证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2017-040 浙江海翔药业股份有限公司 关于召开2017年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江海翔药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月13日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于召开2017年第二次临时股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 1、召开时间 (1) 现场会议时间：2017年5月31日（星期三）下午14：00 (2) 网络投票时间：2017年5月30日―5月31日。 a) 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年5月31日上 午9:30～11:30，下午13:00～15:00； b) 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2017年5月30日 15:00至2017年5月31日15:00的任意时间。 2、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 3、现场会议召开地点：浙江省台州市椒江区外沙支路100号公司会议室。 4、会议召集人：公司董事会。 5、股权登记日：2017年5月22日。 6、出席对象： (1)截止股权登记日持有公司股份的股东 本次股东大会股权登记日为2017年5月22日，于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可书面委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书见附件），该股东代理人不必是公司的股东。 (2)公司董事、监事及高级管理人员。 (3)公司邀请的见证律师及其他嘉宾。 7、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会八次会议审议通过《关于召开2017年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 二、会议审议事项 (1)需提交本次股东大会表决的议案 序号 审议事项 1 关于终止公司非公开发行A股股票及公司第1期员工持股计划（认购非公开 发行股票方式）的议案 2 关于与特定对象签署《关于终止附条件生效的股份认购合同的协议》的议案 3 关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案 4 关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案 4.01 发行证券的种类 4.02 发行规模 4.03 票面金额和发行价格 4.04 债券期限 4.05 债券利率 4.06 还本付息的期限和方式 4.07 转股期限 4.08 转股价格的确定及其调整 4.09 转股价格向下修正条款 4.10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理办法 4.11 赎回条款 4.12 回售条款 4.13 转股年度有关股利的归属 4.14 发行方式及发行对象 4.15 向原股东配售的安排 4.16 债券持有人会议相关事项 4.17 本次募集资金用途 4.18 担保事项 4.19 募集资金存管 4.20 本次决议的有效期 5 关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案 6 关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用可性分析报告的议案 7 关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案 8 关于制定《可转换公司债券持有人会议规则》的议案 关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理公司公开发行可转换公司债 9 券具体事宜的议案 10 关于选举董事的议案 (2)议案具体内容详见2017年5月15日《证券时报》及巨潮资讯网 （www.cinnfo.com.cn）。 (3) 单独计票提示： 根据《上市公司股东大会规则（2014年9月修订）》的要求，全部需对中小投资者的表决单独计票。 (4) 特别决议提示： 议案一至九为特别议案，议案十为普通议案。 (5)回避表决： 员工持股计划涉及的相关股东将回避议案一、二的表决。 三、参加现场会议登记方法 1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡、持股凭证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡、持股凭证办理登记。 2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证办理登记。 3、股东请仔细填写《股东参会登记表》（附件一），以便登记确认。《股东参会登记表》及相关证件可采取传真或信函方式登记，传真或信函以抵达本公司的时间为准（不接受电话登记），信函上请注明“股东大会”字样。 4、登记时间：2017年5月23日(上午8:00―11:30，下午13:00―16:30) 5、登记地点：浙江省台州市椒江区外沙支路100号投资发展部 四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序 （一）通过深交所交易系统投票的程序 1、投票代码：362099 2、投票简称：“海翔投票” 3、投票时间：2017年5月31日的交易时间，即9:30―11:30 和13:00― 15:00。 4、股东可以选择以下两种方式之一通过交易系统投票： （1）通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票。 （2）通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票。 5、通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序： （1）登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目； （2）选择公司会议进入投票界面； （3）根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”； 6、通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作程序： （1）在投票当日，“海翔投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。 （2）进行投票时买卖方向应选择“买入”。 （3）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。对于逐项表决的议案，如 议案4中有多个需表决的子议案，4.00元代表对议案4下全部子议案进行表决，4.01元代表议案2中子议案4.01，4.02元代表议案2中子议案4.02，依此类推。 每一议案应以相应的委托价格分别申报。 