中天金融集团股份有限公司2016 年度保荐工作报告 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：中天金融 保荐代表人姓名：刘晴 联系电话：0755-25860580 保荐代表人姓名：陈川 联系电话：0755-25860758 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 及时审阅中天金融文件及其他相关附 件，对上市公司的信息披露文件事前 审阅，未事前审阅的，在上市公司履 行信息披露义务后五个交易日内，完 成对有关文件的审阅工作。 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 无 数 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 保荐机构已督导公司建立健全各项规 括但不限于防止关联方占用公司资源的 章制度。 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 4 （2）公司募集资金项目进展是否与信息 是 披露文件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 2 （2）列席公司董事会次数 2 （3）列席公司监事会次数 2 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 2 （2）现场检查报告是否按照本所规定报 是 送 （3）现场检查发现的主要问题及整改情 无 况 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 10 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意 未发表非同意意见 见 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 2 （2）报告事项的主要内容 《2015年度保荐工作报告》、《2014 年非公开发行保荐总结报告》 （3）报告事项的进展或者整改情况 ―― 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 ―― （3）关注事项的进展或者整改情况 ―― 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 1 （2）培训日期 2016年11月24日 （3）培训的主要内容 《深圳证券交易所股票上市规则》第 9、10章、《深圳证券交易所主板上市 公司规范运作指引》第8章。 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施1.信息披露 无 --2.公司内部制度的建立和 无 --执行 3．“三会”运作 无 -- 4.控股股东及实际控制人 无 -- 变动 5.募集资金存放及使用 无 -- 6.关联交易 无 -- 7.对外担保 无 -- 8.收购、出售资产 无 -- 9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 无 -- 资、委托理财、财务资助、 套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中 发行人或者其聘请的中介 介机构配合保荐工作的情 机构均积极配合保荐机构 -- 况 的持续督导工作 11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 无 -- 状况、核心技术等方面的重 大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施 履行承诺 1．2014年度非公开发行股票公司 是 -- 控股股东金世旗国际控股股份有 限公司承诺：其认购的公司本次非 公开发行的股份自上市之日起三 十六个月内不得转让。 2．2014年度非公开发行股票公司 是 -- 承诺自本次新增股份上市之日起： （1）真实、准确、完整、公平和 及时地公布定期报告、披露所有对 投资者有重大影响的信息，并接受 中国证监会和深圳证券交易所的 监督管理；（2）本公司在知悉可能 对股票价格产生误导性影响的任 何公共传播媒体出现的消息后，将 及时予以公开澄清； 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 2017年3月27日，原保荐代表人程从 云先生因个人原因离职，根据相关规 定，本保荐机构决定由陈川先生接替程 从云的保荐代表人工作，履行相关职责 和义务。 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无