证券代码：000882 证券简称：华联股份 编号：2017-030 北京华联商厦股份有限公司 2016年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》有关规定，现将本公司2016 年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京华联商厦股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可【2013】1449号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公 司由主承销商瑞信方正证券有限责任公司通过深圳证券交易所系统于2013年12月26 日向包括控股股东北京华联集团投资控股有限公司在内的6名特定投资者发行了普 通股（A 股）股票1,154,123,500股，发行价为每股人民币2.67元，本公司共募集资金 3,081,509,745.00元，扣除保荐费及承销费用53,500,000.00元后，募集资金净额为 3,028,009,745.00元。 上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2013） 第110ZA0239号《验资报告》验证。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。 1、募集资金项目以前年度已使用金额 截至2015年12月31日，募集资金累计投入募投项目242,457.76万元（含以募投资 金置换先期以自筹资金投入项目金额），永久补充流动资金34,643.98万元，尚未使 用的金额为27,348.02万元（其中募集资金25,699.24万元，专户存储累计利息收入扣除 手续费净额1,648.78万元）。 2、募集资金项目本年度使用金额及当前余额 本期本公司以募集资金直接投入募投项目1,503.57万元，永久补充流动资金 26,142.55万元（其中包括专户存储累计利息收入扣除手续费净额1,946.88万元，终止 项目未使用的募集资金22,033.72万元，项目实施节余募集资金2,161.95万元）。 截至2016年12月31日，募集资金累计投入募投项目243,961.33万元（含以募投资 金置换先期以自筹资金投入项目金额），永久补充流动资金60,786.53万元（其中专 户存储累计利息收入扣除手续费净额1,946.88万元），募集资金已全部使用完毕。 二、募集资金的管理情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交 易所主板上市公司规范运作指引》等的规定，结合本公司实际情况，制定了《北京 华联商厦股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称 管理办法）。该管理办法于 2007年6月27日经本公司第四届董事会第四次会议审议通过，并于2014年8月25日经本 公司第六届董事会第十一次会议审议修订。 根据管理办法并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立 募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》， 对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2016年12月31日，本公司 均严格按照《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。 （二）募集资金专户存储情况 截至2016年12月31日，募集资金项目具体存放情况如下： 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 北京银行总行营业部 01090520500120102084551 募集资金专户 -- 盛京银行股份有限公司北 0110100102000019828 募集资金专户 -- 京分行营业部 -- 合计 说明：由于银行资金划转原因，上述永久补充流动资金26,142.55万元的实际转 出日期为2017年1月3日。 三、本年度募集资金的实际使用情况 本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司2016年12月第六届董事会第四十六次会议审议通过《关于终止部分募集 资金投资项目并将未使用的募集资金永久补充流动资金的议案》，决定终止实施北 京华联包头青东路购物中心、北京华联大屯购物中心、北京华联马鞍山金色新天地 购物中心以及北京华联公益西桥购物中心四个募集资金投资项目，将未使用的募集 资金22,033.72万元用于永久补充流动资金。 