序号 审议事项 对应申报价格（元） 总议案 以下全部议案 100.00 1 关于终止公司非公开发行A股股票及公司第1期员工持 1.00 股计划（认购非公开发行股票方式）的议案 2 关于与特定对象签署《关于终止附条件生效的股份认购 2.00 合同的协议》的议案 3 关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案 3.00 4 关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案 - 4.01 发行证券的种类 4.01 4.02 发行规模 4.02 4.03 票面金额和发行价格 4.03 4.04 债券期限 4.04 4.05 债券利率 4.05 4.06 还本付息的期限和方式 4.06 4.07 转股期限 4.07 4.08 转股价格的确定及其调整 4.08 4.09 转股价格向下修正条款 4.09 4.10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理办法 4.10 4.11 赎回条款 4.11 4.12 回售条款 4.12 4.13 转股年度有关股利的归属 4.13 4.14 发行方式及发行对象 4.14 4.15 向原股东配售的安排 4.15 4.16 债券持有人会议相关事项 4.16 4.17 本次募集资金用途 4.17 4.18 担保事项 4.18 4.19 募集资金存管 4.19 4.20 本次决议的有效期 4.20 5 关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案 5.00 关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用可性分 6 6.00 析报告的议案 关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施 7 7.00 的议案 8 关于制定《可转换公司债券持有人会议规则》的议案 8.00 关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理公司公 9 9.00 开发行可转换公司债券具体事宜的议案 10 关于选举董事的议案 10.00 （4）在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权； 表决意见种类 对应申报股数 同意 1股 反对 2股 弃权 3股 （5）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。 在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票 为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决 的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如 先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。 （6）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。 （二）通过互联网投票系统的投票程序 1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年5月30日下午3：00，结束时间为2017年5月31日下午3：00。 2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。 3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行 投票。 五、其他事项 1、现场会议联系方式 地址：浙江省台州市椒江区外沙支路100号投资发展部 邮政编码：318000 电话：0576-89088166 传真：0576-89088128 联系人：蒋如东 2、现场会议会期预计半天，与会股东住宿及交通费用自理。 六、备查文件 公司第五届董事会第八次会议决议 公司第五届监事会第七次会议决议 浙江海翔药业股份有限公司 董事会 二零一七年五月十五日 附件一： 浙江海翔药业股份有限公司 2017年第二次临时股东大会股东参会登记表 身份证号码/企 姓名或名称 业营业执照号码 股东账号 持股数量 联系电话 电子邮箱 联系地址 邮编 代理人联系电话 代理人（如有） （如有） 代理人身份证号 代理人电子邮箱 码(如有) （如有） 注： 1、自然人股东请附上本人身份证、证券账户卡、持股凭证，委托他人出席的还需提供授权委托书（见附件二）及受托人身份证复印件。 2、法人股东请附上法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡、持股凭证凭，法定代表人身份证明书（见附件三）、法定代表人身份证。法人股东委托代理人出席的，提供授权委托书（见附件二）及代理人身份证。 附件二： 授权委托书 浙江海翔药业股份有限公司： 兹全权委托 先生/女士代表委托人出席浙江海翔药业股份有限 公司2017年第二次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。 本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。 委托人对受托人的表决指示如下： 表决意见 序号 表决事项 同意 反对 弃权 关于终止公司非公开发行A股股票及公司第1 1 期员工持股计划（认购非公开发行股票方式） 的议案 2 关于与特定对象签署《关于终止附条件生效的 股份认购合同的协议》的议案 3 关于公司符合公开发行可转换公司债券条件 的议案 4 关于公司公开发行可转换公司债券方案的议 案 4.01 发行证券的种类 4.02 发行规模 4.03 票面金额和发行价格 4.04 债券期限 4.05 债券利率 4.06 还本付息的期限和方式 4.07 转股期限 4.08 转股价格的确定及其调整 4.09 转股价格向下修正条款 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额 4.10 的处理办法 4.11 赎回条款 4.12 回售条款 4.13 转股年度有关股利的归属 4.14 发行方式及发行对象 4.15 向原股东配售的安排 4.16 债券持有人会议相关事项 4.17 本次募集资金用途 4.18 担保事项 4.19 募集资金存管 4.20 本次决议的有效期 关于公司公开发行可转换公司债券预案的议 5 案 关于公司公开发行可转换公司债券募集资金 6 运用可性分析报告的议案 关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报 7 及填补措施的议案 关于制定《可转换公司债券持有人会议规则》 8 的议案 关于提请公司股东大会授权公司董事会全权 9 办理公司公开发行可转换公司债券具体事宜 的议案 10 关于选举董事的议案 注：此委托书表决符号为“√”,请根据授权委托人的本人意见,对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾,三者中只能选其一,选择一项以上或未选择的,则视为授权委托人对审议事项投弃权票。 委托人签名（盖章）： 股东账号： 身份证号码或营业执照注册登记号： 持股数量： 本项授权的有效期限：自签署日至2017年第二次临时股东大会结束 签署日期： 附件三： 法定代表人证明书 先生/ 女士，身份证号码为 ， 系我单位法定代表人。 特此证明。 （单位盖章） 年 月 日