证券代码：603456 证券简称：九洲药业 公告编号：2017-030 浙江九洲药业股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 浙江九洲药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十六次会议于2017年5月27日以现场表决结合通讯表决的方式召开。本次监事会已于2017年5月22日以电子邮件、电话、传真等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。会议由监事会主席孙蒙生先生主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司2017 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要 的议案》 经审核，监事会认为：《浙江九洲药业股份有限公司2017年限制性股票激励 计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。公司实施本次限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，增强公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。同时鉴于本次限制性股票激励计划的设计并不涉及专业事项，监事会认为公司可以不聘请独立财务顾问对本次限制性股票激励计划发表意见。 表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。 本议案尚需提交股东大会审议。 具体内容详见《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江九洲药业股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要；上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江九洲药业股份有限公司独立董事关于公司2017年限制性股票激励计划（草案）及相关事项的独立意见》。 2、审议通过了《关于公司2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 的议案》 经审核，监事会认为：《浙江九洲药业股份有限公司2017年限制性股票激励 计划实施考核管理办法》符合国家的有关规定和公司的实际情况，能确保公司2017 年限制性股票激励计划的顺利实施。公司本次限制性股票激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次限制性股票激励计划的考核目的。 表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。 本议案尚需提交股东大会审议。 具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江九洲药业股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。 3、审议通过了《关于核查公司 2017年限制性股票激励计划的激励对象名 单的议案》 经审核，监事会认为：公司本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。所确定的激励对象为目前公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员，不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，该名单人员均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合《浙江九洲药业股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司激励对象的主体资格合法、有效。 公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励 计划前5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。 表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。 具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《浙江九洲药业股份有限公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单》。 特此公告。 浙江九洲药业股份有限公司 监事会 二�一七年五月三十一日