证券代码：600998 证券简称：九州通 公告编号：临2017-071 转债代码：110034 转债简称：九州转债 九州通医药集团股份有限公司 2014年首次授予的限制性股票第三期解锁及2015年预留部分授予的限制性股票第二期解锁暨上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次解锁股票数量：14,650,330股，其中，2014年首次授予的第三期限 制性股票 12,825,280股，2015年预留部分授予的第二期限制性股票 1,825,050股。 本次解锁股票上市流通时间：2017年07月03日 一、限制性股票激励计划批准及实施情况 （一）限制性股票激励计划履行的程序 1、2014年3月30日,公司分别召开第二届董事会第二十一会议和第二届 监事会第十次会议，审议通过了《九州通限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《限制性股票激励计划》”）及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。 2、2014年4月26日，公司分别召开第二届董事会第二十二会议和第二届 监事会第十一次会议，审议通过了《关于九州通医药集团股份有限公司修订限制性股票激励计划(草案) 及其摘要的议案》，公司独立董事对本次修订发表了独立意见。 3、2014年5月28日，公司分别召开第二届董事会第二十三会议和第二届 监事会第十二次会议，审议通过了《关于九州通医药集团股份有限公司第二次修订限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》和《关于九州通医药集团股份有限公司修订限制性股票激励计划实施考核办法的议案》，公司独立董事对本次修订发表了独立意见。 4、经中国证监会审核无异议，2014年6月26日,公司 2014 年第二次临 时股东大会审议通过了《九州通医药集团股份有限公司限制性股票激励计划(草案第二次修订版)、《九州通医药集团股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法(修订版)》及《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 5、根据公司 2014 年第二次临时股东大会的授权,公司于2014年7月1 日召开第二届董事会第二十五次会议,审议通过了《关于九州通医药集团股份有限公司调整限制性股票激励计划激励对象、授予数量及授予价格的议案》和《关于九州通医药集团股份有限公司向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对公司调整激励对象、授予数量、授予价格及首次授予事项发表了独立意见。公司于2014年8月1日办理完首次授予限制性股票的变更登记手续，并于2014年8月5日披露《九州通关于限制性股票激励计划限制性股票授予结果的公告》，实际授予1,604人 ，实际授予3,345.82万股，授予价格为8.15元/股。 6、2015年6月15日，公司分别召开第三届董事会第六次会议和第三届监 事会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以 2015年6月15日作为本次预留限制性股票的授予日，向383名激励对象授予共计396.16万股限制性股票，授予价格15.68元/股。公司独立董事对授予日、本次授予、激励对象等事项发表了独立意见。 7、2015年6月15日，公司分别召开第三届董事会第六次会议和第三届监 事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授权但尚未解锁的限制性股票事宜的议案》，同意回购并注销 30 位激励对象已获授但尚未解锁的47.8万股限制性股票，回购价格为 8.15 元/股，回购总金额为389.57万元。公司独立董事发表了独立意见。 8、2015年6月15日，公司分别召开第三届董事会第六次会议和第三届监 事会第四次会议，审议通过了《关于首次授予的限制性股票第一期解锁的议案》，公司董事会认为，公司首次授予的限制性股票第一期解锁条件已全部达成，限制性股票激励计划1574名激励对象获授的限制性股票可申请进行第一期解锁，共计989.406万股。公司监事会对本次解锁激励对象情况进行核查后，认为公司和激励对象均符合《限制性股票激励计划(草案第二次修订版)》对首次授予的限制性股票第一期解锁条件的要求，同意对股权激励计划激励对象的限制性股票进行第一期解锁。公司独立董事发表了独立意见。 9、2016年4月23日，公司分别召开第三届董事会第十二次会议和第三届 监事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票事宜的议案》，同意将公司首次授予的限制性股票激励对象万高飞、左良标等40人及预留部分授予的限制性股票激励对象陈新涛、丁子毅等18人已获授未解锁的限制性股票进行回购注销。