浙江海越股份有限公司董事会 关于停牌前股票价格波动是否达到 “128号文”第五条相关标准的说明 浙江海越股份有限公司（以下简称“海越股份”或“本公司”）因筹划重大事项，经向上海证券交易所申请，公司股票（股票代码：600387）自2017年2月7日开市起停牌，并于2017年2月24日进入重大资产重组停牌。本公司现就此次停牌之前公司股票交易是否达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）（以下简称“128号文”）相关标准的事宜作出说明如下： 本公司股票在2017年2月7日停牌前连续20个交易日期间股价涨跌幅情况， 以及该期间剔除石油化工行业（申万）指数（801035.SI）、上证综指（000001.SH）后的涨跌幅情况如下： 日期 海越股份 石油化工行业 上证综指 （元/股） （申万）指数 2017年1月3日收盘价（收盘点位） 13.98 2,831.72 3135.92 2017年2月7日收盘价（收盘点位） 17.94 2,962.16 3153.09 涨跌幅 28.33% 4.61% 0.55% 本公司A股股票价格在上述期间内上涨幅度为28.33%，扣除石油化工行业 （申万）指数上涨4.61%因素后，波动幅度为23.72%；扣除上证综指上涨0.55% 因素后，波动幅度为23.17%；构成128号文第五条所规定的股价异常波动情形。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）以及上海证券交易所的相关要求，本公司本次交易的自查期间为本公司就筹划重大事项连续停牌前六个月内，即2017年2月7日前6个月至本报告书签署日（以下简称“自查期间”）。本次自查范围包括：本公司及其董事、监事、高级管理人员；交易对方及其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人）；标的公司及其董事、监事、高级管理人员；相关专业机构及其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；以及上述相关人员的直系亲属。 根据各方的自查报告及中登公司出具的查询记录，除下述情形外，其他自查主体在自查期间均不存在买卖本公司股票的情形。 一、自然人宣国炎买卖本公司股票的情况 宣国炎，系浙江海越科技有限公司原管理人员，于自查期间存在买卖本公司股票的情形，具体情况如下： 买卖日期 买卖股数（股） 结余股数（股） 变更摘要 2016-08-16 201 6,101 买入 2016-08-16 1,599 7,700 买入 2016-08-17 500 8,200 买入 2016-09-20 -1,000 7,200 卖出 2016-09-20 -200 7,000 卖出 2016-09-20 -1,000 6,000 卖出 2016-09-20 -1,000 5,000 卖出 2016-10-28 600 5,600 买入 2016-10-28 3,000 8,600 买入 2016-11-28 -600 8,000 卖出 2016-12-21 -443 7,557 卖出 2016-12-21 -557 7,000 卖出 2016-12-21 -1,000 6,000 卖出 2016-12-21 -1,000 5,000 卖出 2016-12-21 -1,000 4,000 卖出 2016-12-21 -200 3,800 卖出 2016-12-21 -800 3,000 卖出 2016-12-21 -1,000 2,000 卖出 2016-12-23 -300 1,700 卖出 2016-12-23 -500 1,200 卖出 2016-12-23 -200 1,000 卖出 买卖日期 买卖股数（股） 结余股数（股） 变更摘要 2016-12-23 -1,000 0 卖出 针对上述买卖情况，宣国炎已出具说明： “在2017年2月8日海越股份股票停牌前，本人从未参与上述股权转让的 任何策划及决策，也没有知悉和探知任何与本次股权转让有关的内幕消息，也没有任何人向本人泄露相关的信息和建议本人买卖海越股份股票。 本人买卖海越股份股票完全是根据海越股份已公开披露的信息，并处于自身对证券市场及海越股份投资价值的判断而进行的，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。 