证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告编号：2017-024 中信证券股份有限公司 2016年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2017年6月19日 （二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区亮马桥路48号北京瑞城四季酒店五 层紫禁厅 （三）出席本次股东大会的股东及股东代理人情况： 1、出席会议的股东和代理人人数 70 其中：A股股东人数 68 H股股东人数 2 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,227,342,588 其中：A股股东持有股份总数（股） 2,574,780,586 H股股东持有股份总数（股） 652,562,002 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） 26.635034 其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 21.249485 H股股东持股占股份总数的比例（%） 5.385549 （四）本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定，本次股东大会由公司董事长张佑君先生主持。 （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事6人，出席6人，其中，杨明辉先生以电话方式参会； 2、公司在任监事5人，出席5人； 3、公司董事会秘书郑京女士出席了本次股东大会；公司全部高管列席了本次股东大会。 此外，公司聘请的律师、审计师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。 本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市嘉源律师事务所的见证律师、H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。二、议案审议情况 （一）非累积投票议案 1.议案名称：2016年度董事会工作报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,574,672,986 99.995821 72,100 0.002800 35,500 0.001379 H股 649,280,472 99.497131 0 0.000000 3,281,530 0.502869 合计 3,223,953,458 99.894987 72,100 0.002234 3,317,030 0.102779 本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。 2.议案名称：2016年度监事会工作报告 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,574,670,486 99.995724 74,600 0.002897 35,500 0.001379 H股 649,280,472 99.497131 0 0.000000 3,281,530 0.502869 合计 3,223,950,958 99.894910 74,600 0.002311 3,317,030 0.102779 本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。 3.议案名称：关于审议公司2016年年度报告的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,574,670,486 99.995724 72,100 0.002800 38,000 0.001476 H股 649,280,472 99.497131 0 0.000000 3,281,530 0.502869 合计 3,223,950,958 99.894910 72,100 0.002234 3,319,530 0.102856 本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。 4.议案名称：关于审议公司2016年度利润分配方案的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,574,670,486 99.995724 74,600 0.002897 35,500 0.001379 H股 649,280,472 99.497131 0 0.000000 3,281,530 0.502869 合计 3,223,950,958 99.894910 74,600 0.002311 3,317,030 0.102779 本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。 公司2016年度利润分配采用现金分红的方式（即100%为现金分红），以公司截至 2016年12月31日的总股数计算,向2016年度现金红利派发股权登记日登记在册的A 股股东和H股股东，每10股派发现金红利人民币3.50元（含税），派发现金红利总 额为人民币4,240,917,940.00元（含税），占合并报表2016年归属于母公司股东净 利润的40.92%。2016年度公司剩余可供分配的未分配利润人民币23,443,740,274.72 元结转入下一年度。 现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东和港股通投资者支付，以港 币向H股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际派发金额按照公司2016年度股 东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率（即：人民币0.871118元兑1.00港币）计算。 公司2016年度现金红利将于本次股东大会召开后两个月内派发完毕。 5.议案名称：关于续聘会计师事务所的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,567,124,185 99.702639 6,350,002 0.246623 1,306,399 0.050738 H股 581,763,031 89.150614 47,234,741 7.238353 23,564,230 3.611033 合计 3,148,887,216 97.569041 53,584,743 1.660336 24,870,629 0.770623 本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。 6.议案名称：关于预计公司2017年自营投资额度的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,574,670,486 99.995724 74,600 0.002897 35,500 0.001379 H股 649,280,472 99.497131 0 0.000000 3,281,530 0.502869 合计 3,223,950,958 99.894910 74,600 0.002311 3,317,030 0.102779 本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。 7.00议案名称：关于再次授权公司发行境内外公司债务融资工具的议案 7.01议案名称：发行主体、发行规模及发行方式 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,546,217,213 98.890648 28,525,373 1.107876 38,000 0.001476 H股 474,287,076 72.680768 174,993,396 26.816363 3,281,530 0.502869 合计 3,020,504,289 93.591065 203,518,769 6.306079 3,319,530 0.102856 本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。 