证券代码：601939 证券简称：建设银行 公告编号：2017-013 中国建设银行股份有限公司 2016年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2017年6月15日 (二) 股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街25号，香港九龙尖沙咀梳 士巴利道18号香港洲际酒店 (三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况： 1、出席会议的股东和代理人人数 2,587 其中：A股股东人数 200 境外上市外资股股东人数（H股） 2,387 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 201,237,838,390 其中：A股股东持有股份总数 3,955,695,476 境外上市外资股股东持有股份总数（H股） 197,282,142,914 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 份总数的比例（%） 80.491601 其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 1.582209 境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 78.909392 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等 本行2016年度股东大会（“本次会议”）由董事会召集，王洪章董事长主持， 采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。本次会议以投票方式进行表决，所有股东于本次会议上就决议案进行表决时，未受任何限制。股东代表俞琪雯女士、刘家成先生及本行监事李晓玲女士被本行委任为本次会议的投票清点人。香港中央证券登记有限公司（本行H股股份过户登记处）被本行委任为本次会议的监票人。 会议的召集、召开和表决方式符合《公司法》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规及《中国建设银行股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的规定。 (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事12人，出席11人，李军董事因工作安排未出席本次会议； 2、公司在任监事7人，出席7人； 3、董事会秘书出席了本次会议；公司部分高级管理人员列席了本次会议。 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、议案名称：关于本行2016年度董事会报告的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 3,947,066,126 99.781850 8,554,450 0.216257 74,900 0.001893 H股 196,986,624,734 99.850205 13,274,720 0.006729 282,243,460 0.143066 普通股合计： 200,933,690,860 99.848862 21,829,170 0.010847 282,318,360 0.140291 2、议案名称：关于本行2016年度监事会报告的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 3,947,065,926 99.781845 8,554,650 0.216262 74,900 0.001893 H股 196,985,839,334 99.849807 14,087,720 0.007141 282,215,860 0.143052 普通股合计： 200,932,905,260 99.848471 22,642,370 0.011252 282,290,760 0.140277 3、议案名称：关于本行2016年度财务决算方案的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 3,947,065,826 99.781842 8,554,750 0.216265 74,900 0.001893 H股 196,986,684,979 99.850236 13,276,861 0.006730 282,181,074 0.143034 普通股合计： 200,933,750,805 99.848891 21,831,611 0.010849 282,255,974 0.140260 4、议案名称：关于本行2016年度利润分配方案的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 3,946,999,456 99.780165 8,619,220 0.217893 76,800 0.001942 H股 197,029,416,454 99.871896 91,824 0.000046 252,634,636 0.128058 普通股合计： 200,976,415,910 99.870093 8,711,044 0.004329 252,711,436 0.125578 5、议案名称：关于本行2017年度固定资产投资预算的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 3,947,066,126 99.781850 8,554,450 0.216257 74,900 0.001893 H股 197,029,303,388 99.871839 152,029 0.000077 252,687,497 0.128084 普通股合计： 200,976,369,514 99.870070 8,706,479 0.004326 252,762,397 0.125604 6、议案名称：关于本行2015年度董事薪酬分配清算方案的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 3,947,059,926 99.781693 8,555,650 0.216287 79,900 0.002020 H股 197,005,644,922 99.859846 23,803,379 0.012066 252,694,613 0.128088 普通股合计： 200,952,704,848 99.858310 32,359,029 0.016080 252,774,513 0.125610 7、议案名称：关于本行2015年度监事薪酬分配清算方案的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 3,947,060,226 99.781701 8,555,450 0.216282 79,800 0.002017 H股 197,005,605,078 99.859826 23,813,884 0.012071 252,723,952 0.128103 普通股合计： 200,952,665,304 99.858291 32,369,334 0.016085 252,803,752 0.125624 8、议案名称：关于选举MC麦卡锡先生担任本行独立非执行董事的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 3,946,003,826 99.754995 9,611,850 0.242988 79,800 0.002017 H股 196,917,348,315 99.815090 112,246,708 0.056896 252,547,891 0.128014 普通股合计： 200,863,352,141 99.813909 121,858,558 0.060554 252,627,691 0.125537 9、议案名称：关于选举冯冰女士担任本行非执行董事的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 3,946,003,726 99.754993 9,611,950 0.242990 79,800 0.002017 H股 195,228,208,149 98.958885 1,801,401,706 0.913109 252,533,059 0.128006 普通股合计： 199,174,211,875 98.974534 1,811,013,656 0.899936 252,612,859 0.125530 10、 议案名称：关于选举朱海林先生担任本行非执行董事的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 3,946,003,726 99.754993 9,611,850 0.242987 79,900 0.002020 H股 195,225,417,649 98.957470 1,804,201,847 0.914529 252,523,418 0.128001 普通股合计： 199,171,421,375 98.973147 1,813,813,697 0.901328 252,603,318 0.125525 11、 