证券代码：835961 证券简称：名品世家 主办券商：中信证券 名品世家酒业连锁股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行〉》及《关于发布 的通知》等的相关规定，名品世家酒业连锁股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司2017年上半年股票发行募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 2016年11月16日，公司召开了第一届董事会第十一次会议， 会议审议并通过《关于公司定向发行股票方案的议案》、《关于公司开设募集资金专用账户的议案》、《关于修改公司章程的议案》以及《关于制定募集资金管理制度的议案》等本次发行的相关议案；2016年12月3日，公司召开了2016年第三次临时股东大会，会议审议并通过《关于公司定向发行股票方案的议案》及相关议案。本次股票发行的价格为每股人民币18元，实际发行股数为1,120,000股，募集资金共计20,160,000元。 2017年3月10日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具大 华验字[2017]000143 号《验资报告》。根据该验资报告，截至 2017 年2月8日，公司已收到募集资金20,160,000元。 2017年3月29日,公司取得了全国中小企业股份转让系统出具 的《关于名品世家(北京)酒业连锁股份有限公司行股份登记的函》（股转系统函【2017】1817号），本次股票发行新增股份总数为1,120,000股，其中无限售条件股份数量为1,120,000股，有限售条件股份数量为0股，并于2017年4月21日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。 二、募集资金存放管理情况 公司为本次股票发行资金开设了募集资金专项账户（账号： 10271000000688464，开户行：华夏银行北京首体支行），该专用账户仅用于本次股票发行募集资金的存储和使用，不作其它用途。 2017年2月16日，公司与主办券商中信证券股份有限公司、华 夏银行北京首体支行签订了《募集资金三方监管协议》，对本次发行募集资金使用情况进行三方监管。 公司已于2016年12月7日通过《名品世家(北京)酒业连锁股份 有限公司募集资金管理制度》。 公司严格按已有的募集资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。 三、募集资金使用情况 公司严格按照已披露的股票发行方案中的用途存放和使用股票发行募集资金，公司此次募集资金用途主要用于补充流动资金。截至2017年6月30日，具体使用情况如下： 项目 金额（元） 募集资金净额 20,160,000.00 减：累计使用募集资金金额 20,160,000.00 等于：尚未使用募集资金金额 0.00 加：利息收入 13,159.68 减：利息使用金额 2,620.00 等于：募集资金账户余额 10,539.68 注：发行费用系公司使用自有资金通过非募集资金专户资金进行支付。 四、变更募集资金使用情况 公司不存在变更募集资金用途的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金存放与实际使用均符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《关于发布 的通知》等有关法律、法规和规范性文件的要求，并已按全国中小企业股份转让系统及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金违规存放与使用的行为，不存在提前使用募集资金的情况，不存在募集资金被控股股东及实际控制人占用、委托理财等情形，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。 名品世家酒业连锁股份有限公司 董事会 2017年8月23日