7.02议案名称：债务融资工具的品种 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,546,217,213 98.890648 28,525,373 1.107876 38,000 0.001476 H股 474,287,076 72.680768 174,993,396 26.816363 3,281,530 0.502869 合计 3,020,504,289 93.591065 203,518,769 6.306079 3,319,530 0.102856 本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。 7.03议案名称：债务融资工具的期限 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,546,217,213 98.890648 28,525,373 1.107876 38,000 0.001476 H股 474,287,076 72.680768 174,993,396 26.816363 3,281,530 0.502869 合计 3,020,504,289 93.591065 203,518,769 6.306079 3,319,530 0.102856 本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。 7.04议案名称：债务融资工具的利率 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,546,217,213 98.890648 28,525,373 1.107876 38,000 0.001476 H股 474,287,076 72.680768 174,993,396 26.816363 3,281,530 0.502869 合计 3,020,504,289 93.591065 203,518,769 6.306079 3,319,530 0.102856 本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。 7.05议案名称：担保及其他安排 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,546,217,213 98.890648 28,525,373 1.107876 38,000 0.001476 H股 474,287,076 72.680768 174,993,396 26.816363 3,281,530 0.502869 合计 3,020,504,289 93.591065 203,518,769 6.306079 3,319,530 0.102856 本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。 7.06议案名称：募集资金用途 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,546,217,213 98.890648 28,525,373 1.107876 38,000 0.001476 H股 467,341,686 71.616442 181,938,786 27.880689 3,281,530 0.502869 合计 3,013,558,899 93.375860 210,464,159 6.521284 3,319,530 0.102856 本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。 7.07议案名称：发行价格 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,546,217,213 98.890648 28,525,373 1.107876 38,000 0.001476 H股 474,287,076 72.680768 174,993,396 26.816363 3,281,530 0.502869 合计 3,020,504,289 93.591065 203,518,769 6.306079 3,319,530 0.102856 本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。 7.08议案名称：发行对象及人民币债务融资工具发行向公司股东配售的安排 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,546,217,213 98.890648 28,525,373 1.107876 38,000 0.001476 H股 478,799,233 73.372221 170,481,239 26.124910 3,281,530 0.502869 合计 3,025,016,446 93.730875 199,006,612 6.166269 3,319,530 0.102856 本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。 7.09议案名称：债务融资工具上市 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,546,217,213 98.890648 28,525,373 1.107876 38,000 0.001476 H股 474,246,722 72.674584 175,033,750 26.822547 3,281,530 0.502869 合计 3,020,463,935 93.589814 203,559,123 6.307330 3,319,530 0.102856 本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。 7.10议案名称：决议有效期 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,546,217,213 98.890648 28,525,373 1.107876 38,000 0.001476 H股 478,799,233 73.372221 170,481,239 26.124910 3,281,530 0.502869 合计 3,025,016,446 93.730875 199,006,612 6.166269 3,319,530 0.102856 本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。 7.11议案名称：本次发行境内外公司债务融资工具的授权事项 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,546,217,213 98.890648 28,525,373 1.107876 38,000 0.001476 H股 471,853,843 72.307894 177,426,629 27.189237 3,281,530 0.502869 合计 3,018,071,056 93.515670 205,952,002 6.381474 3,319,530 0.102856 本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。 8.议案名称：关于审议公司发行境内外公司债务融资工具可能涉及的关联/连交易的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 545,837,331 94.914227 29,212,009 5.079600 35,500 0.006173 H股 474,323,076 72.686285 174,957,396 26.810846 3,281,530 0.502869 合计 1,020,160,407 83.098850 204,169,405 16.630956 3,317,030 0.270194 本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。 关联/连股东中国中信有限公司对此议案回避表决，其持股数为1,999,695,746股，不计入有 效表决总数。 9.