证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2017-26 债券代码：112033 债券简称：11柳工02 广西柳工机械股份有限公司 2016年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开的情况 1、召开时间： （1）现场会议召开时间：2017年5月23日下午14:30； （2）网络投票时间：2017年5月22日至2017年5月23日。 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2017年5月22日15:00至2017 年5月23日15:00期间的任意时间。 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2017年 5月 23日 9:30～ 11:30，13:00～15:00。 2、召开地点：广西柳州市柳太路1号公司综合技术大楼1楼会议室。 3、召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 4、召集人：公司董事会。 5、主持人：公司董事长曾光安先生。 6、本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 第1页，共8页 二、会议的出席情况 1、会议总体出席情况 出席本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人（以下统称“股 东”）共有17人，所持有表决权股份394,466,116股，占公司股权登记日有表决权股份总数的35.0561％。 2、现场出席会议情况 出席本次股东大会现场会议的股东13人、代表股份394,419,615股，占公司股权登记日有表决权股份总数的35.0520％； 3、通过网络投票出席会议情况 本次股东大会通过网络投票的股东4人、代表股份46,501股，占公司股权登记日有表决权股份总数的0.0041％。 4、其他人员出席会议情况 公司董事、监事、高级管理人员、见证律师出席了本次会议。 三、议案审议和表决情况 （一）议案表决方式 本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式投票。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。本次会议现场采取记名方式投票表决。 （二）表决结果 表决结果详见下表： 第2页，共8页 广西柳工机械股份有限公司2016年度股东大会议案表决结果统计表 合计表决结果 议案序号 议案 有效表决权的 同意 反对 弃权 表决 股份总数（股） 股数（股） 占有效表决 股数（股） 占有效表决权 股数（股） 占有效表 结果 权比例 比例 决权比例 议案1 公司2016年度董事会工作报告 394,466,116 394,466,115 100% 1 0.0000％ 0 0 通过 议案2 公司2016年度监事会工作报告 394,466,116 393,779,985 99.8261％ 686,130 0.1739％ 1 0.0000％ 通过 议案3 关于公司2016年度计提资产减值准备的议案 394,466,116 394,466,115 100% 1 0.0000％ 0 0 通过 议案4 关于公司2016年度利润分配方案的议案 394,466,116 394,466,115 100% 1 0.0000％ 0 0 通过 议案5 关于公司2016年度报告全文及摘要的议案 394,466,116 394,466,115 100% 1 0.0000％ 0 0 通过 议案6 关于修订《公司章程》的议案 394,466,116 394,466,115 100% 1 0.0000％ 0 0 通过 议案7 关于公司预计2017年度日常关联交易的议案（涉及逐项表决） 关于预计公司2017年度日常关联交易（向广西柳 议案7.1 工集团有限公司及其下属企业采购和接受劳务 797,831 797,830 100% 1 0.0001％ 0 0 通过 93,692万元，销售和提供服务4,198万元）的议案 关于预计公司2017年度日常关联交易（向广西康 议案7.2 明斯工业动力有限公司采购和接受劳务33,101万 394,456,116 394,456,115 100% 1 0.0000％ 0 0 通过 元，销售和提供服务645万元）的议案 关于预计公司2017年度日常关联交易（向柳工美 议案7.3 卓建筑设备（常州）有限公司采购和接受劳务 394,456,116 394,456,115 100% 1 0.0000％ 0 0 通过 2,000万元，销售和提供服务322万元）的议案 关于预计公司2017年度日常关联交易（向柳州采 议案7.4 埃孚机械有限公司、采埃孚柳州驱动桥有限公司 394,456,116 394,456,115 100% 1 0.0000％ 0 0 通过 两家合资公司采购和接受劳务17,783万元，销售 和提供服务5,541万元）的议案 关于预计公司2017年度日常关联交易（向湖北柳 议案7.5 瑞机械设备有限公司采购和接受劳务2,334万元， 394,456,116 394,456,115 100% 1 0.0000％ 0 0 通过 销售和提供服务11,611万元）的议案 第3页，共8页 关于预计公司2017年度日常关联交易（向广西威 议案7.6 翔机械有限公司、广西中信国际物流有限公司等 394,466,116 394,466,115 100% 1 0.0000％ 0 0 通过 无本公司董事兼职的关联公司采购和接受劳务 48,611万元，销售和提供服务5,208万元）的议案 议案8 关于公司2017年度对下属公司及参股公司提供担保暨关联交易的议案（涉及逐项表决） 关于公司2017年度对下属公司及参股公司提供担 保暨关联交易（公司2017年度对柳州柳工挖掘机 有限公司等15家下属子公司提供462,898万元担 议案8.1 保，额度有效期自股东大会批准之日起至股东大 394,466,116 394,466,115 100% 1 0.0000％ 0 0 通过 会审议下一年度担保事项之日止，且授权董事长 曾光安在担保额度内签署公司担保文件及手续的 事项） 关于公司2017年度对下属公司及参股公司提供担 保暨关联交易（公司2017年度对广西康明斯提供 议案8.2 4,200万元担保，额度有效期自股东大会批准之日 394,456,116 394,456,115 100% 1 0.0000％ 0 0 通过 起至股东大会审议下一年度担保事项之日止，且 授权董事长曾光安在担保额度内签署公司担保文 件及手续的事项） 议案9 关于公司续聘2017年度财务及内部控制审计机构 394,466,116 393,779,985 99.8261％ 1 0.0000％ 686,130 0.1739％ 通过 的议案 议案10 关于公司发行人民币债务融资工具一般性授权的 394,466,116 394,466,115 100％ 1 0.0000％ 0 0 通过 议案 注1：议案第7项、第8项为关联交易议案，关联股东需回避表决。 