1 A 股代码： 600015 A 股简称：华夏银行 编号： 2017―13 优先股代码： 360020 优先股简称： 华夏优 1 华夏银行股份有限公司 第七届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 华夏银行股份有限公司第七届董事会第三十次会议于 2017 年 4 月 27 日在北 京召开。会议通知于 2017 年 4 月 17 日以电子邮件和特快专递方式发出。会议应 到董事 16 人，实到 14 人。李汝革副董事长、于长春独立董事因公务缺席会议， 分别委托丁世龙董事、王化成独立董事行使表决权。有效表决票 16 票。到会董 事人数符合《中华人民共和国公司法》和《华夏银行股份有限公司章程》的规定， 会议合法有效。成燕红监事会主席，马元驹、孙彤军、李琦、王立英监事及经营 班子成员列席会议。会议由李民吉董事长主持，经与会董事举手表决，作出如下 决议： 一、审议并通过《华夏银行股份有限公司董事会 2016 年度工作报告》。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2016 年经营情况和 2017 年工作安 排的报告》。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2016 年度财务决算报告》。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 四、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2016 年度利润分配预案》。 本行 2016 年度经审计后的净利润为 193.23 亿元，加上以前年度未分配利润 385.17 亿元，累计可供分配的利润为 578.40 亿元。 2016 年度利润分配预案为： 拟按净利润的 10%提取法定盈余公积金 19.32 亿元，拟提取一般准备 51.98 亿元。 上述两项分配后，累计可供股东分配利润为 498.70 亿元，拟按总股本 10,685,572,211 股为基数，每 10 股现金分红 1.81 元（含税），拟分配现金股利 19.34 亿元。 2016 年度利润分配后，经会计师事务所审计后的未分配利润为 479.36 亿元。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 五、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2016 年度资本公积转增股本的预 2 案》。 2016 年末资本公积为 28,760,819,954.76 元，按总股本 10,685,572,211 股 为基数，按照每 10 股转增 2 股的比例，将资本公积转增股本， 拟转增股本 2,137,114,442 股，转增后总股本 12,822,686,653 股。在上述资本公积转增股 本的方案实施后，对本行章程相应条款进行修改。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 六、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2017 年度财务预算报告》。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 七、审议并通过《关于 2016 年度国际会计准则审计报告的议案》。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 八、审议并通过《关于聘请 2017 年度会计师事务所及其报酬的议案》。 2017 年度，本行拟继续聘请德勤华永会计师事务所为国内及国际审计的会 计师事务所。审计服务范围主要包括： 2017 年度审计、 2017 年中期审阅、 2017 年度内部控制审计等，总费用不超过 800 万元。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 独立董事意见：同意。 九、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2016 年度并表管理报告》。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 十、审议并通过《关于 2016 年度非公开发行优先股募集资金存放与实际使 用情况专项报告的议案》。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 十一、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2016 年年度报告〉的议 案》。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 十二、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2017 年第一季度报告〉 的议案》 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 十三、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2016 年度内部审计工作情况报 告》。 2016 年，本行内部审计条线以“严守底线、防控风险，深化改革，增加价 值”为目标，密切关注新常态下突出的矛盾和风险，加大对突出风险和重点领域 的审计监督，强化审计内部管理，积极履行内部审计职能，努力服务全行发展。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 十四、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2017 年内部审计工作计划》。 3 2017 年，本行内部审计工作的总体指导思想是围绕全行经营方向，持续强 化以风险为导向的审计理念，密切关注突出矛盾和风险，加大对重要风险、重点 领域和重点机构的审计监督力度，深入推进审计职能转型，加强审计基础建设， 加强项目统筹管理，加强审计模式和方法创新，提升审计成效，促进全行健康发 展。