证券代码：002092 证券简称：中泰化学 公告编号：2017-137 新疆中泰化学股份有限公司 关于部分限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份为 339,240,961 股，占有限售条件流通股总股数的 20.01%，占总股本15.80%。 2、本次解除限售股份可上市流通日为2017年8月15日。 一、募集配套资金的基本情况 新疆中泰化学股份有限公司（以下简称“公司”、“中泰化学”）发行股份购买资产并募集配套资金方案于2015年11月10日经公司五届三十次董事会议、于2015年12月4日经公司五届三十一次董事会议、于2015年12月28日公司2015年第十二次临时股东大会审议通过。2016年4月15日中国证监会核准公司本次发行股份购买资产并募集配套资金（《关于核准新疆中泰化学股份有限公司向浙江富丽达股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】788号）），核准公司向新疆富丽达等13名交易对手方发行378,125,380股股份购买相关资产，核准公司非公开发行不超过377,049,180股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。。 本次募集配套资金的股票发行价格为7.32元/股，发行数量为377,049,180股，实际募集配套资金总额为2,759,999,997.60元。本次募集配套资金非公开发行新增股份于2016年8月15日在深圳证券交易所上市。根据深圳证券交易所相关业务规则规定，本次交易对方所持新增股份在限售期内予以锁定。具体情况如下： 序号 认购对象 配售股数（股）锁定承诺 上市流通时间 期 1 财通基金管理有限公司 123,633,824 12个月 2017年8月15日 2 北京京泰阳光投资有限公司 68,306,010 12个月 2017年8月15日 3 申万菱信(上海)资产管理有限公司 54,810,109 12个月 2017年8月15日 4 池州市东方辰天贸易有限公司 54,644,809 12个月 2017年8月15日 5 上海银邦置业有限公司 37,846,209 12个月 2017年8月15日 6 新疆中泰（集团）有限责任公司 37,808,219 36个月 2019年8月15日 合计 377,049,180 注：财通基金管理有限公司以其旗下富春定增传璞1号等122个产品进行认购。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 财通基金管理有限公司、北京京泰阳光投资有限公司、申万菱信(上海)资产管理有限公司、池州市东方辰天贸易有限公司、上海银邦置业有限公司五名投资者认购本次发行的股份自新增股份上市之日起，十二个月内不得转让。 上述股东严格履行了在募集配套资金交易中的承诺，在限售期限内没有减持本公司股票的行为。 三、关于非经营性占用资金及违规担保情况 本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其也不存在违规担保的情形。 四、本次解除限售股份上市流通安排 1、本次解除限售股份上市流通日期为2017年8月15日。 2、本次解除限售的股份数量为339,240,961股，占公司股本总额的15.80%。 3、本次解禁限售的股东为5名。 4、股份解除限售及上市流通具体情况如下： 本次解除限 本次解除限售股 持有的有限售 本次解除限售股 有限售条件 条件股份数量 本次解除限售 售股份占无 份占限售股份总 份占公司股份总 股东名称 股份数量（股） 限售股份总 数的比例（%） （股） 数的比例（%） 数的比例（%） 财通基金－工商银 行－财通定增15号 819,672.00 819,672.00 0.05 0.18 0.04 资产管理计划 财通基金－工商银 行－华辉定增6号资 409,836.00 409,836.00 0.02 0.09 0.02 产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增922号 341,530.00 341,530.00 0.02 0.08 0.02 资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增1033 409,836.00 409,836.00 0.02 0.09 0.02 号资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增913号 478,142.00 478,142.00 0.03 0.11 0.02 资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增宝利 956,284.00 956,284.00 0.06 0.21 0.04 17号资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增926号 382,513.00 382,513.00 0.02 0.08 0.02 资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增751号 1,366,119.00 1,366,119.00 0.08 0.30 0.06 资产管理计划 财通基金－工商银 行－财智定增8号资 273,224.00 273,224.00 0.02 0.06 0.01 产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增795号 327,869.00 327,869.00 0.02 0.07 