五、募集资金投资项目置换情况 经本公司第六届董事会第六次会议审议通过《关于用募集资金置换预先已投入 募集资金投资项目的自筹资金的议案》，本公司以27,890.99万元募集资金等额置换 预先已投入募投项目的自筹资金，具体如下： 项目名称 承诺投资金额（万元） 自筹资金预先投入金额（万元） 顺义金街购物中心 16,213.00 6,300.42 包头青东路购物中心 6,624.00 3,050.00 朔州购物中心 5,710.00 2,000.00 廊坊购物中心 6,946.00 3,550.37 盘锦购物中心 5,652.00 2,300.00 紫金购物中心 4,565.00 1,800.00 赤峰购物中心 6,858.00 3,190.20 平谷购物中心 4,969.00 1,700.00 大屯购物中心 15,432.00 4,000.00 六、募集资金使用及披露中存在的问题 2016年度，本公司已按《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和本公 司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放 与使用情况。 附表：募集资金使用情况对照表 北京华联商厦股份有限公司董事会 2017年4月26日 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 302,800.98本年度投入募集资金总额 25,699.24 变更用途的募集资金总额 40,341.72已累计投入募集资金总额 302,800.98 变更用途的募集资金总额比例 13.32% 是否已变更 截至期末累计 截至期末投入 项目达到预定 是否达到 项目可行性 承诺投资项目 项目(含部分 募集资金承 调整后的承 截至期末承诺投 本年度投入金 截至期末累计 投入金额与承 进度(%) 可使用状态日 本年度实现 预计效益 是否发生重 变更) 诺投资总额 诺投资总额 入金额(1) 额 投入金额(2) 诺投入金额的 期 的效益 (注) 大变化 (3)＝差(额2)-(1) (4)＝(2)/(1) 收购北京海融51%股权 否 32,822.00 32,822.00 32,822.00 32,822.00 0.00 100.00 2013年12月 -1,281.56 否 收购武汉中华路店物业资产及武汉 是 24,153.00 24,153.00 24,153.00 2,458.00 24,153.00 0.00 100.00 2017年12月 否 中华路购物中心装修改造项目 收购内江华联80.05%股权及内江购 否 33,175.00 33,175.00 33,175.00 33,175.00 0.00 100.00 2014年7月 -518.76 否 物中心筹备开业项目 收购包头鼎鑫源80.05%股权及包头 否 63,696.00 63,696.00 63,696.00 63,696.00 0.00 100.00 2016年7月 -3,411.87 否 正翔购物中心筹备开业项目 大屯购物中心装修改造项目 是 15,432.00 15,432.00 15,432.00 405.22 6,032.58 -9,399.42 39.09 2017年12月 是 收购合肥金寨路店物业资产及合肥 是 33,892.00 33,892.00 33,892.00 33,892.00 0.00 100.00 2017年12月 否 金寨路购物中心装修改造项目 增资江苏紫金华联综合超市有限公 否 4,565.00 4,565.00 4,565.00 4,565.00 0.00 100.00 2016年12月 358.32 否 司 增资沈阳广盛鑫源商业投资管理有 否 7,450.00 7,450.00 7,450.00 7,450.00 0.00 100.00 2015年1月 -1,208.55 否 限公司 北京华联海口会展中心装修改造项 否 7,605.00 7,605.00 1,754.78 7,605.00 0.00 100.00 2017年12月 否 目 赤峰购物中心装修改造项目 否 6,858.00 6,858.00 6,858.00 1,584.77 6,590.01 -267.99 96.09 2016年1月 -1,474.20 否 顺义金街购物中心装修改造项目 否 16,213.00 16,213.00 16,213.00 -11.13 16,213.04 0.04 100.00 2014年5月 -6,799.68 否 平谷购物中心装修改造项目 否 4,969.00 4,969.00 4,969.00 811.06 3,075.00 -1,894.00 61.88 2016年1月 -1,658.10 否 包头青东路购物中心装修改造项目 是 6,624.00 6,624.00 6,624.00 -3,000.00 50.00 -6,574.00 0.75 是 5-1 北京华联盘锦购物中心装修改造项 是 5,652.00 是 目 北京华联朔州购物中心装修改造项 是 5,710.00 是 目 北京华联廊坊购物中心装修改造项 是 6,946.00 是 目 北京华联马鞍山金色新天地购物中 是 4,421.00 4,421.00 -3,100.00 0.00 -4,421.00 - 是 心装修改造项目 北京华联回龙观购物中心装修改造 否 2,760.00 2,760.00 375.15 2,760.00 0.00 100.00 2016年5月 2,751.08 否 项目 北京华联公益西桥购物中心装修改 是 2,213.00 2,213.00 17.53 573.70 -1,639.30 25.92 是 造项目 北京华联天通中苑购物中心装修改 否 1,309.00 1,309.00 208.19 1,309.00 0.00 100.00 2016年5月 161.83 否 造项目 补充流动资金 否 40,000.00 34,643.98 34,643.98 24,195.67 58,839.65 24,195.67 否 - 合计 308,157.00 302,800.98 302,800.98 25,699.24 302,800.98 0.00 -13,081.49 未达到计划进度原因(分具体项目) 公司管理层对大屯项目、海口项目的商业机会重新分析，拟调整定位为中高档的城市中心型购物中心，后续装修方案调整导致未达到计划进 度。 经本公司2014年3月第六届董事会第六次会议审议通过《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，本公司以 27,890.99万元等额置换预先已投入募投项目的自筹资金，其中包含北京华联盘锦购物中心、北京华联朔州购物中心、北京华联廊坊购物中心 （“原装修改造项目”）7,850.37万元。2014年10月21日，本公司召开了第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于变更募集资金用途的 议案》，本公司将原装修改造项目的募集资金总额18,308万元变更用于北京华联马鞍山金色新天地购物中心、北京华联海口会展中心、北京华 联回龙观购物中心、北京华联公益西桥购物中心、北京华联天通中苑购物中心等五处租赁物业的装修改造（“新装修改造项目”）。 项目可行性发生重大变化的情况说明 经本公司2016年12月第六届董事会第四十六次会议审议通过《关于终止部分募集资金投资项目并将未使用的募集资金永久补充流动资金的议 案》，公司终止实施北京华联包头青东路购物中心、北京华联大屯购物中心、北京华联马鞍山金色新天地购物中心以及北京华联公益西桥购 物中心四个募集资金投资项目，将未使用的募集资金22,033.72万元用于永久补充流动资金。具体原因为：（1）青东路项目：项目物业业主未 能按照公司设计的房租改造方案施工，至今项目物业未能依约交付；（2）大屯项目：物业所处的商圈环境、周边居民消费需求均发生了变 化，公司决定对大屯的经营计划进行重大调整；（3）新天地项目：因物业业主项目建设资金等方面遇到障碍，项目未能按照原租赁合同约定 的时间、条件完成建设、交付；（4）公益西桥项目：由于市政规划原因，公益西桥项目的外立面施工、停车场改造工程不能如期实施。 募集资金投资项目实施地点变更情况 不存在实施地点发生变更的情况 经第六届董事会第五次会议、2014年第一次临时股东大会审议通过，对原投资项目收购合肥金寨路店物业、武汉中华路店物业（以下单独或 募集资金投资项目实施方式调整情况 合称“目标物业”）并进行装修改造的方式变更为：首先由北京华联综合超市股份有限公司（以下简称“华联综超”）分别以目标物业及部分现金 出资设立两家全资子公司（以下单独或合称“目标公司”），再由本公司以募集资金及部分自有资金分别收购华联综超持有的上述两家目标公 司100%的股权。合肥金寨路店对应股权收购已于2014年完成，武汉中华路店对应股权收购于2015年3月完成。 5-2 募集资金投资项目先期投入及置换情况 经本公司第六届董事会第六次会议审议通过《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，本公司以27,890.99万 元募集资金等额置换预先已投入募投项目的自筹资金。 经本公司2016年12月第六届董事会第四十六次会议审议通过《关于终止部分募集资金投资项目并将未使用的募集资金永久补充流动资金的议 结余募集资金永久性补充流动资金情况 案》和《关于将募集资金节余资金永久补充流动资金的议案》，本期将终止项目未使用的募集资金和已投资完成项目结余募集资金共计 24,195.67万元永久性补充流动资金。募集资金账户实际资金转出日期为2017年1月3日。 公司在赤峰购物中心的装修改造项目中，积极执行成本控制策略，完成项目投资计划并节余募集资金267.99万元；公司在平谷购物中心装 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 修改造项目中，实行租户与公司共同承担装修费用的模式，故平谷项目节余募集资金1,894万元。项目实施出现募集资金结余的金额共计 2,161.95万元，用于永久补充流动性资金。 募集资金其他使用情况 不存在其他需要特别说明的募集资金使用情况 注：非公开发行未作出业绩承诺。 5-3