本次需回购注销的首次授予的限制性股票回购价格为8.15 元/股，回购数量为41.18万股；需回购注销的预留部分授予的限制性股票回购价格为15.68元/股，回购数量为15.1万股，回购总价款为人民币572.385万元。公司独立董事发表了独立意见。 10、2016年4月23日，公司分别召开第三届董事会第十二次会议和第三 届监事会第八次会议，审议通过了《关于首次授予的限制性股票第二期解锁及预留部分授予的限制性股票第一期解锁的议案》，公司董事会认为，公司首次授予的限制性股票第二期解锁条件及预留部分授予的限制性股票第一期解锁条件均已全部达成，扣除回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票后，首次授予的1534名激励对象及预留部分授予的361名激励对象获授的限制性股票可分别申请进行第二期、第一期解锁，共计解锁股份1156.976万股。公司监事会对本次解锁激励对象情况进行核查后，认为公司首次授予的限制性股票第二期解锁条件及预留部分授予的限制性股票第一期解锁条件均已全部达成，扣除回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票后，同意首次授予的1534名激励对象及预留部分授予的 361 名激励对象获授的限制性股票分别申请进行第二期、第一期解锁。公司独立董事发表了独立意见。 11、2016年6月2日，公司分别召开第三届董事会第十三次会议和第三届 监事会第九次会议，审议通过了《关于调整回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票事宜的议案》，同意公司调整回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，同意公司回购注销首次授予的限制性股票激励对象万高飞等 40 人已获授未解锁的限制性股票，回购价格为 8.15 元/股，回购数量为37.58万股；同意公司回购注销预留部分授予的限制性股票激励对象丁子毅等18人已获授未解锁的限制性股票，回购价格为15.68元/股，回购数量为15.9万股，回购总价款为人民币555.589万元。公司独立董事发表了独立意见。 12、2016年6月2日，公司分别召开第三届董事会第十三次会议和第三届 监事会第九次会议，审议通过了《关于调整首次授予的限制性股票第二期解锁及预留部分授予的限制性股票第一期解锁的议案》，公司董事会认为，根据限制性股票激励计划及激励对象实际情况，公司拟对首次授予的限制性股票第二期解锁及预留部分授予的限制性股票第一期解锁内容进行调整，调整后，扣除回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票后，首次授予的1534名激励对象及预留部分授予的361名激励对象获授的限制性股票可分别申请进行第二期、第一期解锁，共计解锁股份为1159.396万股。公司监事会经核查后，同意公司根据限制性股票激励计划及激励对象实际情况，对首次授予的限制性股票第二期解锁及预留部分授予的限制性股票第一期解锁内容进行调整，调整后，扣除回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，首次授予的1534名激励对象及预留部分授予的361名激励对象获授的限制性股票分别申请进行第二期、第一期解锁。公司独立董事发表了独立意见。 13、2017年5月15日，公司分别召开第三届董事会第二十二次会议和第三 届监事会第十六次会议，审议通过了《关于九州通医药集团股份有限公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票事宜的议案》，同意将公司2014年首次授予的限制性股票激励对象行建超、张国华等34人及2015年预留部分授予的限制性股票激励对象程修真、吕连心等12人已获授未解锁的限制性股票进行回购注销。本次需回购注销的2014年首次授予的限制性股票回购价格为8.02元/股，回购数量为17.64万股；需回购注销的2015年预留部分授予的限制性股票回购价格为15.55元/股，回购数量为6.525万股。以上回购总价款为人民币242.93655万元。公司独立董事发表了独立意见。 14、2017年5月15日，公司分别召开第三届董事会第二十二次会议和第 三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2014年首次授予的限制性股 票第三期解锁及2015年预留部分授予的限制性股票第二期解锁的议案》，公司董 事会认为，公司2014年首次授予的限制性股票第三期解锁条件及2015年预留部 分授予的限制性股票第二期解锁条件均已全部达成，扣除应回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票后，2014 年首次授予的 1508 名激励对象及2015年预留部分授予的350名激励对象获授的限制性股票可分别申请进行第三期、第二期解锁，共计解锁股份1465.033万股。