0.02 资产管理计划 财通基金－工商银 行－深圳前海瀚熙 245,901.00 245,901.00 0.01 0.05 0.01 资产管理有限公司 财通基金－工商银 行－富春定增宝利 683,060.00 683,060.00 0.04 0.15 0.03 11号资产管理计划 财通基金－工商银 行－恒增鑫享6号资 655,737.00 655,737.00 0.04 0.15 0.03 产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增浙富2 683,060.00 683,060.00 0.04 0.15 0.03 号资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增宝利 2,732,239.00 2,732,239.00 0.16 0.61 0.13 15号资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增宝利 409,836.00 409,836.00 0.02 0.09 0.02 18号资产管理计划 财通基金－工商银 行－炜业创新1号资 273,224.00 273,224.00 0.02 0.06 0.01 产管理计划 财通基金－工商银 行－定增驱动5号资 1,188,524.00 1,188,524.00 0.07 0.26 0.06 产管理计划 财通基金－工商银 行－财智定增9号资 450,819.00 450,819.00 0.03 0.10 0.02 产管理计划 财通基金－工商银 行－深圳市金色木 409,836.00 409,836.00 0.02 0.09 0.02 棉投资管理有限公 司 财通基金－工商银 行－富春定增679号 232,240.00 232,240.00 0.01 0.05 0.01 资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增1055 478,142.00 478,142.00 0.03 0.11 0.02 号资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增1026 478,142.00 478,142.00 0.03 0.11 0.02 号资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增1027 478,142.00 478,142.00 0.03 0.11 0.02 号资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增793号 450,819.00 450,819.00 0.03 0.10 0.02 资产管理计划 财通基金－工商银 行－定增光大增益1 1,366,119.00 1,366,119.00 0.08 0.30 0.06 号资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增传璞2 1,366,119.00 1,366,119.00 0.08 0.30 0.06 号资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增传璞1 1,092,896.00 1,092,896.00 0.06 0.24 0.05 号资产管理计划 财通基金－工商银 行－海银资产管理 4,658,468.00 4,658,468.00 0.27 1.03 0.22 有限公司 财通基金－工商银 行－恒增鑫享7号资 546,448.00 546,448.00 0.03 0.12 0.03 产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增1006 204,918.00 204,918.00 0.01 0.05 0.01 号资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增1101 1,366,119.00 1,366,119.00 0.08 0.30 0.06 号资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增宝利 2,732,239.00 2,732,239.00 0.16 0.61 0.13 24号资产管理计划 财通基金－工商银 行－定增驱动6号资 204,918.00 204,918.00 0.01 0.05 0.01 产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增1007 273,224.00 273,224.00 0.02 0.06 0.01 号资产管理计划 财通基金－工商银 行－创新择时1号资 273,224.00 273,224.00 0.02 0.06 0.01 产管理计划 财通基金－工商银 行－睿信定增4号资 1,092,896.00 1,092,896.00 0.06 0.24 0.05 产管理计划 财通基金－工商银 行－恒增鑫享8号资 546,448.00 546,448.00 0.03 0.12 0.03 产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增宝利 1,366,119.00 1,366,119.00 0.08 0.30 0.06 25号资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增1060 1,092,896.00 1,092,896.00 0.06 0.24 0.05 