议案名称：关于选举吴敏先生担任本行非执行董事的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 3,946,002,726 99.754967 9,612,950 0.243016 79,800 0.002017 H股 195,224,192,151 98.956849 1,805,406,706 0.915139 252,544,057 0.128012 普通股合计： 199,170,194,877 98.972537 1,815,019,656 0.901928 252,623,857 0.125535 12、 议案名称：关于选举张奇先生担任本行非执行董事的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 3,946,003,826 99.754995 9,611,850 0.242988 79,800 0.002017 H股 195,224,203,851 98.956855 1,805,412,992 0.915143 252,526,071 0.128002 普通股合计： 199,170,207,677 98.972544 1,815,024,842 0.901930 252,605,871 0.125526 13、 议案名称：关于选举郭友先生连任本行股东代表监事的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 3,947,066,026 99.781847 8,554,550 0.216260 74,900 0.001893 H股 196,686,062,968 99.697854 343,760,520 0.174248 252,319,426 0.127898 普通股合计： 200,633,128,994 99.699505 352,315,070 0.175074 252,394,326 0.125421 14、 议案名称：关于聘用2017年度外部审计师的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 3,946,619,337 99.770555 9,000,539 0.227534 75,600 0.001911 H股 196,834,011,961 99.772848 192,955,867 0.097807 255,175,086 0.129345 普通股合计： 200,780,631,298 99.772803 201,956,406 0.100357 255,250,686 0.126840 15、 议案名称：关于发行不超过960亿元人民币等值合格二级资本工具的议 案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 3,947,064,826 99.781817 8,555,650 0.216287 75,000 0.001896 H股 196,982,281,267 99.848004 45,567,700 0.023097 254,293,947 0.128899 普通股合计： 200,929,346,093 99.846703 54,123,350 0.026895 254,368,947 0.126402 16.01、 议案名称：关于修订公司章程的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 3,874,432,537 97.945673 81,188,139 2.052436 74,800 0.001891 H股 171,311,968,470 86.836024 25,714,775,705 13.034517 255,398,739 0.129459 普通股合计： 175,186,401,007 87.054404 25,795,963,844 12.818645 255,473,539 0.126951 16.02、 议案名称：关于修订股东大会议事规则的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 3,947,065,026 99.781822 8,555,750 0.216290 74,700 0.001888 H股 197,027,075,864 99.870710 678,209 0.000343 254,388,841 0.128947 普通股合计： 200,974,140,890 99.868962 9,233,959 0.004589 254,463,541 0.126449 16.03、 议案名称：关于修订董事会议事规则的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 3,947,064,926 99.781820 8,555,850 0.216292 74,700 0.001888 H股 197,027,145,145 99.870745 600,016 0.000304 254,397,753 0.128951 普通股合计： 200,974,210,071 99.868997 9,155,866 0.004549 254,472,453 0.126454 16.04、 议案名称：关于修订监事会议事规则的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） A股 3,947,065,026 99.781822 8,555,650 0.216287 74,800 0.001891 H股 197,027,110,612 99.870727 549,316 0.000279 254,482,986 0.128994 普通股合计： 200,974,175,638 99.868980 9,104,966 0.004524 254,557,786 0.126496 (二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 议案 议案名称 同意 反对 弃权 序号 票数 比例 票数 比例 票数 比例 （%） （%） （%） 4 关于本行 2016年 825,583,577 98.957661 8,619,220 1.033133 76,800 0.009206 度利润分配方案的 议案 6 关于本行 2015年 825,644,047 98.964909 8,555,650 1.025514 79,900 0.009577 度董事薪酬分配清 算方案的议案 7 关于本行 2015年 825,644,347 98.964945 8,555,450 1.025490 79,800 0.009565 度监事薪酬分配清 算方案的议案 8 关于选举 MC麦 824,587,947 98.838321 9,611,850 1.152114 79,800 0.009565 卡锡先生担任本行 独立非执行董事的 议案 9 关于选举冯冰女士 824,587,847 98.838309 9,611,950 1.152126 79,800 0.009565 担任本行非执行董 事的议案 10 关于选举朱海林先 824,587,847 98.838309 9,611,850 1.152114 79,900 0.009577 生担任本行非执行 董事的议案 11 关于选举吴敏先生 824,586,847 98.838189 9,612,950 1.152246 79,800 0.009565 担任本行非执行董 事的议案 12 关于选举张奇先生 824,587,947 98.838321 9,611,850 1.152114 79,800 0.009565 担任本行非执行董 事的议案 14 关于聘用 2017年 825,203,458 98.912099 9,000,539 1.078840 75,600 0.009061 度外部审计师的议 案 (三) 关于议案表决的有关情况说明 1、2016年度股东大会审议议案中第15项、第16.01项、第16.02项、第16.03 项和第16.04项为特别决议案，均获得有效表决权股份总数的2/3以上通过，其 他议案为普通决议案，均获得有效表决权股份总数的1/2以上通过。 2、2016年度股东大会未涉及关联股东回避表决的事项。 3、MC麦卡锡先生将于中国银行业监督管理委员会（以下简称“中国银监会”）核准其董事任职资格后担任本行独立非执行董事，冯冰女士、朱海林先生、吴敏先生和张奇先生将于中国银监会核准其董事任职资格后担任本行非执行董事。该等新任董事的任职期限为三年，于中国银监会核准之日起，至任期届满当年召开的年度股东大会之日止。 郭友先生于股东大会决议之日起连任本行监事，任期至本行2019年度股东大会 之日止。 4、本行修订后的《中国建设银行股份有限公司章程》将于中国银监会核准之日起生效。 三、 律师见证情况 1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市海问律师事务所 律师：卞昊 徐启飞 2、律师见证结论意见： 本次会议召集和召开的程序、表决程序及出席本次会议的人员资格和召集人资格均符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，本次会议的表决结果合法有效。 四、 备查文件目录 1、2016年度股东大会决议； 2、经见证的律师事务所律师签字并加盖公章的法律意见书。 中国建设银行股份有限公司 2017年6月15日