上述买卖海越股份股票的行为若被证券主管机关认定为违反相关法律法规或规定的，我愿意将自查期间买卖海越股份股票所获得的收益（如有）均交予海越股份。” 二、自然人姚柏林买卖本公司股票的情况 姚柏林，系海越科技原股东之配偶，于自查期间存在买卖本公司股票的情形，具体情况如下： 买卖日期 买卖股数（股） 结余股数（股） 变更摘要 2017-01-05 -1,500 7,000 卖出 2017-01-06 417 7,417 买入 2017-01-06 300 7,717 买入 2017-01-06 283 8,000 买入 2017-01-11 -1,000 7,000 卖出 2017-01-18 -2,000 5,000 卖出 2017-02-03 3,000 8,000 买入 2017-02-03 2,000 10,000 买入 2017-02-03 1,000 11,000 买入 2017-02-03 300 11,300 买入 2017-02-03 2,000 13,300 买入 买卖日期 买卖股数（股） 结余股数（股） 变更摘要 2017-02-06 2,000 15,300 买入 2017-02-06 700 16,000 买入 2017-02-07 -2,000 14,000 卖出 2017-02-07 -2,000 12,000 卖出 2017-02-07 -2,000 10,000 卖出 针对上述买卖情况，海越科技原股东徐文秀与其配偶姚柏林已出具说明： “在2017年2月8日海越股份股票停牌前，我们从未参与上述股权转让的任何策划及决策（徐文秀知悉上述股权转让时间为2017年2月16日，接海越集团通知参与沟通会商议海越科技股权出售事宜），也没有知悉和探知任何与上述股权转让有关的内幕信息，也没有任何人向我们泄露相关的信息和建议我们买卖海越股份的股票。姚柏林股票买卖行为属偶然、独立和正常的股票交易，没有内幕交易行为。 姚柏林上述买卖海越股份股票的行为若被证券主管机关认定为违反相关法律法规或规定的，我们愿意将自查期间买卖海越股份股票所获得的收益（如有）均交予海越股份。” 三、海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）买卖本公司股票的情况 在自查期间内，海通证券权益投资交易部存在买卖本公司股票的行为，买卖情况如下： 交易日期 委托方向 成交数量（股） 成交金额（元） 2016-11-03 买入 3,100 40,300.00 2016-11-18 卖出 3,100 40,300.00 在自查期间内，海通证券全资子公司上海海通证券资产管理有限公司发行的基金存在买卖海越股份股票行为，具体情况如下： 序号 发生日期 基金名称 当日买量 当日卖量 当日买金额 当日卖金额 1 2016-08-08 半年升 8,000 0 97,448.00 0.00 序号 发生日期 基金名称 当日买量 当日卖量 当日买金额 当日卖金额 2 2016-08-09 半年升 800 0 9,781.00 0.00 3 2016-08-12 半年升 800 0 9,736.00 0.00 4 2016-08-16 半年升 0 5,600 0.00 69,495.00 5 2016-08-17 半年升 0 4,000 0.00 49,526.00 6 2016-09-02 量化对冲2 1,000 0 12,140.00 0.00 号 7 2016-09-01 量化对冲5 1,000 0 12,370.00 0.00 号 8 2016-08-08 海通宝银量 21,600 0 261,319.00 0.00 化对冲1号 9 2016-08-09 海通宝银量 4,800 0 58,712.00 0.00 化对冲1号 10 2016-08-10 海通宝银量 3,200 0 39,413.00 0.00 化对冲1号 11 2016-08-11 海通宝银量 800 2,400 9,896.00 28,992.00 化对冲1号 12 2016-08-12 海通宝银量 8,000 0 97,152.00 0.00 化对冲1号 13 2016-08-15 海通宝银量 0 36,000 0.00 446,954.00 化对冲1号 14 2016-08-08 宝银卓越量 13,600 0 165,112.00 0.00 化对冲1号 15 2016-08-09 宝银卓越量 2,400 0 29,432.00 0.00 化对冲1号 16 2016-08-12 宝银卓越量 