中矿资源:简式权益变动报告书
2017-05-08 08:31:05
发布机构:中矿资源
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中矿资源勘探股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称:中矿资源勘探股份有限公司
股票上市地点:深圳证券交易所
股票简称:中矿资源
股票代码:002738
信息披露义务人:国腾投资有限责任公司
通讯地址:北京市朝阳区工体东路红阶大厦1#1101室
股权变动性质:股份减少、被动稀释
签署日期:2017年5月5日
信息披露义务人声明
一、本信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15 号――权益变动报告书》等法律、法规和规范性文件编制。
二、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准,其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。
三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定,本报告书已全面披露了信息披露义务人所持有的中矿资源勘探股份有限公司变动情况。截止本报告书签署之日,除本报告书披露的持股信息外,信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在中矿资源勘探股份有限公司拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的,除信息披露义务人外,没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人及其主要负责人保证本报告书及相关申报文件内容的真实性、准确性、完整性,承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担个别和连带的法律责任。
目 录
释义
第一节 ......4
第二节 信息披露义务人介绍......4
第三节 权益变动目的......6
第四节 权益变动方式......6
前6
第五节 个月内买卖上市交易股份的情况......11
第六节 其他重大事项......11
第七节 信息披露义务人声明......12
第八节 备查文件
......13
附:简式权益变动报告书......14
第一节释义
除非特别说明,除非另有所指,以下简称在本报告书中有如下特定意义:信息披露义务人、国腾投资指 国腾投资有限责任公司
上市公司、公司、中矿资源指 中矿资源勘探股份有限公司
本报告书、本权益变动报告指 中矿资源勘探股份有限公司简式权益变
书 动报告书
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
本报告书除特殊说明外,若出现总数和各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成。
第二节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
名称 国腾投资有限责任公司
注册资本 6800万元
注册地址 北京市朝阳区东三环北路霞光里18号佳程大厦A座6层
A单元
通讯地址 北京市朝阳区工体东路红阶大厦1#1101室
法定代表人 蒋健
统一社会信用代码 911101057770545697
企业类型 有限责任公司
经营范围 投资;投资管理。
经营期限 2005年7月11日至 2055年7月10日
二、信息披露义务人股东情况
序号 股东名称 出资金额(万 持股比例(%)
元)
1 北京鑫宏威盛置业有限公司 2266.5 33.33%
2 天洋集团控股有限公司 2266.5 33.33%
3 北京博缘世纪投资有限公司 2267 33.34%
三、信息披露义务人主要负责人情况
序号 姓名 性别 国籍 任职情况
1 蒋健 男 中国 董事长
2 张世刚 男 中国 总经理
四、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署之日,信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。
五、信息披露义务人最近五年受处罚、涉及诉讼或仲裁的情况
截至本报告书签署日的最近五年内,信息披露义务人最近五年内不存在受行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁等情况。
六、信息披露义务人与上市公司之间的控制关系
截至本报告书签署日,信息披露义务人持有上市公司股份1,213万股,占
上市公司总股本的6.304%,是上市公司第二大股东。
第三节 权益变动目的及持股计划
一、本次权益变动的目的
本次权益变动一是为偿还银行贷款和获得部分投资收益;二是因为公司实施股权激励向激励对象授予限制性股票摊薄了信息披露义务人所持公司股份的比例。
二、信息披露义务人未来12个月股份增减计划
信息披露义务人于2017年4月26日披露了《关于持股5%以上股东减持计
划的提示性公告》(公告编号2017-025),计划自该公告之日起三个交易日后到
2017年10月20日止,以集中竞价交易或大宗交易减持本公司股份不超过530
万股(占本公司总股本比例2.75%),其中,通过集中竞价减持股份的总数连续
三个月不能超过公司总股本的1%,本减持计划公告之日起十五个交易日内不得
通过深圳证券交易所证券交易系统以集中竞价交易方式减持股份。
截至本报告书签署之日,信息披露义务人不排除在未来12个月内继续减少
其在中矿资源中拥有权益股份的可能,并将按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
第四节 权益变动方式
一、本次权益变动前后,信息披露义务人持股情况
公司股票于2014年12月30日在深交所上市,信息披露义务人合计持