号资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增1057 245,901.00 245,901.00 0.01 0.05 0.01 号资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增1005 273,224.00 273,224.00 0.02 0.06 0.01 号资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增宝利 683,060.00 683,060.00 0.04 0.15 0.03 19号资产管理计划 财通基金－光大银 行－财通基金－复 2,732,239.00 2,732,239.00 0.16 0.61 0.13 华定增1号资产管理 计划 财通基金－光大银 行－财通基金－龙 1,366,120.00 1,366,120.00 0.08 0.30 0.06 商定增8号资产管理 计划 财通基金－光大银 行－财通基金－复 2,732,239.00 2,732,239.00 0.16 0.61 0.13 华定增2号资产管理 计划 财通基金－光大银 行－财通基金－紫 546,448.00 546,448.00 0.03 0.12 0.03 金6号资产管理计划 财通基金－光大银 行－开元定增10号 792,349.00 792,349.00 0.05 0.18 0.04 资产管理计划 财通基金－光大银 行－财通基金－桂 409,836.00 409,836.00 0.02 0.09 0.02 诚3号资产管理计划 财通基金－光大银 行－财通基金－富 1,229,508.00 1,229,508.00 0.07 0.27 0.06 春定增永利5号资产 管理计划 财通基金－光大银 行－深圳瑞银金澳 1,366,119.00 1,366,119.00 0.08 0.30 0.06 投资管理有限公司 财通基金－光大银 行－财通基金－光 1,366,119.00 1,366,119.00 0.08 0.30 0.06 大富尊会尊品1号资 产管理计划 财通基金－光大银 行－西南证券股份 683,060.00 683,060.00 0.04 0.15 0.03 有限公司 财通基金－光大银 行－祁巨定增2号资 956,284.00 956,284.00 0.06 0.21 0.04 产管理计划 财通基金－光大银 行－祁巨定增3号资 956,284.00 956,284.00 0.06 0.21 0.04 产管理计划 财通基金－光大银 行－祁巨定增4号资 956,284.00 956,284.00 0.06 0.21 0.04 产管理计划 财通基金－平安银 行－江苏省国际信 托－江苏信托・高端 683,060.00 683,060.00 0.04 0.15 0.03 五号集合资金信托 计划 财通基金－平安银 行－江苏省国际信 托－江苏信托・云锦 273,224.00 273,224.00 0.02 0.06 0.01 1号集合资金信托计 划 财通基金－兴业银 行－华鑫证券有限 1,366,119.00 1,366,119.00 0.08 0.30 0.06 责任公司 财通基金－建设银 行－优增1号资产管 1,092,896.00 1,092,896.00 0.06 0.24 0.05 理计划 财通基金－上海银 行－富春定增697号 683,060.00 683,060.00 0.04 0.15 0.03 资产管理计划 财通基金－上海银 行－富春定增799号 1,366,120.00 1,366,120.00 0.08 0.30 0.06 资产管理计划 财通基金－上海银 行－上海夸客优富 546,448.00 546,448.00 0.03 0.12 0.03 企业管理顾问有限 公司 财通基金－上海银 行－寿宁投资管理 956,284.00 956,284.00 0.06 0.21 0.04 （上海）有限公司 财通基金－上海银 行－富春定增797号 1,366,120.00 1,366,120.00 0.08 0.30 0.06 资产管理计划 财通基金－上海银 行－富春定增520号 1,366,120.00 1,366,120.00 0.08 0.30 0.06 资产管理计划 财通基金－上海银 行－富春定增918号 1,092,896.00 1,092,896.00 0.06 0.24 0.05 资产管理计划 财通基金－招商银 行－财通基金－永 136,612.00 136,612.00 0.01 0.03 0.01 安向日葵定增1号资 产管理计划 财通基金－浦发银 行－财通基金－浦 1,639,343.00 1,639,343.00 0.10 0.36 0.08 汇2号资产管理计划 财通基金－宁波银 行－西藏源乐晟资 409,836.00 409,836.00 0.02 0.09 0.02 产管理有限公司 财通基金－宁波银 行－烟台点金成川 683,060.00 683,060.00 0.04 0.15 0.03 投资中心（有限合 伙） 财通基金－宁波银 355,191.00 355,191.00 0.02 0.08 0.02 行－王平章 财通基金－宁波银 行－富春甲秀浙富1 683,060.00 683,060.00 0.04 0.15 0.03 号资产管理计划 财通基金－宁波银 行－富春定增916号 409,836.00 409,836.00 0.02 0.09 0.02 资产管理计划 财通基金－宁波银 行－东方晨星乘功6 1,366,119.00 1,366,119.00 0.08 0.30 0.06 号资产管理计划 财通基金－华泰证 券－财通基金－富 