8,000 800 97,192.00 9,728.00 化对冲1号 17 2016-08-15 宝银卓越量 0 18,400 0.00 227,600.00 化对冲1号 18 2016-08-17 宝银卓越量 0 4,800 0.00 59,432.00 化对冲1号 19 2016-08-08 宝银量化对 13,600 0 165,310.00 0.00 冲2号 20 2016-08-12 宝银量化对 2,400 0 29,144.00 0.00 冲2号 21 2016-08-15 宝银量化对 0 800 0.00 9,904.00 冲2号 22 2016-08-16 宝银量化对 0 8,000 0.00 99,440.00 冲2号 23 2016-08-17 宝银量化对 0 7,200 0.00 89,232.00 冲2号 序号 发生日期 基金名称 当日买量 当日卖量 当日买金额 当日卖金额 24 2016-09-30 海量阿尔法 1,000 0 11,970.00 0.00 1号 25 2016-09-08 半年升 1,600 0 19,744.00 0.00 26 2016-09-09 半年升 0 1,600 0.00 19,768.00 27 2016-09-13 半年升 800 0 9,680.00 0.00 28 2016-09-14 半年升 3,200 800 38,854.00 9,680.00 29 2016-09-19 半年升 0 3,200 0.00 38,720.00 30 2016-09-29 量化对冲2 0 1,000 0.00 11,970.00 号 31 2016-09-20 量化对冲5 0 1,000 0.00 12,070.00 号 32 2016-09-27 量化对冲5 2,000 0 23,780.00 0.00 号 33 2016-09-08 海通宝银量 7,200 0 88,656.00 0.00 化对冲1号 34 2016-09-09 海通宝银量 4,800 0 59,408.00 0.00 化对冲1号 35 2016-09-12 海通宝银量 0 9,600 0.00 116,536.00 化对冲1号 36 2016-09-13 海通宝银量 1,600 0 19,344.00 0.00 化对冲1号 37 2016-09-14 海通宝银量 8,000 0 96,692.00 0.00 化对冲1号 38 2016-09-19 海通宝银量 0 12,000 0.00 144,138.00 化对冲1号 39 2016-09-08 宝银卓越量 4,000 0 49,208.00 0.00 化对冲1号 40 2016-09-09 宝银卓越量 3,200 0 39,624.00 0.00 化对冲1号 41 2016-09-12 宝银卓越量 0 7,200 0.00 87,544.00 化对冲1号 42 2016-09-13 宝银卓越量 1,600 0 19,336.00 0.00 化对冲1号 43 2016-09-14 宝银卓越量 5,600 0 67,688.00 0.00 化对冲1号 44 2016-09-19 宝银卓越量 0 7,200 0.00 86,760.00 化对冲1号 45 2016-09-08 宝银量化对 1,600 0 19,704.00 0.00 冲2号 序号 发生日期 基金名称 当日买量 当日卖量 当日买金额 当日卖金额 46 2016-09-12 宝银量化对 0 800 0.00 9,728.00 冲2号 47 2016-09-13 宝银量化对 4,000 800 48,432.00 9,704.00 冲2号 48 2016-09-14 宝银量化对 5,600 1,600 67,800.00 19,336.00 冲2号 49 2016-09-19 宝银量化对 0 8,000 0.00 96,879.00 冲2号 50 2016-10-21 海量阿尔法 1,000 0 12,670.00 0.00 1号 51 2016-10-31 海量阿尔法 0 1,000 0.00 12,661.00 1号 52 2016-11-03 海量阿尔法 0 1,000 0.00 13,180.00 1号 53 2016-10-10 半年升 2,400 0 28,872.00 0.00 54 2016-10-17 半年升 3,200 0 39,680.00 0.00 55 2016-10-24 半年升 0 