有公司1,440万股股份,占公司总股本的12%。
截至到本报告书签署日,由于信息披露义务人减持公司股份及公司股本变动原因,信息披露义务人合计持有公司1,213万股股份,占公司总股本的
6.304%,仍属于公司持股5%以上的股东。
二、股份变动的方式
1、2015年9月6日,公司因实施股权激励向激励对象授予461万股限
制性股票,公司股份总数由12,000万股增加至12,461万股。信息披露义务
人的持股数不变为1,440万股,持股比例被动下降0.444%,由12%下降为
11.556%。
2、2016年4月 1日至2016年4月18日,信息披露义务人通过集中竞
价交易减持了119.8万股,持股数减少为1,320.2万股,持股比例下降
0.961%,由11.556%下降为10.595%。
3、2016年5月 10日至2016年6月19日,信息披露义务人通过集中
竞价交易减持了62.70万股,持股数减少为1,257.5万股,持股比例下降
0.503%,由10.595%下降为10.091%。
4、2016年6月20日,因公司分红派息,每10股转增5股,股本增
加,公司股份总数由12,461万股增加至18,691.5万股。信息披露义务人的
持股数由1,257.5万股增加为1,886.25万股,持股比例不变仍为
10.091%。
5、2016年7月 4日至2016年10月20日,信息披露义务人通过集中
竞价交易减持了140.95万股,持股数减少为1,745.3万股,持股比例下降
0.754%,由10.091%下降为9.337%。
6、2016年10月26日,公司因实施回购注销部分股权激励限制性股票
导致股份总额减少7.5万股,股份总数由18,691.5万股变为18,684万股,
信息披露义务人的持股1,745.3万股不变,比例被动上升0.004%,由
9.337%上升为9.341%。
7、2016年11月 21日至2016年11月24日,信息披露义务人通过集
中竞价交易减持了8.57万股,持股数减少为1,736.73万股,持股比例下降
0.046%,由9.341%下降为9.295%。
8、2016年12月6日,公司因实施股权激励向激励对象授予544万股
限制性股票,公司股份总数增加至19228万股。信息披露义务人的持股数不
变为1,736.73万股,持股比例被动下降0.263%,由9.295%下降为
9.032%。
9、2016年12月27日,公司因实施股权激励向激励对象授予15万股
限制性股票,公司股份总数增加至19,243万股。信息披露义务人的持股数
不变为1,736.73万股,持股比例被动下降0.007%,由9.032%下降为
9.025%。
10、2016年2月 22日至2017年4月20日,信息披露义务人通过集中
竞价交易和大宗交易减持了247.23万股,持股数减少为1,489.5万股,持
股比例下降1.285%,由9.025%下降为7.740%。
11、2017年5月2日,信息披露义务人通过大宗交易减持了121.5万
股,持股数减少为1,368万股,持股比例下降0.631%,由7.74%下降为
7.109%。
12、2017年5月3日,信息披露义务人通过大宗交易减持了155万股,
持股数减少为1,213万股,持股比例下降0.805%,由7.109%下降为
6.304%。
综上,自2014年12月30日至2017年5月3日期间, 信息披露义务人
主动减持公司股份855.75万股,占公司股份总数比例4.985%,由于公司转增
股本和实施股权激励等股本变动原因,信息披露义务人所持公司股份被动稀释,持有公司股份比例由12%下降至6.304%,仍持有公司1,213万股股份,为公司第二大股东。
三、信息披露义务人拥有权益的股份是否存在权利限制情形
截至本报告书签署日,信息披露义务人累计质押其持有的公司股份 1,213万股,其中有918.5万股进行了质押式回购,具体如下:
序 证券账户名 冻结股数 股份性 冻结 质权人名称 冻结日期
号称 (万股)质 类型
1 国腾投资有 500 限售流 质押 长江证券股份 2016/11/29
限责任公司 通股 有限公司
2 国腾投资有 418.5 流通股 质押 中国银河证券 2017/4/25
限责任公司 股份有限公司
合计 918.5
四、信息披露义务人关于股份锁定的承诺与履行情况
信息披露义务人国腾投资在公司首次公开发行股票上市公告书与招股说明书中做出承诺,其关于股份锁定的承诺与履行情况如下:
1、自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前已持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。
2、如果在锁定期满后,国腾投资拟减持股票的,将认真遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于持有上市公司 5%以上股份的股东减持股份的相关规定,结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要,审慎制定股票减持计划,在股票锁定期满后逐步减持;
3、国腾投资减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定,具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等;
4、如果在锁定期满后两年内,国腾投资拟减持股票的,减持价格不低于发行价(指发行人首次公开发行股票的发行价格,如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理)。锁定期满后两年内,国腾投资每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度最后一个交易日登记在国腾投资名下的股份总数的 40%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致国腾投资所持公司股份变化的,相应年度可转让股份额度做相应变更;
