北矿科技股份 限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 2017年4 姓 第一条为 强对 矿科 股份限 以 简称 或 董 监 高级管理人员所持 股份及其 动的管理，明确办理相关宜 的程序，根据中 人民共和国 法 中 人民共和国证券法 中国证监 会 董 监 和高级管理人员所持 股份及其 动管理规则等 法律法规和规范性文 的要求，以及 章程的 关规定，特制定 办法 第条 董 监 和高级管理人员，应 遵守 办法 第条 董 监 和高级管理人员所持 股份，是指登记在其 的所 股份 董 监 和高级管理人员从 融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的 股份 第四条 董 监 和高级管理人员所持 股份在 列情形 得 转让 一 股票 交易之日起1年内 董 监 和高级管理人员离职 半年内 董 监 和高级管理人员 诺一定期限内 转让并在该期限内的 四 法律 法规 中国证监会和 海证券交易所规定的其他情形 第五条 董 监 和高级管理人员在任职期间， 年通过集中竞 大宗交易 议转让等方式转让的股份 得超过其所持 股份总数的25%， 因 法强制执行继 遗赠 依法分割 产等导 股份 动的除外 董 监 和高级管理人员所持股份 超过1000股的，可一次全部转 让， 前款转让比例的限制 第条 董 监 和高级管理人员以年 其所持 发行的股 份为基数，计算其中可转让股份的数 董监 和高级管理人员在 述可转让股份数 范围内转让其所持 股份的，还应遵守 规则第四条的规定 第七条因 开或非 开发行股份 实施股权激励计划，或因董 监 和高级管理人员在级 场购买 可转债转股 行权 议 让等各种年内新 增股份，新增无限售条 股份 年可转让25%，新增 限售条 的股份计入次年 可转让股份的计算基数 因 进行权益分派导董 监 和高级管理人所持 股份增 的， 可 比例增 年可转让数 第条 董监 和高级管理人员 年可转让但 转让的 股份， 应 计入年 其所持 股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算 基数 第九条 章程可对董 监 和高级管理人员转让其所持 股份规 定比 规则更长的禁止转让期间 更低的可转让股份比例或者附 其它限制转让 条 第十条 董 监 和高级管理人员应在 列时点或期间内托 通过证券交易所网站申报其个人信息 包括但 限于 职 身份证 证券账户 离任职时间等 一新 的董监 和高级管理人员在 申请股票初始登记时 新任董 监 在股东大会 或职工代表大会 通过其任职项新 任高级管理人员在董 会通过其任职项 2个交易日内 现任董 监 和高级管理人员在其已申报的个人信息发生 的 2个交易日内 四 现任董 监 和高级管理人员在离任 2个交易日内 五 海证券交易所要求的其他时间 第十一条 董 监 和高级管理人员所持 股份发生 动的，应 自该 实发生之日起2个交易日内，向董 会秘书书面报告并由 在 海证 券交易所网站进行告 告内容包括 一 年 所持 股份数 年 次 动前 次股份 动的日期数 格 次 动前持股数 四 次股份 动的日期数 格 五 动 的持股数 海证券交易所要求披露的其他项 第十条 董 监 高级管理人员应 遵守 证券法 第四十七条 规定，违反该规定将其所持 股票在买入 6个 内卖出，或者在卖出 6 个 内又买入的，由此所得收益该 所， 董 会应 收回其所得 收益并及时披露相关情况 述“买入 6个 内卖出”是指最 一笔买入时点起算6个 内卖出的 “卖 出 6个 内又买入”是指最 一笔卖出时点起算6个 内又买入的 第十条 董监 和高级管理人员在 列期间 得买卖 股票 一 定期报告 告前30日内 业绩预告 业绩快报 告前10日内 自可能对 股票交易 格产生重大影响的重大 项发生之日或在 决策过程中， 依法披露 2个交易日内 四 海证券交易规定的其他期间 第十四条 董 监 和高级管理人员应 保证 人申报数据的及时 真实 准确 完整 第十五条 应 强对董 监 和高级管理人员持 股份及买卖 股票行为的申报 披露 监督 董 会秘书负 管理 董监 和高级管理人员的身份及所持 股份的数据和信息，统一为董 监 和高级管理人员办理个人信息的网申 报，并定期检查董 监 和高级管理人员买卖 股票的披露情况 第十条 董 监 和高级管理人员买卖 股票违反 规则，中 国证监会依照 证券法的 关规定予以处罚 第十七条持 股份5%以 的股东买卖股票的，参照 规则第十 条规 定执行 第十条 办法尽 宜，遵照中国法律 法规 相关规范性文 以及 章程执行 第十九条 办法由 董 会负 解释，自发 之日起施行姓