5,600 0.00 71,375.00 56 2016-10-14 量化对冲5 0 360 0.00 4,420.80 号 57 2016-10-17 量化对冲5 1,300 0 16,055.00 0.00 号 58 2016-10-20 量化对冲5 1,000 0 12,760.00 0.00 号 59 2016-10-21 量化对冲5 7,000 0 87,660.00 0.00 号 60 2016-10-24 量化对冲5 0 10,940 0.00 138,620.13 号 61 2016-10-10 海通宝银量 16,900 0 202,938.00 0.00 化对冲1号 62 2016-10-12 海通宝银量 900 0 11,052.00 0.00 化对冲1号 63 2016-10-14 海通宝银量 900 0 11,142.00 0.00 化对冲1号 64 2016-10-17 海通宝银量 12,000 300 148,764.00 3,711.00 化对冲1号 65 2016-10-18 海通宝银量 8,800 0 108,368.00 0.00 化对冲1号 66 2016-10-19 海通宝银量 800 0 10,248.00 0.00 化对冲1号 67 2016-10-20 海通宝银量 800 0 10,192.00 0.00 化对冲1号 序号 发生日期 基金名称 当日买量 当日卖量 当日买金额 当日卖金额 68 2016-10-24 海通宝银量 0 40,800 0.00 521,336.00 化对冲1号 69 2016-10-10 宝银卓越量 7,200 0 86,600.00 0.00 化对冲1号 70 2016-10-14 宝银卓越量 1,800 0 22,284.00 0.00 化对冲1号 71 2016-10-17 宝银卓越量 8,400 0 103,860.00 0.00 化对冲1号 72 2016-10-18 宝银卓越量 1,600 0 19,624.00 0.00 化对冲1号 73 2016-10-19 宝银卓越量 800 0 10,256.00 0.00 化对冲1号 74 2016-10-20 宝银卓越量 800 0 10,224.00 0.00 化对冲1号 75 2016-10-24 宝银卓越量 0 18,200 0.00 232,511.00 化对冲1号 76 2016-10-25 宝银卓越量 0 2,400 0.00 30,432.00 化对冲1号 77 2016-10-10 宝银量化对 5,600 0 67,336.00 0.00 冲2号 78 2016-10-17 宝银量化对 6,700 0 83,120.00 0.00 冲2号 79 2016-10-18 宝银量化对 3,200 0 39,488.00 0.00 冲2号 80 2016-10-24 宝银量化对 0 15,500 0.00 197,147.00 冲2号 合计 238,900 238,900 2,917,270.00 2,978,529.93 就海通证券权益投资部、海通证券全资子公司上海海通证券资产管理有限公司在自查期间内买卖海越股份股票的情形，海通证券出具说明如下： “（1）海通证券就本次协议转让采取了严格的保密措施，海通证券权益投资部、上海海通证券资产管理有限公司未参与本次协议转让方案的论证和决策，亦不知晓相关的内幕信息，其买卖海越股份股票的行为与本次协议转让事项并无关联关系。 （2）海通证券权益投资部、上海海通证券资产管理有限公司买卖上述股票的情形属于量化投资业务，涉及依据金融工程量化模型进行股票买卖，不涉及人工主观判断，是独立的投资决策行为，不涉及利用内幕信息进行交易的情况。 除上述买卖情况外，海通证券及海通证券的子公司在自查期间内无买卖海越股份股票的行为。” 按照“128号文”第五条的相关规定，本公司特此提示风险如下： 尽管本公司在本次交易过程中积极主动进行了内幕信息管理，本次交易相关方出具了股票买卖的自查报告，在自查期间存在交易的机构和人员亦出具了声明和承诺，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。但受限于查询范围和核查手段的有限性，仍然无法避免自查范围内外相关人员涉嫌内幕交易的风险。同时，本公司上述股价异动可能导致相关人员因涉嫌内幕交易被立案调查，从而导致本次交易被暂停或终止审核的风险。 本公司郑重提示投资者注意投资风险。 特此声明 （以下无正文）