证券代码：600621 证券简称：华鑫股份 公告编号：临2017-028 上海华鑫股份有限公司 2016年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2017年5月15日 (二) 股东大会召开的地点：上海市田林路142号华鑫慧享中心二楼会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 1、出席会议的股东和代理人人数 66 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 630,922,373 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 份总数的比例（%） 67.0553 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会由公司董事长毛辰先生主持。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事9人，出席9人； 2、公司在任监事5人，出席4人，公司监事张增林先生因个人原因未出席会议； 3、董事会秘书出席了会议，公司其他高管列席了会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、议案名称：公司2016年度董事会工作报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 630,149,701 99.8775 726,832 0.1152 45,840 0.0073 2、议案名称：公司2016年度监事会工作报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 630,149,701 99.8775 726,832 0.1152 45,840 0.0073 3、议案名称：公司2016年度财务工作报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 630,149,701 99.8775 726,832 0.1152 45,840 0.0073 4、议案名称：公司2016年年度报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 630,149,681 99.8775 726,832 0.1152 45,860 0.0073 5、议案名称：公司关于聘任2017年度审计机构的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 630,149,681 99.8775 726,832 0.1152 45,860 0.0073 6、议案名称：公司关于支付2016年度审计报酬的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 630,149,671 99.8775 726,832 0.1152 45,870 0.0073 7、议案名称：公司关于2017年度申请债务融资的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 630,149,681 99.8775 726,832 0.1152 45,860 0.0073 8、议案名称：公司关于不进行2016年度利润分配的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 628,904,781 99.6802 1,981,632 0.3141 35,960 0.0057 9、议案名称：公司关于调整公司经营范围的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 630,181,581 99.8826 699,332 0.1108 41,460 0.0066 10、 议案名称：公司关于修改《公司章程》的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 629,212,840 99.7290 1,673,593 0.2653 35,940 0.0057 11、 议案名称：公司关于修改《公司董事会议事规则》的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） A股 629,212,840 99.7290 1,660,393 0.2632 49,140 0.0078 (二) 累积投票议案表决情况 1、关于选举董事的议案 议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选 会议有效表决 权的比例（%） 12.01 选举蔡小庆先 629,895,304 99.8372是 生为公司第九 届董事会董事 12.02 选举李军先生 629,895,304 99.8372是 为公司第九届 董事会董事 12.03 选举俞洋先生 629,884,704 99.8355是 为公司第九届 董事会董事 12.04 选举沈巍先生 629,880,306 99.8348是 为公司第九届 董事会董事 2、关于选举独立董事的议案 议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选 会议有效表决 权的比例（%） 13.01 选举魏嶷先生 629,900,304 99.8380是 为公司第九届 董事会独立董 事 13.02 选举俞丽萍女 629,894,105 99.8370是 士为公司第九 届董事会独立 董事 13.03 选举胡鸿高先 629,871,306 99.8334是 生为公司第九 届董事会独立 董事 3、关于选举监事的议案 议案序号 议案名称 得票数 得票数占出席 是否当选 会议有效表决 权的比例（%） 14.01 选举吴昌明先 629,889,705 99.8363是 生为公司第九 届监事会监事 14.02 选举王孝国先 629,900,305 99.8380是 生为公司第九 届监事会监事 14.03 选举奚志伟先 629,880,305 99.8348是 生为公司第九 届监事会监事 (三) 现金分红分段表决情况 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例 （%） 持股 5%以 上普通股股 东 597,575,040 100.0000 0 0.0000 0 0.0000 持股 1%-5% 普通股股东 23,368,445 100.0000 0 0.0000 0 0.0000 持股 1%以 下普通股股 东 7,961,296 79.7814 1,981,632 19.8582 35,960 0.3604 其中:市值 50万以下 普通股股东 913,760 78.2793 217,587 18.6401 35,960 3.0806 市值 50万 以上普通股 股东 7,047,536 79.9804 1,764,045 20.0196 0 0.0000 (四) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 议案 议案名 同意 反对 弃权 序号 称 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例 （%） （%） 7 公司关 32,574,641 97.6829 726,832 2.1796 45,860 0.1375 于 2017 年度申 请债务 融资的 议案 8 公司关 31,329,741 93.9498 1,981,632 5.9424 35,960 0.1078 于不进 行 2016 年度利 润分配 的议案 9 公司关 32,606,541 97.7786 699,332 2.0971 41,460 0.1243 于调整 公司经 营范围 的议案 10 公司关 31,637,800 94.8736 1,673,593 5.0187 35,940 0.1077 于修改 《公司 章程》的 议案 11 公司关 31,637,800 94.8736 1,660,393 4.9791 49,140 0.1473 于修改 《公司 董事会 议事规 则》的议 案 12.01选举蔡 32,320,264 96.9201 0 0.0000 0 0.0000 小庆先 生为公 司第九 届董事 会董事 12.02选举李 32,320,264 96.9201 0 0.0000 0 0.0000 军先生 为公司 董事会 董事 12.03选举俞 32,309,664 96.8883 0 0.0000 0 0.0000 洋先生 为公司 董事会 董事 12.04选举沈 32,305,266 96.8751 0 0.0000 0 0.0000 巍先生 为公司 董事会 董事 13.01选举魏 32,325,264 96.9351 0 0.0000 0 0.0000 嶷先生 为公司 董事会 独立董 事 13.02选举俞 32,319,065 96.9165 0 0.0000 0 0.0000 丽萍女 士为公 司第九 届董事 会独立 董事 13.03选举胡 32,296,266 96.8481 0 0.0000 0 0.0000 鸿高先 生为公 司第九 届董事 会独立 董事 14.01选举吴 32,314,665 96.9033 0 0.0000 0 0.0000 昌明先 生为公 司第九 届监事 会监事 14.02选举王 32,325,265 96.9351 0 0.0000 0 0.0000 孝国先 生为公 司第九 届监事 会监事 14.03选举奚 32,305,265 96.8751 0 0.0000 0 0.0000 志伟先 生为公 司第九 届监事 会监事 (五) 关于议案表决的有关情况说明 上述第8-11项系以特别决议通过的议案，均获得有效表决权股份总数的2/3 以上通过。 三、 律师见证情况 1、本次股东大会鉴证的律师事务所：上海金茂凯德律师事务所 律师：李俊、田孝明 2、律师鉴证结论意见： 本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席会议人员的资格合法有效，本次股东大会未有股东提出临时提案，会议表决程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的各项决议均合法有效。 四、 备查文件目录 1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议； 2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书； 3、本所要求的其他文件。 上海华鑫股份有限公司 2017年5月16日