紧各方调研，以加快推进该项目。 二、募集资金管理情况 1、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益， 本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交 易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修 订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙 江古越龙山绍兴酒股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。 根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户， 并连同保荐机构浙商证券股份有限公司于2014年6月18日分别与中国工商银行股 份有限公司绍兴分行、中信银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金三方监 管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管 协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 2、募集资金专户存储情况 截至2016年12月31日，本公司有2个募集资金专户和3个理财户，募集资金存 放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备注 中国工商银行股份有限公司绍兴分行 1211012029200076701 4,029,279.80 中信银行股份有限公司杭州分行 7331010182600288991 23,411,782.97 绍兴银行股份有限公司 30,000,000.00 1个理财产品账户 海通证券股份有限公司 130,000,000.00 2个理财产品账户 合计 187,441,062.77 三、本年度募集资金的实际使用情况 1、募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 2、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况 本报告期内没有用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 情况。 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期内没有用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 4、对闲置募集资金进行现金管理投资相关产品情况 公司于2016年7月26日召开七届十二次董事会会议，审议通过《关于使用暂 时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，授权公司经营层，在不影响募集资金 投资计划正常进行的前提下，对最高不超过1.8亿元（含1.8亿元）的暂时闲置募 集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，授权 期限为一年。 （1）公司于2016年6月20日与海通恒信国际租赁有限公司签订了相关理财合 同，用募集资金人民币1.3亿元购买由海通恒信国际租赁有限公司发行的本金保 障型恒信理财宝系列收益凭证，产品预期年化收益率：4%，产品起息日及到期日： 2016年6月21日――2016年11月21日。已于2016年11月21日到期收回本金1.3亿 元，获得实际收益219.40万元。 （2）公司于2016年9月27日与海通创新证券投资有限公司签订了相关理 财合同，用募集资金5000万元购买海创理财宝系列收益凭证2016025号本金保 障型理财产品，产品预期年化收益率：4.2%，产品起息日及到期日：2016年 9 月28日――2017年5月31日。 （3）公司于2016年11月24日与绍兴银行股份有限公司总行营业部签订了 相关理财合同，用募集资金3000万元购买“金兰花理财”系列人民币理财产品， 产品预期年化收益率：3.3%，产品起息日及到期日：2016年11月25日――2017 年4月19日，已于2017年4月19日到期收回本金3000万元，获得实际收益 39.32万元。 （4）公司于2017年3月16日与海通证券股份有限公司签订了相关理财合 同，用募集资金8000万元购买海创理财宝系列收益凭证尊享版91天期第74号， 产品预期年化收益率：4.4%，产品起息日及到期日：2017年3月17日――2017 年6月15日。 截至2016年12月31日，公司累计使用1.6亿元暂时闲置募集资金购买银行短 期投资理财产品；截至本报告披露日，公司累计使用1.3亿元暂时闲置募集资金 购买银行短期投资理财产品。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至2016年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完 整披露的情况，也不存在募集资金管理违规情形。 附件1 募集资金使用情况对照表 2016年度 编制单位：浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 109,464.22 本年度投入募集资金总额 3,825.96 变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 92,796.39 变更用途的募集资金总额比例 不适用 是否已变更 截至期末 截至期末 截至期末累计 截至期末投入 项目达到 本年 是否 项目可行 承诺投资 项目（含部分 募集资金承 调整后 承诺投入 本年度 累计投入金额 投入金额与承诺投 进度(%) 预定可使用 度实 达到 性是否发 项目 变更） 诺投资总额 投资总额 金额 投入金额 (2) 入金额的差额 (4)＝(2)/(1) 状态日期 现的 预计 生 (1) (3)＝(2)-(1) 效益 效益 重大变化 黄酒生产技 术升级建设 否 24,663.20 24,663.20 3,726.65 15,738.31 -8,924.89 63.81 2016年8月 [注1] 否 项目（一期工 31日 程） 古越龙山第 二期“百城千 否 8,000.00 8,000.00 99.31 257.06 -7,742.94 3.21 否 店”专卖店终 端网络 补充流动资 否 76,801.02 76,801.02 76,801.02 100.00 金（永久性） 合计 109,464.22 109,464.22 3,825.96 92,796.39 -16,667.83 公司募集资金投资项目“黄酒生产技术升级建设项目（一期工程）”总投资额为28,140.70万元，拟投入募 集资金24,663.20万元，累计投入募集资金15,738.31万元，原计划竣工投产时间为2015年12月31日。 未达到计划进度原因（分具体项目） 因有关部门对该区域热力管网铺设规划的调整，供热时间为2016年8月底。公司为节约成本，同时在目前市 场环境下，结合公司实际，在保证企业经营业绩的稳定性及项目完成后工艺流程和配套设施布局合理性的前提 下，经过审慎的研究论证，延长“黄酒生产技术升级建设项目（一期工程）”的竣工投产期，将该募集资金 投资项目竣工投产时间延期至2016年8月31日。该项目已顺利完工投产。 项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生 募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期无 公司于2016年4月22日召开2015年度股东大会和7月26日召开七届十二次董事会会议，审议分别通过《关于利 用公司闲置资金购买理财产品的议案》和《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，截至本报告披露 日，公司本期已累计使用1.6亿元暂时闲置募集资金购买银行短期投资理财产品。详细情况如下： （1）根据本公司与海通恒信国际租赁有限公司于2016年6月20日签订的恒信理财宝系列收益凭证产品合同，本公 司认购由海通恒信国际租赁有限公司发行的恒信理财宝系列收益凭证2016011号人民币理财产品1.3亿元，理财到 期日为2016年11月21日，取得收益219.40万元。 （2）根据本公司与海通创新证券投资有限公司于2016年9月27日签订的海创理财宝系列收益凭证产品合同，本公 募集资金其他使用情况 司认购由海通创新证券投资有限公司发行的海创理财宝系列收益凭证2016025号人民币理财产品0.5亿元，理财到 期日为2017年5月31日。 （3）根据本公司与绍兴银行股份有限公司于2016年11月24日签订的“金兰花理财”系列人民币理财产品协议书， 本公司认购由绍兴银行股份有限公司发行的创盈（机构）1673期145天人民币理财产品0.3亿元，理财到期日为 2017年4月19日。 （4）根据本公司与海通证券股份有限公司于2016年12月13日签订的海通证券“一海通财・理财宝”系列收益凭 证产品合同，本公司认购由海通证券股份有限公司发行的海通证券“一海通财・理财宝”系列收益凭证尊享版91天 期第56号人民币理财产品0.8亿元，理财到期日为2017年3月14日。 [注1]：公司一期工程于2016年12月投产，故本年度无实现的效益。 三、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的 结论性意见 我们认为，古越龙山公司董事会编制的2016年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了古越龙山公司募集资金2016年度 实际存放与使用情况。 四、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告 的结论性意见 保荐机构浙商证券股份有限公司认为：古越龙山2016年度募集资金的存放 与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公 司募集资金管理办法（2013 年修订）》及《公司募集资金管理办法》的要求， 对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变更或变相改变募集资金用途和 损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 五、上网披露的公告附件 （一）保荐人对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报 告； （二）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报 告 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 董事会 二�一七年四月二十六日