证券代码：300335 证券简称：迪森股份 公告编号：2017-052 广州迪森热能技术股份有限公司 关于部分股票期权注销和部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、广州迪森热能技术股份有限公司（以下简称“公司”）本次注销股票期权合计为191,200份，涉及人数为3人，占注销前总股本的比例为0.053%；回购注销的限制性股票数量为95,600股，涉及人数为3人，占回购前公司总股本的0.026%。 2、本次限制性股票回购价格为6.34元/股，经与中国证券登记结算有限公司 深圳分公司确认，截至2017年6月30日，公司本次注销股票期权及回购注销限 制性股票事宜已办理完成。 一、公司股权激励计划概述 1、2014年8月29日，公司召开了第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十次会议，审议并通过了《关于审议 及其摘要的议案》等相关议案。监事会对激励对象名单进行了核实，独立董事就相关事项发表了同意的独立意见。同时，独立财务顾问机构、律师等中介机构出具了专项报告或意见。 2、董事会审议通过后，公司及时将《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及相关资料报送中国证监会。2014年9月26日公司接到通知，中国证监会已对公司报送的股权激励计划（草案）及相关材料确认无异议并进行了备案。 3、根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，2014年9月29日公司召开了第五届董事会第十四次会议，审议并通过了《关于提议召开公司2014 年第二次临时股东大会的议案》，公司随即发出股东大会召开通知，审议 本次股权激励计划相关议案。 4、2014年10月22日，公司召开2014年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于审议 及其摘要的议案》等相关议案。 5、2014年10月29日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议并通过了《关于调整公司股票期权与限制性股票激励计划首次受激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，同日，公司第五届监事会第十二次会议，审议并通过了《关于核实 的议案》，监事会对调整后的股票期权与限制性股票激励计划激励对象人员进行核实，独立董事就相关事项发表了同意的独立意见，律师出具了专项意见。 6、2014年11月18日，公司根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则的规定，完成了首次授予股票期权与限制性股票的授予登记工作。 7、2015年2月12日，公司召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监 事会第十六次会议，审议并通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。监事会对股票期权与限制性股票注销回购事项进行核实，独立董事就相关事项发表了同意的独立意见，律师出具了专项意见。 8、2015年5月11日，公司召开第五届董事会第二十四次会议和第五届监 事会第十九次会议，审议并通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。监事会对股票期权与限制性股票注销回购事项进行核实，独立董事就相关事项发表了同意的独立意见，律师出具了专项意见。 9、2015年5月27日，公司召开第五届董事会第二十五次会议和第五届监 事会第二十次会议，审议并通过了《关于调整股权激励计划股票期权行权价格的议案》。监事会对调整股权激励计划首次授予股票期权行权价格事项进行核实，独立董事就相关事项发表了同意的独立意见，律师出具了专项意见。 10、2015年7月24日，公司召开第五届董事会第二十七次会议，审议并通 过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票相关事项的议案》，同日，公司第五届监事会第二十一次会议，审议并通过了《关于核实 的议案》，监事会对股票期权与限制性股票激励计划预留部分受激励对象人员进行核实，独立董事就相关事项发表了同意的独立意见，律师出具了专项意见。 11、2015年10月26日，公司召开第五届董事会第三十二次会议和第五届 监事会第二十三次会议，审议并通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。监事会对股票期权与限制性股票注销回购事项进行核实，独立董事就相关事项发表了同意的独立意见，律师出具了专项意见。 12、2016年3月3日，公司召开第五届董事会第三十五次会议和第五届监 事会第二十五次会议，审议并通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》、《关于注销和回购注销股权激励计划首次授予权益第一个行权/解锁期股票期权和限制性股票的议案》。监事会对股票期权与限制性股票注销回购事项进行核实，独立董事就相关事项发表了同意的独立意见，律师出具了专项意见。 13、2017年3月25日，公司召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会 第七次会议，审议并通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》、《关于股权激励计划首次授予权益第二个行权/解锁期及预留权益第一个行权/解锁期可行权/解锁的议案》、《关于审议 的议案》，对股票期权与限制性股票注销回购事项、可行权/解锁事项及激励对象名单进行核实，独立董事就相关事项发表了同意的独立意见，律师出具了专项意见。 14、2017年6月14日，公司召开第六届董事会第十二次会议和第六届监事 会第十次会议，审议并通过了《关于调整股权激励计划股票期权行权价格的议案》，监事会对调整股权激励计划首次授予和预留授予股票期权行权价格事项进行核实，独立董事就相关事项发表了同意的独立意见，律师出具了专项意见。 二、本次注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的完成情况 鉴于公司激励对象许浩达和缪麒（首次授予）、张益民（预留授予）因个人原因已离职，根据《广州迪森热能技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励 计划（草案）》的相关规定，拟对许浩达、缪麒已获授但尚未获准行权的股票期 权共计 171,200 份进行注销、对其已获授但尚未解锁的限制性股票共计 85,600 股进行回购注销，回购价格为6.34元/股（已考虑年度利润分配影响）；对张益 民已获授但尚未获准行权的股票期权共计20,000份进行注销、对其已获授但尚 未解锁的限制性股票共计10,000股进行回购注销，回购价格为7.17元/股（已考虑年度利润分配影响）。 本次申请注销股票期权共计 191,200 份，回购注销限制性股票共计 95,600 股。 本次回购前，公司总股本362,055,345 股，本次回购注销的股份数量为95,600 股，占回购前公司总股本的0.026%。 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股 票注销事宜已于2017年6月30日完成。 三、本次回购注销后股本结构变动表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 股权激励限制性 小计 数量 比例(%) (%) 股票回购注销 一、有限售条件 99,006,588 27.35 -95,600 -95,600 98,910,988 27.33 股份 二、无限售条件 263,048,757 72.65 0 0 263,048,757 72.67 股份 三、股份总数 362,055,345 100.00 -95,600 -95,600 361,959,745 100.00 注：回购注销后股份数量不考虑验资报告（广会验字[2017]G16041000212号）验资截 止日（即2017年6月20日）至回购注销完成之日股票期权自主行权的影响。 特此公告。 广州迪森热能技术股份有限公司董事会 2017年6月30日