证券代码：300407 证券简称：凯发电气 公告编号：2017-044 天津凯发电气股份有限公司 关于召开2016年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十七次会议决议，公司定于2017年5月24日（星期三）下午14:00以现场与网络投票相结合的方式召开公司2016年年度股东大会。本次股东大会的召集程序符合《公司法》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，现将召开本次临时股东大会的相关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况： （一）会议届次：公司2016年年度股东大会 （二）会议召集人：天津凯发电气股份有限公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，决定召开股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 （四）会议时间： 现场会议召开时间：2017年5月24日下午14:00 网络投票时间： 通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为：2017年5月24日上午9:30 至11:30，下午13:00至15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2017年5月23日下午 15:00至24日下午15:00期间的任意时间。 （五）会议召开方式及投票表决方式： 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东应选择现场投票、深圳证券交易所系统投票和深圳证券交易所互联网投票系统投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （六）出席对象： 1、在股权登记日持有的公司股份的普通股股东或其代理人。 本次股东大会的股权登记日：2017年5月18日（星期四） 截至股权登记日2017年5月18日（星期四）下午收市时在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。 2、公司董事、监事和高级管理人员。 3、本公司聘请的见证律师及其他相关人员。 （七）现场会议地点：天津市滨海高新区华苑产业园（环外）海泰发展二路15号公司二楼会议室 二、会议审议事项 1、审议《2016年度报告全文及年度报告摘要》 2、审议《2016年度董事会工作报告》 （独立董事将在年度股东大会上进行述职，本事项不需审议） 3、审议《2016年度监事会工作报告》 4、审议《关于2016年度利润分配预案的议案》 5、审议《关于2017年度为子公司提供担保的议案》 6、审议《关于公司向商业银行申请综合授信额度的议案》 7、审议《关于续聘审计机构的议案》 8、审议《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》 9、逐项审议《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》 9.01本次发行证券的种类 9.02发行规模 9.03票面金额和发行价格 9.04债券期限 9.05债券利率 9.06付息的期限和方式 9.07转股期限 9.08转股价格的确定及其调整 9.09转股价格向下修正条款 9.10转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法 9.11赎回条款 9.12回售条款 9.13转股后的股利分配 9.14发行方式及发行对象 9.15向原股东配售的安排 9.16债券持有人会议相关事项 9.17本次募集资金用途及实施方式 9.18担保事项 9.19募集资金存管 9.20本次发行方案的有效期 10、审议《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》 11、审议《关于公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》12、审议《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金项目可行性分析报告的议案》 13、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 14、审议《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的影响及其填补填补措施的议案》 15、审议《关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案》16、审议《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》 17、审议《关于终止非公开发行股票事项的议案》 以上议案经公司第三届董事会第二十七次会议、第二十九次会议审议通过，具体内容详见公司指定信息披露媒体披露的内容； 三、提案编码 表一：本次股东大会提案编码一览表： 备注 提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可 以投票 100 总议案：所有提案 √ 1.00 审议《2016年度报告全文及年度报告摘要》 √ 2.00 审议《2016年度董事会工作报告》 √ 3.00 审议《2016年度监事会工作报告》 √ 4.00 审议《关于2016年度利润分配预案的议案》 √ 审议《关于 2017 年度为子公司提供担保的议 √ 5.00 案》 审议《关于公司向商业银行申请综合授信额度 √ 6.00 的议案》 7.00 审议《关于续聘审计机构的议案》 √ 审议《关于公司符合公开发行可转换公司债券 8.00 √ 条件的议案》 逐项审议《关于公司公开发行可转换公司债券 √作为投票对象的 9.00 方案的议案》 子议案数：（20） 9.01 本次发行证券的种类 √ 9.02 发行规模 √ 9.03 票面金额和发行价格 √ 9.04 债券期限 √ 9.05 债券利率 √ 9.06 付息的期限和方式 √ 9.07 转股期限 √ 9.08 转股价格的确定及其调整 √ 9.09 转股价格向下修正条款 √ 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的 √ 9.10 处理方法 9.11 赎回条款 √ 9.12 回售条款 √ 9.13 转股后的股利分配 √ 9.14 发行方式及发行对象 √ 9.15 向原股东配售的安排 √ 9.16 债券持有人会议相关事项 √ 9.17 本次募集资金用途及实施方式 √ 9.18 担保事项 √ 9.19 募集资金存管 √ 9.20 本次发行方案的有效期 √ 审议《关于公司公开发行可转换公司债券预案 √ 10.00 的议案》 审议《关于公司公开发行可转换公司债券的论 √ 11.00 证分析报告的议案》 审议《关于公司公开发行可转换公司债券募集 √ 12.00 资金项目可行性分析报告的议案》 13.00 审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的 √ 议案》 审议《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄 √ 14.00 即期回报的影响及其填补填补措施的议案》 审议《关于本次公开发行可转换公司债券持有 √ 15.00 人会议规则的议案》 审议《关于提请股东大会授权董事会办理本次 √ 16.00 公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》 17.00 审议《关于终止非公开发行股票事项的议案》 √ 四、会议登记等事项 1、登记方式： （1）法人股东由法定代表人出席会议的，需持法人营业执照复印件、法定代表人身份证明和法人股东账户卡、持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、法人营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡、持股凭证进行登记。 （2）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡、持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证、委托人股东账户卡和授权委托书、持股凭证进行登记。 （3）股东可凭以上有关证件的信函、传真件进行登记，股东信函登记以当地邮戳为准。传真或信函在2017年5月22日16:00 前送达或传真至公司证券部，不接受电话登记。 2、登记时间：2017年5月19日上午9:00至11:30，下午14:00至16:00 2017年5月22日上午9:00至11:30，下午14:00至16:00 3、登记地点：天津市滨海高新区华苑产业园（环外）海泰发展二路15号天 津凯发电气股份有限公司证券部，邮编：300392（如通过信函方式登记，信封上请注明“2016年年度股东大会”字样）。 4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。 5、联系方式 联系人： 王瑞瑾 彭蒙歌 张磊 电话：022-60128018 传真：022-60128001-8049 电子邮件：zhengquan@keyvia.cn 联系地址：天津市滨海高新区华苑产业园（环外）海泰发展二路15号凯发 电气证券部 6、本次股东大会现场会议会期半天，出席会议股东或股东代理人的交通、食宿等费用自理。 五、参加网络投票的具体操作流程 在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。 六、备查文件 1、《天津凯发电气股份有限公司第三届董事会第二十七次会议决议》； 2、《天津凯发电气股份有限公司第三届董事会第二十九次会议决议》 3、深交所要求的其他文件； 天津凯发电气股份有限公司董事会 2017年5月3日 附件一：参加网络投票的具体操作流程 一、网络投票的程序 1、投票代码：365407；投票简称：凯发投票； 2、填报表决意见 （1）填报表决意见 对于非累计投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。 （2）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。 股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。 二、通过深交所交易系统投票的程序 1、投票时间:2017年5月24日的交易时间，即9：30―11：30和13：00--15： 00。 2、股东可以登录证券公司交易客户端交易系统投票。 三、通过深交所互联网投票系统的投票程序 1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年5月23日下午15：00，结束时间 为 2017年5月24日下午15：00。 2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。 3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规 定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。 附件二： 天津凯发电气股份有限公司 2016年年度股东大会授权委托书 天津凯发电气股份有限公司： 兹委托 先生（女士）代表本人（本公司）出席天津凯发电气股 份有限公司2016年年度股东大会，对议案以投票方式按以下意见代为行使表决 权： 委托人姓名或名称： 委托人身份证号码或营业执照注册号： 委托人持有股数： 受托人签名： 受托人身份证明： 授权范围： 备注 表决 提案编码 提案名称 该列打勾的 栏目可以投 同意 反对 弃权 票 100 总议案：所有提案 √ 审议《2016年度报告全文及年度报 √ 1.00 告摘要》 2.00 审议《2016年度董事会工作报告》 √ 3.00 审议《2016年度监事会工作报告》 √ 审议《关于2016年度利润分配预案 √ 4.00 的议案》 审议《关于2017年度为子公司提供 √ 5.00 担保的议案》 审议《关于公司向商业银行申请综 6.00 √ 合授信额度的议案》 7.00 审议《关于续聘审计机构的议案》 √ 审议《关于公司符合公开发行可转 8.00 √ 换公司债券条件的议案》 逐项审议《关于公司公开发行可转 9.00 √作为投票对象的子议案数：（20） 换公司债券方案的议案》 √ 9.01 本次发行证券的种类 √ 9.02 发行规模 √ 9.03 票面金额和发行价格 √ 9.04 债券期限 √ 9.05 债券利率 √ 9.06 付息的期限和方式 √ 9.07 转股期限 √ 9.08 转股价格的确定及其调整 √ 9.09 转股价格向下修正条款 转股股数确定方式以及转股时不足 √ 9.10 一股金额的处理方法 √ 9.11 赎回条款 √ 9.12 回售条款 √ 9.13 转股后的股利分配 √ 9.14 发行方式及发行对象 √ 9.15 向原股东配售的安排 √ 9.16 债券持有人会议相关事项 √ 9.17 本次募集资金用途及实施方式 √ 9.18 担保事项 √ 9.19 募集资金存管 √ 9.20 本次发行方案的有效期 审议《关于公司公开发行可转换公 √ 10.00 司债券预案的议案》 审议《关于公司公开发行可转换公 √ 11.00 司债券的论证分析报告的议案》 审议《关于公司公开发行可转换公 √ 12.00 司债券募集资金项目可行性分析报 告的议案》 审议《关于公司前次募集资金使用 √ 13.00 情况报告的议案》 审议《关于公司公开发行可转换公 √ 14.00 司债券摊薄即期回报的影响及其填 补填补措施的议案》 审议《关于本次公开发行可转换公 √ 15.00 司债券持有人会议规则的议案》 审议《关于提请股东大会授权董事 √ 16.00 会办理本次公开发行可转换公司债 券相关事宜的议案》 审议《关于终止非公开发行股票事 √ 17.00 项的议案》 注： 1、委托人若无明确指示，受托人可自行投票。 2、授权范围应分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票进行指示，采用累积投票制的议案，以其所拥有的选举票数（即股份数与应选人数之积）为限进行投票，如果股东不作具体指示的，股东代理人可以按自己的意思表决。 3、委托人（个人股东签字，法人股东法定代表人签字并加盖公章） 委托人签字： 年 月 日 附件三： 天津凯发电气股份有限公司 2016年年度股东大会参会登记表 身份证号 股东姓名 （法人股东营业 (法人股东名称) 执照注册号） 股东账号 持股数量 出席会议 是否委托 人员姓名 联系电话 邮箱 联系地址 邮编