公司监事会对本次解锁激励对象情况进行核查后，认为激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》以及《九州通医药集团股份有限公司2014年限制性股票激励计划（草案第二次修订版）》等相关规定，作为公司股权激励计划限制性股票解锁的主体资格是合法、有效的；同意公司为2014年首次授予的1508名激励对象及2015年预留部分授予的350名激励对象分别办理第三期、第二期解锁手续。 （二）历次限制性股票授予情况 批次 授予日期 授予价格 授予股票数量 授予激励 预留股票数量 对象人数 2014年首 2014-07-01 8.15元/股 33,458,200股 1604人 3,961,600股 次授予 2015年预 2015-06-15 15.68元/股 3,934,600股 379人 0 留股票授 予 注：公司预留股票授予对象在认缴股份过程中，部分激励对象因资金等原因自愿放弃认购全部或部分限制性股票等而对预留部分限制性股票激励对象名单和授予数量进行调整，调整后的首次授予的激励对象由原来计划的383人调整为379人，授予的预留限制性股票数量由原来计划的396.16万股调整为393.46万股。 （三）限制性股票数量调整情况 2014年7月1日，公司召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会 第十三次会议,审议通过了《关于九州通医药集团股份有限公司调整限制性股票激励计划激励对象、授予数量及授予价格的议案》。公司董事会对限制性股票授予价格和授予数量等进行调整，调整后的首次授予的激励对象为1632人【详见 2014年7月2日在上海证券交易所网站挂网披露的《九州通限制性股票激励计 划激励对象名单（调整版）》】，调整后限制性股票总数为3791.78万股；调整后 的授予价格为8.15元/股，调整后首期授予数量为3395.62万股。公司独立董事 对公司调整激励对象、授予数量、授予价格及首次授予事项发表了独立意见。 2014年8月1日，公司完成首次授予限制性股票的变更登记手续，并于2014 年8月5日披露《九州通关于限制性股票激励计划限制性股票授予结果的公告》， 实际授予1,604人【详见2014年8月5日在上海证券交易所网站挂网披露的《九 州通限制性股票激励计划激励对象名单（第二次调整版）】，实际授予 3,345.82 万股，授予价格为8.15元/股。 2015年6月15日，公司分别召开第三届董事会第六次会议和第三届监事 会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以 2015年6月15日作为本次预留限制性股票的授予日，向383名激励对象授予共计396.16万股限制性股票，授予价格15.68元/股。 公司股权激励对象在认缴股份过程中，部分激励对象因资金等原因自愿放弃认购全部或部分限制性股票等而对本次限制性股票激励对象名单和授予数量进行调整，调整后的首次授予的激励对象由原来计划的383人调整为379人，本次授予的预留限制性股票数量由原来计划的396.16万股调整为393.46万股。 2015年8月21日，公司完成预留限制性股票的变更登记手续，并于2015年8月26日披露《关于限制性股票激励计划预留限制性股票授予结果的公告》，实际授予379人【详见2015年8月26日在上海证券交易所网站挂网披露的《九州通限制性股票激励计划预留股票授予的激励对象名单（调整版）》】，实际授予393.46万股，授予价格为15.68元/股。 二、股权激励计划限制性股票解锁条件 根据公司激励计划的相关规定，首次授予的限制性股票第二期解锁及预留部分授予的限制性股票第一期解锁条件及满足情况如下： （一）业绩考核条件及满足情况 业绩考核条件：解锁日上一年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据，均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负；2016 年度归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润相比 2015年度增长不低于15%。 2016年度公司净利润876,741,815.27元，高于授予日前最近三个会计年度 的平均净利润 710,661,161.43 元，2016 年公司扣除非经常性损益的净利润为 825,743,826.51 元，高于授予日前最近三个会计年度公司扣除非经常性损益后 的平均净利润617,522,724.74元，满足“解锁日上一年度归属于上市公司股东 的净利润及归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据，均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负”的条件；以 2015年度扣除非经常性损益后公司净利润作为计算基数，2016 年公司扣除非经常性损益后净利润较2015年度增长率为 43.08%，高于公司股权激励计划设定的15%的考核目标。 （二）公司符合其他解锁条件 1、公司未发生下列任一情形： （1）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚； （3）中国证监会认定的不能实行股权激励计划的其他情形。 