1,092,896.00 1,092,896.00 0.06 0.24 0.05 春精选定增1号资产 管理计划 财通基金－广发银 行－宇纳定增4号资 341,530.00 341,530.00 0.02 0.08 0.02 产管理计划 财通基金－广发银 行－定增宝安全垫4 1,161,202.00 1,161,202.00 0.07 0.26 0.05 号资产管理计划 中国工商银行股份 有限公司－财通多 13,674,857.00 13,674,857.00 0.81 3.03 0.64 策略升级混合型证 券投资基金 财通基金－工商银 204,918.00 204,918.00 0.01 0.05 0.01 行－潘皓东 财通基金－工商银 行－北京枫丹投资 273,224.00 273,224.00 0.02 0.06 0.01 管理有限公司 财通基金－工商银 行－新睿定增1号资 204,918.00 204,918.00 0.01 0.05 0.01 产管理计划 财通基金－工商银 行－恒增鑫享1号资 1,912,567.00 1,912,567.00 0.11 0.42 0.09 产管理计划 财通基金－工商银 行－黑龙江龙商资 683,060.00 683,060.00 0.04 0.15 0.03 本投资有限责任公 司 财通基金－工商银 行－财智定增6号资 122,951.00 122,951.00 0.01 0.03 0.01 产管理计划 财通基金－工商银 行－财通定增11号 546,448.00 546,448.00 0.03 0.12 0.03 资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增759号 519,125.00 519,125.00 0.03 0.12 0.02 资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增912号 300,546.00 300,546.00 0.02 0.07 0.01 资产管理计划 财通基金－工商银 行－永安定增7号资 136,612.00 136,612.00 0.01 0.03 0.01 产管理计划 财通基金－工商银 行－富春华福2号资 1,092,896.00 1,092,896.00 0.06 0.24 0.05 产管理计划 财通基金－工商银 行－富春东北1号资 409,836.00 409,836.00 0.02 0.09 0.02 产管理计划 财通基金－工商银 行－中建投信托－ 涌泉25号（财通定 546,448.00 546,448.00 0.03 0.12 0.03 增1号）集合资金信 托计划 财通基金－工商银 行－国海证券股份 2,732,239.00 2,732,239.00 0.16 0.61 0.13 有限公司 财通基金－工商银 行－恒增鑫享2号资 2,459,015.00 2,459,015.00 0.15 0.54 0.11 产管理计划 财通基金－工商银 行－大地期货有限 136,612.00 136,612.00 0.01 0.03 0.01 公司 财通基金－工商银 行－富春定增794号 601,093.00 601,093.00 0.04 0.13 0.03 资产管理计划 财通基金－工商银 行－华辉定增3号资 546,448.00 546,448.00 0.03 0.12 0.03 产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增792号 1,707,649.00 1,707,649.00 0.10 0.38 0.08 资产管理计划 财通基金－工商银 行－恒增鑫享3号资 956,284.00 956,284.00 0.06 0.21 0.04 产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增762号 546,448.00 546,448.00 0.03 0.12 0.03 资产管理计划 财通基金－工商银 行－财通定增12号 819,672.00 819,672.00 0.05 0.18 0.04 资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增966号 683,060.00 683,060.00 0.04 0.15 0.03 资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增宝利1 2,732,239.00 2,732,239.00 0.16 0.61 0.13 号资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增宝利5 2,732,239.00 2,732,239.00 0.16 0.61 0.13 号资产管理计划 财通基金－工商银 行－东方点石投资 204,918.00 204,918.00 0.01 0.05 0.01 管理有限公司 财通基金－工商银 行－富春定增791号 341,530.00 341,530.00 0.02 0.08 0.02 资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增宝利3 1,366,119.00 1,366,119.00 0.08 0.30 0.06 号资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春源通定增6 683,060.00 683,060.00 0.04 0.15 0.03 号资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增宝利8 