浙江和义观达律师事务所 关于宁波圣莱达电器股份有限公司 2016年年度股东大会的 法律意见书 致：宁波圣莱达电器股份有限公司 浙江和义观达律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波圣莱达电器股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司于2017年5月26日召开的2016年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称 “《股东大会规则》”）等法律、法规、规范性文件以及《宁波圣莱达电器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师参加了本次股东大会，审查了公司提供的与本次股东大会有关的文件。经本所律师核查，这些文件中的副本或复印件均与正本或原件相符。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他须公告的文件一同公告，并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。 本法律意见书仅就公司本次股东大会所涉及到的相关法律事项出具。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。 本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大会出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会的召集 1．本次股东大会系由2017年4月26日召开的公司第三届董事会第十七次 会议作出决议召集。公司董事会已于2017年4月28日在《证券时报》、巨潮资 讯网和深圳证券交易所网站上公告了召开本次股东大会的通知，即《宁波圣莱达电器股份有限公司关于召开2016年年度股东大会通知的公告》。公司董事会又于2017年5月12日在《证券时报》、巨潮资讯网和深圳证券交易所网站上公告了增加临时提案的通知，即《宁波圣莱达电器股份有限公司关于增加2016年年度股东大会临时提案暨召开股东大会补充通知的公告》。 2.上述通知列明了本次股东大会的时间、地点、提交会议审议的议案、出席会议人员资格、公司联系电话及联系人等事项。 （二）本次股东大会的召开 1.本次股东大会于2017年5月26日按上述会议通知的时间、地点、方式召 开。 2.本次股东大会完成了全部会议议程，董事会工作人员当场对本次股东大会作记录，会议纪录由出席会议的董事、董事会秘书和记录员签名。 经核查，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格 （一）出席本次股东大会人员的资格 1.出席本次股东大会的人员包括： （1）截至2017年5月22日深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司登记在册的全体股东及委托代理人； （2）公司部分董事、监事及高级管理人员。 2.出席本次股东大会的股东及委托代理人共2人，代表股份29,427,400股， 占公司在股权登记日总股份的18.3921%。 经核查，本所律师认为，上述出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 （二）本次股东大会召集人的资格 本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果 （一）本次股东大会的表决程序 本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，表决了会议通知公告所载明的议案，即《2016年度董事会工作报告》、《2016年度监事会工作报告》、《2016年年度报告及其摘要》、《2016年度财务决算报告》、《2016年度利润分配预案》、《2016年度募集资金存放和使用情况的专项报告》、《2016年度内部控制自我评价报告》、《关于补选公司董事的议案》及《关于聘任2017年度财务审计机构的议案》，并有效通过了上述议案。 经核查，本所律师认为，议案的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 （二）本次股东大会的表决结果 1、审议通过了《2016年度董事会工作报告》； 表决结果：同意29,427,400股，占出席会议所有股东所持有的表决权股份 总数的100.00%； 反对0股，占出席会议所有股东所持的有表决权股份总数的 0.00%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持的 有表决权股份总数的0.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意427,400股，占出席会议的中小投资者 所持有效表决权股份总数的100.00%；反对0股，占出席会议的中小投资者所持 有效表决权股份总数的0.00%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占 出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.00%。 2、审议通过了《2016年度监事会工作报告》； 表决结果：同意29,427,400股，占出席会议所有股东所持有的表决权股份 总数的100.00%； 反对0股，占出席会议所有股东所持的有表决权股份总数的 0.00%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持的 有表决权股份总数的0.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意427,400股，占出席会议的中小投资者 所持有效表决权股份总数的100.00%；反对0股，占出席会议的中小投资者所持 有效表决权股份总数的0.00%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占 出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.00%。 3、审议通过了《2016年年度报告及其摘要》； 表决结果：同意29,427,400股，占出席会议所有股东所持有的表决权股份 总数的100.00%； 反对0股，占出席会议所有股东所持的有表决权股份总数的 0.00%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持的 有表决权股份总数的0.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意427,400股，占出席会议的中小投资者 所持有效表决权股份总数的100.00%；反对0股，占出席会议的中小投资者所持 有效表决权股份总数的0.00%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占 出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.00%。 4、审议通过了《2016年度财务决算报告》； 表决结果：同意29,427,400股，占出席会议所有股东所持有的表决权股份 总数的100.00%； 反对0股，占出席会议所有股东所持的有表决权股份总数的 0.00%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持的 有表决权股份总数的0.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意427,400股，占出席会议的中小投资者 所持有效表决权股份总数的100.00%；反对0股，占出席会议的中小投资者所持 有效表决权股份总数的0.00%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占 出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.00%。 5、审议通过了《2016年度利润分配预案》； 表决结果：同意29,427,400股，占出席会议所有股东所持有的表决权股份 总数的100.00%； 反对0股，占出席会议所有股东所持的有表决权股份总数的 0.00%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持的 有表决权股份总数的0.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意427,400股，占出席会议的中小投资者 所持有效表决权股份总数的100.00%；反对0股，占出席会议的中小投资者所持 有效表决权股份总数的0.00%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占 出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.00%。 6、审议通过了《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》； 表决结果：同意29,427,400股，占出席会议所有股东所持有的表决权股份 总数的100.00%； 反对0股，占出席会议所有股东所持的有表决权股份总数的 0.00%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持的 有表决权股份总数的0.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意427,400股，占出席会议的中小投资者 所持有效表决权股份总数的100.00%；反对0股，占出席会议的中小投资者所持 有效表决权股份总数的0.00%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占 出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.00%。 7、审议通过了《2016年度内部控制自我评价报告》； 表决结果：同意29,427,400股，占出席会议所有股东所持有的表决权股份 总数的100.00%； 反对0股，占出席会议所有股东所持的有表决权股份总数的 0.00%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持的 有表决权股份总数的0.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意427,400股，占出席会议的中小投资者 所持有效表决权股份总数的100.00%；反对0股，占出席会议的中小投资者所持 有效表决权股份总数的0.00%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占 出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.00%。 8、审议通过了《关于补选公司董事的议案》； 表决结果：同意29,427,400股，占出席会议所有股东所持有的表决权股份 总数的100.00%； 反对0股，占出席会议所有股东所持的有表决权股份总数的 0.00%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持的 有表决权股份总数的0.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意427,400股，占出席会议的中小投资者 所持有效表决权股份总数的100.00%；反对0股，占出席会议的中小投资者所持 有效表决权股份总数的0.00%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占 出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.00%。 9、审议通过了《关于聘任2017年度财务审计机构的议案》； 表决结果：同意29,427,400股，占出席会议所有股东所持有的表决权股份 总数的100.00%； 反对0股，占出席会议所有股东所持的有表决权股份总数的 0.00%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持的 有表决权股份总数的0.00%。 其中，中小投资者表决结果为：同意427,400股，占出席会议的中小投资者 所持有效表决权股份总数的100.00%；反对0股，占出席会议的中小投资者所持 有效表决权股份总数的0.00%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占 出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的0.00%。 经核查，本所律师认为，本次股东大会对议案的表决程序、表决票数符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等事项符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。 （以下无正文） （本页无正文，为《浙江和义观达律师事务所关于宁波圣莱达电器股份有限公司2016年年度股东大会的法律意见书》之签字页） 浙江和义观达律师事务所 单位负责人： 童全康 经办律师： 陈农 经办律师： 肖�h 二○一七年五月二十六日