5、国腾投资减持公司股份前,应提前三个交易日予以公告,并按照深圳证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务;但国腾投资持有公司股份低于5%以下时除外;
6、如果国腾投资违反相关法律、法规及相关承诺减持股份,国腾投资将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉,并在6个月内不得减持公司股份。
(八)国腾投资在 2016年 1月 19 日公告的第一次减持计划中承诺:在
2016年1月19日至2016年4月18日以集中竞价交易或大宗交易减持本公司
股份不超过120 万股(占本公司总股本比例0.9630%)。截止 2016年4月18
日,国腾投资以集中竞价交易减持了公司股份 119.8 万股(占本公司总股本比
例0.9614%)。
(九)国腾投资在 2016年 4月 20 日公告的第二次减持计划中承诺:在
2016年4月20日起三个交易日后的六个月内以集中竞价交易或大宗交易减持
本公司股份不超过456.2万股(占本公司总股本比例3.6610%)。截止2016年
10月20日,国腾投资以集中竞价交易减持了公司股份235万股(占本公司总
股本比例1.2573%)。
(十)国腾投资在2016年 10月25日公告的第三次减持计划中承诺:在
2016年10月25日起三个交易日后到2017年4月20日止,以集中竞价交易或
大宗交易减持本公司股份不超过 374 万股(占本公司总股本比例 2%)。截止
2017年 4月 20 日,国腾投资以集中竞价交易和大宗交易共减持了公司股份
255.8万股(占本公司总股本比例1.3306%)。
(十一)国腾投资在2017年4月26日公告的第四次减持计划中承诺,自
该公告之日起三个交易日后到2017年10月20日止,以集中竞价交易或大宗交
易减持本公司股份不超过530万股(占本公司总股本比例2.75%),其中,通过
集中竞价减持股份的总数连续三个月不能超过公司总股本的 1%,本减持计划公
告之日起十五个交易日内不得通过深圳证券交易所证券交易系统以集中竞价交易方式减持股份。截止2017年5月3日,国腾投资以大宗交易方共减持了公司股份276.5万股(占本公司总股本比例1.4369%)。
截止本公告日,国腾投资遵守了上述承诺,未出现违反上述承诺的行为。
第五节前6个月内买卖上市交易股份的情况
信息披露义务人在本次权益变动前 6 个月内通过深圳证券交易所交易系
统每月减持上市公司股票的情况如下:
序号 减持方式 时间 月初持有 减持数量 剩余股数(万股)
(万股) (万股)
1 集中竞价交易 2016年11 1745.3 8.57 1736.73
月
2 集中竞价交易 2017年2月 1736.73 93.56 1643.17
3 大宗交易 2017年3月 1643.17 119 1524.17
4 集中竞价交易 2017年3月 1524.17 4.21 1519.96
5 集中竞价交易 2017年4月 1519.96 30.46 1489.5
6 大宗交易 2017年5月 1489.5 276.5 1213
合计 532.3 1213
第六节 其他重大事项
截至本报告书签署之日,信息披露义务人及其一致行动人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露,不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。
第七节 信息披露义务人声明
本人(以及本人代表的机构)承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人:国腾投资有限责任公司
法定代表人:蒋健
日期:2017年5月5日
第八节 备查文件
一、 备查文件
1、信息披露义务人的营业执照(复印件)
2、信息披露义务人签署的本报告书文本
二、 被查文件置备地点
本报告书和备查文件置于公司证券部办公室,以备查阅。
附: 简式权益变动报告书
基本情况
上市公司 中矿资源勘探股 上市公司 北京市海淀区长春桥路
名称 份有限公司 所在地 11号万柳亿城中心A
座5层
股票简称 中矿资源 股票代码 002738
信息披露义 国腾投资有限责 信息披露 北京市朝阳区东三环北
务人名称 任公司 义务人注 路霞光里18号佳程大
册地 厦A座6层A单元
拥有权益的 增加□ 减少√ 有无一致
股份数量变 不变,但持股人 行动人 有□无√
化 发生变化□
信息披露义 信息披露
务人是否为 义务人是
上市公司第 是□否√ 否为上市是□否√
一大股东 公司实际
控制人
通过证券交易所的集中交易√ 协议转让□
国有股行政划转或变更□ 间接方式转让□
权益变动方 取得上市公司发行的新股□ 执行法院裁定□
式(可多 继承□ 赠与□
选)
(其他)√ 大宗交易 (通过深圳证券交易所的大宗交
易、因上市公司股票变动被动稀释)
信息披露义务
人披露前拥有 股票种类:A股
权益的股份数 持股数量:1440万股
量及占上市公
司已发行股份 持股比例:12%
比例
股票种类:A股
本次权益变动 变动数量:855.75万股
后,信息披露
义务人拥有权 变动比例:5.696%
益的股份数量 持股数量:1,213万股
及变动比例
持股比例:6.304%
信息披露义务
人是否拟于未是√ 否□
来12个月内
继续增减持
信息披露义务
人在此前6个
月是否在二级是√否□
市场买卖该上
市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务
人还应当就以下内容予以说明:
控股股东或实
际控制人减持
时是否存在侵 是□否√
害上市公司和
股东权益的问
题
控股股东或实
际控制人减持
时是否存在未
清偿其对公司
的负债,未解 是□否√
除公司为其负 (如是,请注明具体情况)
债提供的担
保,或者损害
公司利益的其
他情形
本次权益变动
是否需取得批 是□否√
准
是否已得到批 是□否√
准
信息披露义务人:国腾投资有限责任公司
法定代表人:蒋健
日期:2017年5月5日