江西特种电机股份有限公司 监事会关于第二期股权激励计划 激励对象名单的审核及公示情况说明 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）等有关法律、法规及规范性文件的规定,江西特种电机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017年5月17日召开第八届董事会第十八次会议和第八届监事会第十五次会议，审议通过了《公司第二期股票期权激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“激励计划”），并对激励对象的姓名及职务进行了公示，根据《管理办法》等法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，公司监事会结合公示情况对激励对象人员名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下： 一、公示情况 1、公示内容：公司《激励计划》激励对象姓名及职务； 2、公示时间：2017年5月18日至2017年5月27日，时限10 日； 3、公示方式：公司OA公告方式； 4、反馈方式：以设立反馈电话或当面反映情况等方式进行反馈，并对相关反馈进行记录； 5、公示结果：在公示的时限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。 二、监事会核查意见 1、激励对象名单与《激励计划》所确定的激励对象相符； 2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或产生重大误解之处； 3、激励对象均为公司实施《激励计划》时在公司任职的公司董事、高级管理人员、公司(含子公司)中层管理人员和核心技术(业务)人员； 4、上述人员均不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条所述的任一情形： (1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 选； (3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 机构行政处罚或者采取市场禁入措施； (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； (6)中国证监会认定的其他情形。 5、激励对象中无独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5% 以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女； 6、激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划； 7、激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。 综上，公司监事会经审核认为，列入公司《激励计划》的激励对象的人员具备《公司法》、《证券法》等有关法律法规、规范性法律文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次股权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。 特此说明。 全体监事签字： 江西特种电机股份有限公司 监事会 2017年 5月 27日