409,836.00 409,836.00 0.02 0.09 0.02 号资产管理计划 财通基金－工商银 行－恒增鑫享4号资 2,732,239.00 2,732,239.00 0.16 0.61 0.13 产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增970号 819,672.00 819,672.00 0.05 0.18 0.04 资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增986号 409,836.00 409,836.00 0.02 0.09 0.02 资产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增987号 409,836.00 409,836.00 0.02 0.09 0.02 资产管理计划 财通基金－工商银 行－通达定增1号资 928,961.00 928,961.00 0.05 0.21 0.04 产管理计划 财通基金－工商银 行－同信定增1号资 683,060.00 683,060.00 0.04 0.15 0.03 产管理计划 财通基金－工商银 行－人和定增1号资 1,366,119.00 1,366,119.00 0.08 0.30 0.06 产管理计划 财通基金－工商银 行－睿信定增3号资 683,060.00 683,060.00 0.04 0.15 0.03 产管理计划 财通基金－工商银 行－祁巨定增1号资 956,284.00 956,284.00 0.06 0.21 0.04 产管理计划 财通基金－工商银 行－恒增鑫享5号资 1,120,218.00 1,120,218.00 0.07 0.25 0.05 产管理计划 财通基金－工商银 行－云南通达资本 1,229,508.00 1,229,508.00 0.07 0.27 0.06 管理有限公司 财通基金－工商银 行－新睿定增2号资 204,918.00 204,918.00 0.01 0.05 0.01 产管理计划 财通基金－工商银 行－富春定增宝利 1,639,343.00 1,639,343.00 0.10 0.36 0.08 12号资产管理计划 北京京泰阳光投资 37,500,000.00 37,500,000.00 2.21 8.31 1.75 有限公司 北京京泰阳光投资 23,297,028.00 23,297,028.00 1.37 5.16 1.09 有限公司 北京京泰阳光投资 7,508,982.00 7,508,982.00 0.44 1.66 0.35 有限公司 上海银邦置业有限 37,846,209.00 37,846,209.00 2.23 8.38 1.76 公司 申万菱信资产－招 商银行－华润深国 54,810,109.00 54,810,109.00 投信托－瑞华定增 3.23 12.14 2.55 对冲基金2号集合资 金信托计划 池州市东方辰天贸 54,644,809.00 54,644,809.00 3.22 12.11 2.55 易有限公司 合计 339,240,961.00 339,240,961.00 20.01 75.15 15.80 注：财通基金管理有限公司以其旗下富春定增传璞1号等122个产品进行认购。 五、股份变动情况表 本次限售股份解除限售前 本次限售股份解除限售后 （股） 本次变动数 （股） 股数 比例 股数 比例 一、限售流通股 5.23 （或非流通股） 451,404,140 21.03 -339,240,961 112,163,179 高管锁定股 299,175 0.01 299,175 0.01 首发后限售股 451,104,965 21.02 -339,240,961 112,163,179 5.23 二、无限售条件 94.77 股份 1,695,045,458 78.97 339,240,961 2,034,286,419 三、股份总数 2,146,449,598 100 2,146,449,598 100 注：截至目前，公司股份总数2,146,449,598股，其中无限售条件流通股和限售条件流通股分别为1,695,045,458股和451,404,140股，占比分别为78.97%和21.03%。公司于2017年8月14日披露《新疆中泰化学股份有限公司部分限售股份上市流通提示性公告》（公告编号：2017-125），2017年8月15日将解除限售339,240,961股，8月15日解除限售完成后，公司无限售条件流通股和限售条件流通股分别为2,034,286,419股和112,163,179股，占比分别为94.77%和5.23%。 六、保荐机构核查的结论性意见 经核查，公司独立财务顾问就中泰化学本次限售股份解除限售事项发表核查意见如下： 1、公司本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定； 2、本次拟解除股份限售的股东不存在违反其在公司发行股份购买资产并募集配套资金中所作出的承诺的情形； 3、本次限售股份解除限售数量及上市流通时间符合相关法律法规以及深圳证券交易所的相关规定； 4、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整； 5、本独立财务顾问对本次限售股份解除限售事项无异议。 七、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份上市流通申请表； 3、股份结构表和限售股份明细数据表； 4、保荐机构核查意见。 特此公告。 新疆中泰化学股份有限公司董事会 二○一七年八月十四日