证券代码：834476 证券简称：自在传媒 主办券商：安信证券 北京无限自在文化传媒股份有限公司 关于2017半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《关于发布 通知》（股转系统公告〔2016〕63号）等有关规定，北京无限自在文化传媒股份有限公司（以下简称“公司”）董事会安排有关部门专人对公司募集资金存放和使用情况进行自查，现将自查情况做专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）第一次募集资金基本情况 2016年1月5日在公司第一届董事会第五次会议上审议通过 了《关于公司股票发行方案的议案》和因本次股票发行修改公司章程的议案，且该方案于2016年1月20日在公司2016年第一次临时股东大会上予以通过。公司定向发行人民币普通股共计439,000 股，每股发行认购价格为人民币55.00元，本次股票发行共计募集 人民币24,145,000.00元。上述增资经天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）于2016年3月18日出具的天职业字号【2016】第 5872号《验资报告》，对公司本次定向发行股票资金到位情况进行 了验证。 本次募集资金用于增加资本金。 2016年5月6日，公司取得全国中小企业股份转让系统出具的 股转系统函【2016】3760号《关于北京无限自在文化传媒股份有限 公司股票发行股份登记的函》，确认本次股票发行439,000股，其中 限售439,000股，不限售0股。 2016年6月7日，本次股票发行新增股份在全国中小企业股份 转让系统公开转让。 （二）第二次募集资金基本情况 2017年4月24日在公司第一届董事会第十九次会议上审议通 过了《关于公司股票发行方案的议案》和因本次股票发行修改公司章程的议案，并提交 2017 年第二次临时股东大会进行审议；且该方案于2017年4月24日在公司2017年第二次临时股东大会上予以通过。2017年公司定向发行人民币普通股共计3,113,408股，每股发行认购价格为人民币16.06元，本次股票发行共计募集人民币 50,001,353.54元。上述增资经天职国际会计师事务所（特殊普通 合伙）于2017年7月3日出具的天职业字号【2017】14057号《验 资报告》，对公司本次定向发行股票资金到位情况进行了验证。 公司本次股票发行目的主要是为了保持公司业务规模持续增 长，加大市场开拓力度，优化公司财务结构、提高公司盈利水平和抗风险能力。本次股票发行所募集资金的投向为垫付宣发费用及用于对子公司增资，以提升公司整体经营能力和竞争力。 2017年7月15日，公司取得全国中小企业股份转让系统出具的 股转系统函【2017】4322号《关于北京无限自在文化传媒股份有限 公司股票发行股份登记的函》，确认本次股票发行3，113,408股， 其中有限售条件 0股，无限售条件 3,113,408 股。 2017年8月15日，本次股票发行新增股份在全国中小企业股 份转让系统公开转让。 二、募集资金管理情况 第一次公司股票发行募集资金存放于公司招商银行募集专户中（开户银行：北京招行银行京广桥支行，账户号码：110907734310506），并与主办券商及招商银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。 第二次募集资金设立了募集资金专项账户（开户银行：北京招商银行京广桥支行，账户号码：110907734310202），并与主办券商及招商银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。 前后二次募集资金均不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移的情形，需要补充说明的是，第二次募集资金曾存在关于募集资金专项账户误操作情况，事后公司及时联系了收款方，由收款方配合，于第二个工作日将款项退回至监管账户。此外，在取得全国中小企业股份转让系统股票发行股份登记的函之前不存在使用股票发行募集资金的情形。 目前，公司已制定《募集资金管理制度》，于2016年8月24提 交第一届董事会第十四次会议决议审议通过。 根据《关于发布 通知》的规定，主办券商安信证券对公司定向股票发行情况开展专项核查工作，并要求公司按前述规定设立募集资金专项账户，并向全国中小企业股份转让系统补充提交了三方监管协议。 三、募集资金的实际使用情况 （一）第一次募集资金使用情况 根据公司2016年1月5日公告的《股票发行方案》承诺募集资 金主要用于增加公司资本金。 公司存在变更使用募集资金用途的情况，同意公司使用人民币1,200万元用于收购珠海贰柒柒文化传播合伙企业（有限合伙）持有北京追踪影视文化有限公司的30%股权。公司于2016年8月24 日召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于变更公司募集资金用途的议案》，同意追认募集资金用途变更，2016年8月26日年在公司第二次临时股东大会上审议通过了《关于变更公司募集资金用途的议案》。为促进公司主营业务的发展，提高募集资金使用效率，根据公司整体战略规划，现已将募集资金其中 24,145,000.00元用于补充公司流动资金。 公司于2016年9月28日召开第一届董事会第十六次会议，审 议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。