证券代码:831686 证券简称:正大环保 主办券商：海通证券 威海市正大环保设备股份有限公司 关于2017年上半年度募集资金存放及使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 威海市正大环保设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公 司”）董事会依据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企 业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统 股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》 的有关规定，编制了2017年上半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）2016年公司第一次股票发行募集资金基本情况 公司2016年第一次股票发行募集资金使用情况详见2017年4月25 日于全国中小企业股份转让系统信息披露平台www.neeq.com.cn）上 披露的《海通证券股份有限公司关于威海市正大环保设备股份有限公 司2016 年度募集资金使用情况的专项核查报告》。截止2016年年末， 公司2016年第一次股票发行所募集的资金已经完全使用完毕。 （二）2016年第二次股票发行募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 根据全国中小企业股份转让系统《关于威海市正大环保设备股份 有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016]8170号）， 公司向特定对象发行人民币普通股136万股，每股面值1元，每股发行 价格人民币8.8元，募集资金总额为人民币11,968,000.00元，扣除发 行费用人民币200,000.00元后，募集资金净额为人民币 11,768,000.00元。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年9 月7日对公司股票发行的资金到位情况进行了审验，并出具了验资报 告（中兴华验字[2016]第WH-0004号），确认募集资金到账。公司已 将全部募集资金存放于公司募集资金专用账户,中信银行股份有限公 司威海文登支行（账号为：8110601013200403165）账户中。 （2）第二次募集资金使用及结余情况 截止2017年6月30日，公司2016年第二次股票发行募集资金使用 及结余情况如下： 单位：元 序号 项目 金额 1 募集资金总额 11,968,000.00 2 减：补充生产流动资金 4,780,726.72 其中;购买原材料 3,729,838.50 付制作安装费 1,050,888.22 3 减：研发费用 7,193,864.47 4 加：利息净收入 8,042.50 5 减:利息支出 1,345.60 6 募集资金剩余金额 105.71 正大环保2016年第二次股票发行募集资金11,968,000.00 元， 扣除发行费用后的募集资金金额为11,768,000.00元。截至2017年 6月30日，已使用募集资金11,967,894.29元，尚结余105.71元暂 未使用。 二、募集资金存放和管理情况 （一）2016年度第二次募集资金存放和管理情况 第二次募集资金股票认缴对象中国瑞林工程技术股份有限公司 于认购缴纳时间截止前，将全部认购价款11,968,000.00元缴纳至指 定账户，即中信银行股份有限公司威海文登支行（账号： 7373210182800065314）。按照全国中小企业股份转让系统于2016年8 月8日发布的《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金 管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的规定，公司 第一届董事会第十五次会议和2016 年第六次临时股东大会审议通过 了《关于公司募集资金管理制度的议案》、《关于公司确认募集资金 专项账户并授权签署三方监管协议》，制定了《募集资金管理制度》 设立了募集资金专项账户，并将上述募集资金转存至该募集资金专项 账户,即中信银行股份有限公司威海文登支行（账号为： 8110601013200403165）账户中。中兴华会计师事务所（特殊普通合 伙）于2016年9月7日对公司股票发行的资金到位情况进行了审验，并 出具了中兴华验字（2016）第WH-0004号验资报告，确认募集资金到 账。 上述定向发行募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联 方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股转系统股 票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。 上述募集资金均未用于持有交易性金融资产和可供出售的金融 资 产或借予他人、委托理财等财务性投资；未直接或者间接投资于 以买 卖有价证券为主营业务的公司；未用于股票及其他衍生品种、 可转换 公司债券等的交易；不存在通过质押、委托贷款或其他方式 变相改变 募集资金用途的情形；不存在募集资金被控股股东、实际 控制人或其 关联方占用或挪用的情形。 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）2016年度第二次募集资金的实际使用情况 第二次股票发行募集资金截止2017年6月30日已经使用 11,967,894.29元，结余资金105.71元。发行募集资金严格按照募集 资金用途使用，其中7,193,864.47元用于电解铝的烟气脱硫脱硫系统 研发；4,780,726.72元补充生产流动资金;本次发行费用200,000.00 元尚未支付。 四、变更募集资金用途的资金使用情况 不存在变更募集资金使用用途的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司在对于2016年第二次股票发行所募集的资金使用过程中， 已为此次定向发行设立募集资金专项账户，已与主办券商及商业银行 签订《募集资金三方监管协议》，建立了《募集资金管理制度》，并 按照专户要求进行募集资金管理。在使用募集资金过程中，公司未改 变募集资金用途。 威海市正大环保设备股份有限公司 2017年8月22日 威海市正大环保设备股份有限公司募集资金使用情况表 （截止2017年6月30日） 2016年第二次股票发行使用情况： 单位：人民币元 股票发行时间 （以取得股份 2016年11月4日 募集资金总额 11,968,000.00 是否属于金融企业 否 登记函为准） 募集资金用途 主要用于电解铝行业烟气脱硫脱销 累计变更用途的募集资 金总额 - （以股票发行 系统设备技术研发，剩余补充生产 是否变更募集资金用途 否 方案为准） 流动资金。 累计变更用途的募集资 金总额比例 - 募集资金使用项目 序号 项目 金额 时间（或时间区间） 备注 其中，实际补流4,780,726.72元，因资 1 补充流动资金 4,774,029.82 2016.11.18-2017.6.30 金在专户中产生的利息收入8,042.5元， 利息支出1,345.6元 2 项目建设 - - - 3 股权收购 - - - 4 购买非股权资产 - - - 电解铝行业的烟气脱硫脱硫研发，主要 5 其他用途 7,193,864.47 2016.11.11-2017.6.30 用于购置研发用原材料 合计 11,967,894.29 - - 募集资金剩余金额 105.71 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 无