2、激励对象未发生下列任一情形： （1）最近 3 年内被交易所公开谴责或宣布为不适当人选的； （2）最近 3 年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的； （3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。 （4）激励对象单方面终止劳动合同； （5）公司有充分证据证明该激励对象在任职期间，由于挪用资金、职务侵占、盗窃、泄露经营和技术秘密等损害公司利益、声誉的违法违纪行为，或者严重失职、渎职行为，给公司造成损失的。 3、根据《九州通医药集团股份有限公司限制性股票激励计划实施考核办法(修订稿)》(以下简称“《考核管理办法(修订稿)》”)，激励对象上一年度绩效考核为合格及以上。 三、本次解锁的限制性股票情况 （一）2014年首次授予的限制性股票解锁情况 已获授予限本次可解锁限 本次解锁数量占 序号 姓名 职务 制性股票数制性股票数量 已获授予限制性 量（万股） （万股） 股票比例 一、董事、监事、高级管理人员 1 龚翼华 董事兼总经理 85.00 34.00 40% 2 陈启明董事兼常务副总经 30.00 12.00 40% 理、投资副总经理 3 林新扬 董事兼董事会秘书 18.00 7.20 40% 4 刘素芳 副总经理 20.00 8.00 40% 5 王家明 副总经理 20.00 8.00 40% 6 许明珍 财务总监 20.00 8.00 40% 7 郭磊 副总经理 20.00 8.00 40% 8 陈松柏 副总经理 16.50 6.60 40% 9 杨菊美 副总经理 12.00 4.80 40% 10 刘义常 副总经理 40.00 16.00 40% 小计 10人 281.50 112.60 40% （二）子公司主要管理人员、公司中 层管理人员、公司核心技术人员及核 2,924.82 1,169.928 40% 心业务人员等 1498人 合计 3,206.32 1,282.528 40% （二）2015年预留部分授予的限制性股票解锁情况 已获授予限本次可解锁限 本次解锁数量占 序号 姓名 职务 制性股票数制性股票数量 已获授予限制性 量（万股） （万股） 股票比例 一、董事、监事、高级管理人员 1 郭磊 运营管理副总 2.00 1 50% 2 杨菊美 采购副总 3.00 1.5 50% 3 许应政 监事 4.20 2.1 50% 小计 3人 9.20 4.60 50% （二）子公司主要管理人员、公司中 355.81 177.905 50% 层管理人员、公司核心技术人员及核 心业务人员等347人 合计 365.01 182.505 50% 四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况 （一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2017年07月03日 （二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：14,650,330股 （三）董事、监事和高级管理人员本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制公司董事、监事和高级管理人员所获授的限制性股票在解锁期内出售应遵循《公司法》、《证券法》、《上市规则》的限售规定。即：作为公司董事、监事和高级管理人员的激励对象每年转让其持有的九州通股票不得超过其所持有的公司股票总数的百分之二十五，在离职后六个月内不得转让其所有的公司股份。 （四）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况 类别 本次变动前（股） 本次变动数（股） 本次变动后（股） 有限售条件股份 64,531,505 -14,650,330 49,881,175 无限售条件股份 1,631,126,893 14,650,330 1,645,777,223 总计 1,695,658,398 0 1,695,658,398 五、法律意见书的结论性意见 北京市海润律师事务所出具了以下法律意见：九州通激励对象根据《限制性股票激励计划(草案第二次修订版)》所获授的限制性股票本次解锁的条件已达成，公司就本次解锁已经履行了必要的程序，公司可依照《股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《限制性股票激励计划(草案第二次修订版)》的规定对激励对象所持有的限制性股票进行本次解锁。 六、备查文件 （一）北京市海润律师事务所关于九州通医药集团股份有限公司首次授予的限制性股票第三期解锁及预留部分授予的限制性股票第二期解锁相关事项的法律意见； （二）九州通医药集团股份有限公司第三届董事会第二十二次会议决议；（三）九州通医药集团股份有限公司第三届监事会第十六次会议决议。 特此公告。 九州通医药集团股份有限公司 2017年6月27日