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 十五、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2016 年度内部控制评价 报告〉的议案》。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 十六、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2016 年度内部控制审计 报告〉的议案》。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 十七、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2016 年度风险管理情况报告》。 2016 年，本行紧紧围绕经营目标和业务发展的需要，认真贯彻董事会风险 管理策略要求，积极应对严峻复杂的风险形势，扎实推进全面风险管理和单一风 险专业化管控，着力加强资产质量管理，调整优化业务结构，各类风险防控指标 达到目标要求，未发生重大风险事件和案件，有效促进了全行业务健康发展。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 十八、审议并通过《华夏银行股份有限公司 2017 年度风险管理策略》。 2017 年，本行风险管理工作将根据经营发展稳中求进的总基调，以落实监 管要求、坚守风险底线、有效防控各类风险为目标，以新规划为导向，持续深化 全面风险管理，强化单一风险动态管理，完善风险控制机制手段，不断提升风险 管理水平，确保全行业务健康平稳运行。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 十九、审议并通过《关于制定〈华夏银行股份有限公司风险偏好〉的议案》。 本行风险偏好主要包括定性陈述和定量指标。定性陈述部分，本行风险偏好 总体设定为“稳健”，在此总体偏好下确定信用风险、市场风险、操作风险、流 动性风险、银行账户利率风险、声誉风险、战略风险的偏好。定量指标部分，本 行风险偏好共选取 11 个定量指标，均为行业普遍使用、能够有效反映风险偏好 水平的指标。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二十、审议并通过《关于制定〈华夏银行资本计量高级方法验证管理办法〉 的议案》。 本办法包含总则、治理结构和职责分工、基本要求、验证流程、验证支持体 4 系、附则等六章共三十二条内容，确定了本行资本计量高级方法验证工作的原则 和要素，主要明确了验证定义、验证工作适用范围、本行验证治理结构、验证阶 段和方法、验证工作流程以及验证支持体系等方面的要求。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二十一、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司 2013-2016 年发展规划纲 要执行情况的报告》。 四年来，全行上下在起点、基础与竞争对手存在一定差距的情况下，努力克 服诸多的不利因素，深化实施“中小企业金融服务商”战略，持续打造“华夏服 务”品牌，围绕发展规划确定的总目标坚持不懈地努力，规划总体执行情况健康、 有序，初步形成了自己的经营特色， 本行的综合竞争力有所提升。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二十二、审议并通过《华夏银行 2016 年消费者权益保护工作开展情况和 2017 年工作建议的报告》。 2016 年，本行消费者权益保护工作体系、组织框架、制度文件、机制建设 等方面日渐完善，公众教育服务活动有声有色，得到监管部门的高度肯定。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二十三、审议并通过《关于华夏银行股份有限公司董事会对高级管理人员 2016 年度考核评价结果的报告》。 董事会对本行 5 名高级管理人员 2016 年度考核评价结果全部为 A。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二十四、审议并通过《关于董事会部分专门委员会委员调整的议案》。 本次调整的部分专门委员会委员组成如下： 战略委员会：李民吉（主任委员）、李汝革、张健华、王洪军、林智勇、李 剑波、肖微； 提名委员会：肖微（主任委员）、李汝革、王洪军、林智勇、曾湘泉、王化 成、杨德林； 风险与合规管理委员会：张健华（主任委员）、李剑波、任永光、赵军学、 张巍、于长春、曾湘泉； 审计委员会：陈永宏（主任委员）、刘春华、丁世龙、邹立宾、张巍、于长 春、王化成、杨德林。 林智勇、张巍先生在专门委员会的履职时间自中国银行业监督管理委员会核 准其董事任职资格之日起计算。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二十五、审议并通过《关于修订〈华夏银行股份有限公司章程〉的议案》。 5 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二十六、审议并通过《关于修订〈华夏银行股份有限公司董事会议事规则〉 的议案》。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二十七、审议并通过《关于〈华夏银行股份有限公司 2016 年社会责任报告〉 的议案》。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二十八、审议并通过《关于召开华夏银行股份有限公司 2016 年年度股东大 会的议案》。 表决结果：赞成 16 票，反对 0 票，弃权 0 票。 以上第一、三、四、五、六、八、二十五、二十六项共计 8 项议案需提交股 东大会审议。 特此公告。 华夏银行股份有限公司董事会 2017 年 4 月 29 日