1、子议案7.1关联股东广西柳工集团有限公司、曾光安先生（兼任关联公司董事长）、王相民先生（兼任关联公司董事）、俞传芬 先生（任关联公司副总裁）合计持股393,668,285股，对该项议案进行了回避表决； 2、子议案7.2关联股东黄海波先生（兼任该公司董事长）持股10,000 股，对该项议案进行了回避表决； 3、子议案7.3关联股东黄敏先生（兼任该公司董事）持股10,000股，对该项议案进行了回避表决； 4、子议案7.4关联股东黄海波先生（兼任该公司董事长）持股10,000股，对该项议案进行了回避表决； 5、子议案7.5关联股东黄敏先生（2017年1-2 月曾兼任该公司董事长）持股10,000股，对该项议案进行了回避表决； 第4页，共8页 6、子议案8.2关联股东黄海波先生（兼任该公司董事长）持股10,000股，对该项议案进行了回避表决； 注2：议案第6项、第8项和第10项以特别决议通过，已获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过；其他议案以普通决议通过。 3、出席本次会议持有公司5%以下股份的股东表决情况 合计表决结果 议案序号 议案名称 有效表决权的 同意 反对 弃权 股份总数（股） 股数（股） 占有效表决权比 股数（股） 占有效表决权比例 股数（股） 占有效表决 例 权比例 议案1 公司2016年度董事会工作报告 903,452 903,451 99.9999％ 1 0.0001％ 0 0 议案2 公司2016年度监事会工作报告 903,452 217,321 24.0545％ 686,130 75.9454％ 1 0.0001％ 议案3 关于公司2016年度计提资产减值准备的 903,452 903,451 99.9999％ 1 0.0001％ 0 0 议案 议案4 关于公司2016年度利润分配方案的议案 903,452 903,451 99.9999％ 1 0.0001％ 0 0 议案5 关于公司2016年度报告全文及摘要的议 903,452 903,451 99.9999％ 1 0.0001％ 0 0 案 议案6 关于修订《公司章程》的议案 903,452 903,451 99.9999％ 1 0.0001％ 0 0 议案7 关于公司预计2017年度日常关联交易的议案（涉及逐项表决） 关于预计公司2017年度日常关联交易 议案7.1 （向广西柳工集团有限公司及其下属企 797,831 797,830 99.9999％ 1 0.0001％ 0 0 业采购和接受劳务93,692万元，销售和 提供服务4,198万元）的议案 关于预计公司2017年度日常关联交易 议案7.2 （向广西康明斯工业动力有限公司采购 893,452 893,451 99.9999％ 1 0.0001％ 0 0 和接受劳务33,101万元，销售和提供服 务645万元）的议案 第5页，共8页 关于预计公司2017年度日常关联交易 议案7.3 （向柳工美卓建筑设备（常州）有限公 893,452 893,451 99.9999％ 1 0.0001％ 0 0 司采购和接受劳务2,000万元，销售和提 供服务322万元）的议案 关于预计公司2017年度日常关联交易 （向柳州采埃孚机械有限公司、采埃孚 议案7.4 柳州驱动桥有限公司两家合资公司采购 893,452 893,451 99.9999％ 1 0.0001％ 0 0 和接受劳务17,783万元，销售和提供服 务5,541万元）的议案 关于预计公司2017年度日常关联交易 议案7.5 （向湖北柳瑞机械设备有限公司采购和 893,452 893,451 99.9999％ 1 0.0001％ 0 0 接受劳务2,334万元，销售和提供服务 11,611万元）的议案 关于预计公司2017年度日常关联交易 （向广西威翔机械有限公司、广西中信 议案7.6 国际物流有限公司等无本公司董事兼职 903,452 903,451 99.9999％ 1 0.0001％ 0 0 的关联公司采购和接受劳务48,611万 元，销售和提供服务5,208万元）的议案 议案8 关于公司2017年度对下属公司及参股公司提供担保暨关联交易的议案（涉及逐项表决） 关于公司2017年度对下属公司及参股公 司提供担保暨关联交易（公司2017年度 对柳州柳工挖掘机有限公司等15家下属 议案8.1 子公司提供462,898万元担保，额度有效 903,452 903,451 99.9999％ 1 0.0001％ 0 0 期自股东大会批准之日起至股东大会审 议下一年度担保事项之日止，且授权董 事长曾光安在担保额度内签署公司担保 文件及手续的事项） 第6页，共8页 关于公司2017年度对下属公司及参股公 司提供担保暨关联交易（公司2017年度 对广西康明斯提供4,200万元担保，额度 议案8.2 有效期自股东大会批准之日起至股东大 893,452 893,451 99.9999％ 1 0.0001％ 0 0 会审议下一年度担保事项之日止，且授 权董事长曾光安在担保额度内签署公司 担保文件及手续的事项） 议案9 关于公司续聘2017年度财务及内部控制 903,452 217,321 24.0545％ 1 0.0001％ 686,130 75.9454％ 审计机构的议案 议案10 关于公司发行人民币债务融资工具一般 903,452 903,451 99.9999％ 1 0.0001％ 0 0 性授权的议案 第7页，共8页 四、律师出具的法律意见 国浩律师(南宁)事务所律师李峰先生、张咸文女士出具的结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，召集人和出席会议人员的资格、表决程序和表决结果合法有效。 特此公告。 广西柳工机械股份有限公司董事会 2017年5月23日 第8页，共8页