公司于2016年10月 17日召开2016年第四次临时股东大会，审议通过了《关于变更募 集资金用途的议案》，同意公司使用人民币500万元用于收购珠海贰 柒柒文化传播合伙企业（有限合伙）持有北京追踪影视文化有限公司的10%股权，其余募集资金使用用途保持不变。 公司于2017年5月16日召开第一届董事会第二十次会议，审 议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。公司于2017年6月1 日召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资 金用途的议案》，同意公司使用人民币1200万元用于收购珠海贰柒 柒文化传播合伙企业（有限合伙）持有北京追踪影视文化有限公司的20%股权，其余募集资金使用用途保持不变。 上述资金不存在提前使用、违规使用等情况，截至2017年 6月 30日，上述募集资金已使用 23,703,666.47元。此次募集资金的 余额为 478,923.82元。 单位：元 第一次募集资金的使用情况，期间：2017年1月1日至2017年6月30日 募集资金金额（1） 24,145,000.00 累计使用募集资金金额（2） 23,703,666.47 其中：变更用途的募集资金总额 24,145,000.00 变更用途的募集资金总额比例 100.00% 银行存款利息（3） 37,590.29 尚未使用的募集资金余额（4）=（1）- 479,294.82 （2）+（3） 序号 募集资金使用项目 募集资金使用金额 1 补充公司流动资金 6,703,295.47 收购珠海贰柒柒文化传播合伙企业 2 （有限合伙）持有北京追踪影视文 17,000,000.00 化有限公司的30%股权 合计 23,703,295.47 （二）第二次募集资金使用情况 根据公司2017年7月4日公告的《股票发行方案》承诺募集资 金主要是为了保持公司业务规模持续增长，加大市场开拓力度，优化公司财务结构、提高公司盈利水平和抗风险能力。本次股票发行所募集资金的投向为垫付宣发费用及用于对子公司增资，以提升公司整体经营能力和竞争力。 公司存在关于募集资金专项账户误操作情况。由于公司募资专户与基本账户同属于招商银行，在操作网银时，转账支付功能在同一界面，只需要点击选择不同的账号，公司于 2017年 6月 9日上午向供应商支付货款 154,500.00 元，由于财务人员选择支付账 户时出现操作失误，在支付上述需要通过基本账户支付的货款时，误由监管账户完成了支付（款项 154,500.00元）。事后公司及时联系了收款方，由收款方配合，于第二个工作日将款项退回至监管账户（款项 154,500.00 元）。由于招商银行转账汇款手续费采取月结制，如后续有手续费产生，公司承诺以自有资金足额予以返还，保证不会造成任何募集资金的损失。为促进公司主营业务的发展，提高募集资金使用效率，根据公司整体战略规划，现已将募集资金其中50,001,353.54元用于补充公司流动资金。 截至2017年6月30日，上述募集资金已使用0元。收到利息 11,522.96元,此次募集资金的余额为50,012,876.50元。 四、募集资金使用及披露中存在的问题 经核查，公司的募资专户曾在2017年 6月 9日有一笔 154,500.00元的资金转出，具体原因如下： 前述资金转出系由于公司募资专户与基本账户同属于招商银 行，在操作网银时，转账支付功能在同一界面，只需要点击选择不同的账号，公司于 2017年 6月 9 日上午向供应商支付货款 154,500.00 元，由于财务人员选择支付账户时出现操作失误，在支 付上述需要通过基本账户支付的货款时，误由监管账户完成了支付（款项154,500.00元）。事后公司及时联系了收款方，由收款方配合，于第二个工作日将款项退回至监管账户（款项 154,500.00 元）。由于招商银行转账汇款手续费采取月结制，如后续有手续费产生，公司承诺以自有资金足额予以返还，保证不会造成任何募集资金的损失。 本次股票发行的公司募资专户虽发生过资金变动，但考虑到上述资金变动并非出于公司提前使用募集资金的主观故意，也不存在提前使用或改变募集资金用途使用的意向，且公司在发现后及时进行了相应整改，故并未最终损害本次认购对象的投资者权益 基于以上，公司对本次失误操作募资专户事项给投资者造成的不利影响深表歉意。公司已在主办券商的督导下及时进行了相应整改并制定相应措施，具体如下： 1. 公司在本次股票发行取得全国股转系统公司的同意函且在中 国证券登记结算有限公司北京分公司办理完毕新增股份登记前暂时关闭募资专户的网银支付转账功能。 2. 公司法定代表人、财务负责人签署《承诺书》，坚决杜绝类 似事件的发生。 3. 公司组织相关人员特别是财务人员系统学习《全国中小企业 股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》、《非上市公众公司监管问答――定向发行(一)》、《挂牌公司股票发行常见问题解答(二)――连续发行》、《募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的相关规定。 本公司将严格履行上述承诺事项，如本人违反承诺给挂牌公司及投资者造成损失的，由本公司承担赔偿责任。” 除此之外，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。 北京无限自在文化传媒股份有限公司 董事会 2017年8月23日