证券代码：002204 证券简称：大连重工 公告编号：2017-023 大连华锐重工集团股份有限公司 关于2017年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，结合以往的实际情况，大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称“公司”）对2017年度日常关联交易进行了预计，具体情况如下： 一、关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1.根据 2017年生产经营需要，公司拟与关联方瓦房店轴承集 团有限责任公司及其子公司（以下简称“瓦轴集团”）、华锐风电科技（集团）股份有限公司及其子公司（以下简称“华锐风电”）发生日常关联交易，总金额预计不超过 26,400.00 万元。公司 2016年与上述关联人实际发生的关联交易总额为4,207.97万元。 2.2017年4月25日，公司第四届董事会第九次会议以3票同 意，0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于2017年度 日常关联交易的议案》，关联董事丛红先生、贾�t晶先生、邵长南先生、田长军先生、刘雯女士回避表决。本次董事会会议召开前，公司就 2016年度日常关联交易事项与公司独立董事进行了充分沟通，并取得独立董事事先认可。 3.公司 2017年度预计发生的日常关联交易金额在董事会决策 权限之内，无需提交公司股东大会审议。 （二）预计日常关联交易的类别和金额 公司预计 2017年与相关关联人发生日常关联交易的具体情况 如下： 第1页共5页 单位：万元 关联交 关联人 关联交 关联交易 预计金额 截至目前 上年发生金额 易类别 易内容 定价原则 已发生金额 向关联 瓦房店轴承集团有限责任 采购商品 市场定价 6,000.00 940.32 4,016.29 人采购 公司及其子公司 原材料 小计 6,000.00 940.32 4,016.29 华锐风电科技（集团）股 销售商品 市场定价 20,000.00 8.35 95.65 向关联 份有限公司及其子公司 人销售 瓦房店轴承集团有限责任 产品、商 公司及其子公司 销售商品 市场定价 400.00 61.21 96.03 品 小计 20,400.00 69.56 191.68 合计 26,400.00 1,009.88 4,207.97 （三）上一年度日常关联交易实际发生情况 单位：万元 关联交 关联交 实际 实际发生额占同 实际发生额与预 披露日期 易类别 关联人 易内容 发生额 预计金额 类业务比例（％） 计金额差异（%） 及索引 瓦房店轴承集团有限责任 采购商品 4,016.29 7,500.00 0.77 -46.45% 采购原 公司及其子公司 《关于 2016 材料 小计 4,016.29 7,500.00 0.77 -46.45% 年度日常关 联交易预计 华锐风电科技（集团）股 销售商品 95.65 6,000.00 0.01 -98.41% 的公告》（ 公 份有限公司及其子公司 告编号： 向关联 瓦房店轴承集团有限责任 销售商品 96.03 500.00 0.01 -80.79% 2016-028）， 人销售 公司及其子公司 于2016年4 产品、商 大连热电股份有限公司 销售商品 16.07 ―― 0.00 ―― 月22日刊登 品 于《中国证券 大连橡胶塑料机械有限公司 销售商品 1.16 ―― 0.00 ―― 报》、《证券时 小计 208.91 6,500.00 0.02 -96.79% 报》及巨潮资 讯网。 合计 4,225.20 14,000.00 ―― -69.82% 2016年，公司与上述关联方日常关联交易的实际发生额未超过预计总额，但与 预计金额存在较大差异。主要原因是公司与关联方日常关联交易的发生基于实 公司董事会对日常关联交易实际发生情况与预计 际市场需求和业务发展情况，较难实现准确的预计。公司在进行年度日常关联 存在较大差异的说明 交易预计时，主要从控制各项关联交易的总规模方面来考虑，根据市场情况按 照可能发生关联交易的金额上限进行预计，因此会与实际发生情况存在一定的 差异。 公司独立董事对日常关联交易实际发生情况与预 董事会对2016年度日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明符 计存在较大差异的说明 合公司实际情况，公司2016年已经发生的日常关联交易事项公平、合理，没有 损害公司和其他非关联方股东的利益。 第2页共5页 二、关联人介绍和关联关系 （一）基本情况 1.瓦房店轴承集团有限责任公司 注册资本：人民币41,379.31万元 法定代表人：孟伟 注册地址：辽宁省瓦房店市北共济街一段1号 统一社会信用代码：91210200242386663D 主营业务：轴承、轴承零部件、轴承专用工具、工装、设备、机械设备、磨料、磨具、铸造、汽车零部件、机车零部件及相关产业产品的制造和销售。 截至2016年9月30日，瓦轴集团的总资产为78.25亿元，净 资产为32.63亿元；2016年前三季度实现营业收入为39.63亿元， 净利润为-0.65亿元（未经审计）。 2.华锐风电科技（集团）股份有限公司 注册资本：人民币603,060 万元 法定代表人：马忠 注册地址：北京市海淀区中关村大街59号文化大厦19层 统一社会信用代码：911100007848002673 主营业务：大型风力发电机组的开发研制、生产及销售。 截至2016年9月30日，华锐风电的总资产为114.08亿元， 净资产为36.26亿元；2016年前三季度实现营业收入为2.21亿元， 净利润为-1.72亿元（未经审计）。 （二）与本公司的关联关系 公司名称 关联关系 瓦房店轴承集团有限责任公司 最终控制方控制的公司 华锐风电科技（集团）股份有限公司 关联自然人担任董事 第3页共5页 1.瓦轴集团是公司最终控制方大连装备投资集团有限公司控制的公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3条第（二）款的规定，瓦轴集团为公司关联法人。 2.公司控股股东大连重工・起重集团有限公司董事马忠同时担任华锐风电董事长、总裁，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（三）款的规定，华锐风电为公司关联法人。 （三）履约能力分析 公司与关联方瓦轴集团、华锐风电具有多年的业务合作关系，与其发生的业务往来均基于合同约定执行，不存在履约能力障碍。 公司将基于上述关联方的经营状况，持续关注其履约能力,规避违约风险。 三、关联交易定价原则 公司的日常关联交易严格遵守了国家有关法律、法规和规范性文件的相关要求，交易价格在遵循市场定价原则的前提下由交易双方协定，并严格按照合同执行。 四、关联交易目的和对公司的影响 上述关联方与公司合作多年，公司与其发生的日常关联交易均基于公司正常生产经营活动，严格遵循了公正、公平、公开的原则，未损害公司及全体股东的利益，对公司的独立性不产生影响，不会形成公司对关联方的依赖。 五、独立董事意见 经对公司2016年日常关联交易的实际发生情况和2017年日常关联交易预计的情况进行了了解，我们认为： 1.公司董事会对2016年日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明符合公司的实际情况，2016年已经发生的日常关联 第4页共5页 交易事项公平、合理，没有损害公司和其他非关联方股东的利益。 2.公司2017年度拟与瓦轴集团、华锐风电发生的日常关联交易事项为公司生产经营活动所需，是公司与关联人正常的商业交易行为。该等关联交易遵循了公开、公平、公正的原则,交易价格按市场价格确定，定价公允。上述关联交易行为不会构成公司对关联人的依赖，不会影响公司的独立性。公司董事会在审议此议案时，表决程序合法、合规，未有违规情形，关联董事依照有关规定回避表决，未有损害股东和公司利益情形，我们同意该议案。 六、备查文件 1.公司第四届董事会第九次会议决议； 2.独立董事意见； 3.独立董事事前认可函。 特此公告 大连华锐重工集团股份有限公司 董事会 2017年4月27日 第5页共5页