议案名称：关于增加融资债权资产证券化业务授权额度的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,574,672,986 99.995821 72,100 0.002800 35,500 0.001379 H股 644,804,315 98.811195 4,476,157 0.685936 3,281,530 0.502869 合计 3,219,477,301 99.756292 4,548,257 0.140929 3,317,030 0.102779 本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。 10.议案名称：关于增发公司A股、H股股份一般性授权的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,502,795,067 97.204208 71,950,019 2.794413 35,500 0.001379 H股 222,056,950 34.028483 427,223,522 65.468648 3,281,530 0.502869 合计 2,724,852,017 84.430207 499,173,541 15.467014 3,317,030 0.102779 本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。 11.议案名称：关于修订公司《章程》的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,574,670,286 99.995716 72,300 0.002808 38,000 0.001476 H股 649,129,202 99.473950 151,270 0.023181 3,281,530 0.502869 合计 3,223,799,488 99.890216 223,570 0.006928 3,319,530 0.102856 本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。 12.议案名称：关于审议公司董事、监事2016年度报酬总额的议案 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,574,668,986 99.995666 74,600 0.002897 37,000 0.001437 H股 644,804,315 98.811195 4,476,157 0.685936 3,281,530 0.502869 合计 3,219,473,301 99.756168 4,550,757 0.141007 3,318,530 0.102825 本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。 13.00议案名称：关于预计公司2017年日常关联/持续性关连交易的议案 13.01 议案名称：公司及下属子公司与中信集团及其下属公司、联系人拟发生的 关联/连交易 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 574,977,240 99.981290 72,100 0.012537 35,500 0.006173 H股 644,804,315 98.811195 4,476,157 0.685936 3,281,530 0.502869 合计 1,219,781,555 99.359320 4,548,257 0.370486 3,317,030 0.270194 本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。 关联/连股东中国中信有限公司对此议案回避表决，其持股数为1,999,695,746股，不计入有 效表决总数。 13.02议案名称：公司及下属子公司与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、 高级管理人员职务的公司（公司控股子公司除外）及与持有公司下属子公司10%以上 股权的公司之间拟发生的关联/连交易 审议结果：通过 表决情况： 股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） A股 2,224,617,448 99.995136 72,700 0.003268 35,500 0.001596 H股 644,804,315 98.811195 4,476,157 0.685936 3,281,530 0.502869 合计 2,869,421,763 99.726621 4,548,857 0.158096 3,317,030 0.115283 本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。 关联/连股东中国人寿保险（集团）公司、中国人寿保险股份有限公司对此议案回避表决。该 等关联/连方股东的合计持股数为350,054,938股，不计入有效表决总数。 （二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司A股 股东中持股比例5%以下的股东（持有公司股份的公司董事、监事、高管除外）表决情 况披露如下： 议案 议案名称 同意 反对 弃权 序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%） 关于审议公 4 司 2016年 574,974,740 99.980855 74,600 0.012972 35,500 0.006173 度利润分配 方案的议案 关于续聘会 5 计师事务所 567,428,439 98.668648 6,350,002 1.104185 1,306,399 0.227166 的议案 关于审议公 司发行境内 外公司债务 8 融资工具可 545,837,331 94.914227 29,212,009 5.079600 35,500 0.006173 能涉及的关 联/连交易 的议案 关于审议公 司董事、监 12事 2016年 574,973,240 99.980594 74,600 0.012972 37,000 0.006434 度报酬总额 的议案 公司及下属 子公司与中 信集团及其 13.01 下属公司、 574,977,240 99.981290 72,100 0.012537 35,500 0.006173 联系人拟发 生的关联/ 连交易 公司及下属 子公司与公 司董事、监 13.02 事、高级管 224,921,702 99.951918 72,700 0.032307 35,500 0.015776 理人员担任 董事、高级 管理人员职 务的公司 （公司控股 子公司除 外）及与持 有公司下属 子公司10% 以上股权的 公司之间拟 发生的关联 /连交易 注：上表百分比例为A股中小股东相关投票数量/出席会议的A股中小股东和代理人所持有表决权 的股份总数。 （三）关于议案表决的有关情况说明 涉及关联/连股东回避表决的议案：议案8《关于审议公司发行境内外公司债务融 资工具可能涉及的关联/连交易的议案》，议案13《关于预计公司2017 年日常关联/ 持续性关连交易的议案》。 股东在对议案8《关于审议公司发行境内外公司债务融资工具可能涉及的关联/ 连交易的议案》表决时，关联/连股东中国中信有限公司回避表决，其持股数为 1,999,695,746股，不计入有效表决总数。 关联/连股东中国中信有限公司对议案“13.01公司及下属子公司与中信集团及其 下属公司、联系人拟发生的关联/连交易”回避表决，其持股数为1,999,695,746股， 不计入有效表决总数。 关联/连股东中国人寿保险（集团）公司、中国人寿保险股份有限公司对议案“13.02公司及下属子公司与公司董事、监事、高级管理人员担任董事、高级管理人员职务的公司（公司控股子公司除外）及与持有公司下属子公司10%以上股权的公司之间拟发生的关联/连交易”回避表决。该等关联/连方股东的合计持股数为350,054,938股，不计入有效表决总数。 三、律师见证情况 1、本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所 律师：吴俊霞、董曼丽 2、律师鉴证结论意见： 本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的股东或股东代理人的资格及表决程序符合境内相关法律法规和公司《章程》的规定。本次股东大会通过的决议合法有效。 四、备查文件目录 1、中信证券股份有限公司2016年度股东大会决议； 2、北京市嘉源律师事务所出具的法律意见书。 特此公告。 中信证券股份有限公司 2017年6月19日