北京动力源科技股份有限公司 董事会关于募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，北京动力源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2017年6月30日止的《关于公司募集资金半年度存放与实际使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 （一）、2013 年度非公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1024号文核准，并经上海证券交易 所同意，本公司发行人民币普通股（A股）股票28,383,420.00股，每股面值人民 币1.00元，每股发行价为7.66元，募集资金总额为人民币217,416,997.00元，扣 除承销和保荐费用人民币10,000,000.00元后募集资金为人民币207,416,997.00 元。已由承销商（保荐人）华西证券有限责任公司于2013年9月13日汇入本公司 开立在中国光大银行北京分行亚运村支行人民币账户，另扣除审计费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用人民币1,150,000.00元后，募集资金净额为人民币206,266,997.00元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了瑞华验字[2013]第90200002号《验资报告》。 2017年度共使用募集资金0.00元，截至2017年6月30日，本公司累计使用 募集资金179,399,463.55元（包括置换金额59,319,627.36元），其中柳州钢铁股 份有限公司合同能源管理项目累计投入 30,063,293.50 元，武汉钢铁（集团）公司 合同能源管理项目累计投入60,785,096.24 元，湖南华菱湘潭钢铁有限公司合同能 源管理项目累计投入8,551,073.81元，柳钢集团动力厂累计投入15,000,000.00元， 补充流动资金65,000,000.00元。 截至2017年6月30日，扣除累计使用资金募集资金后余额为26,867,533.45 元，募集资金专户累计形成利息收入684,226.56元及支付手续费405.00元，募集 资金专户截至2017年6月30日余额为27,551,355.01元，公司募集资金专户存款 余额与募集资金实际余额一致。 （二）、2017年度配股发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]100号文《关于核准北京动力源科技 股份有限公司配股的批复》核准，同意本公司向原股东配售人民币普通股（A 股） 131,382,840股新股，截止2017年6月8日，本公司本次实际向全体股东配售人民 币普通股（A股）123,832,646股，每股面值人民币1.00元，配股价格为4.00元/ 股，募集资金总额为人民币 495,330,584.00 元，扣除相关承销及保荐费用人民币 16,000,000.00元（其中可抵扣进项税金额905,660.38元）后实际募集资金总计人 民币479,330,584.00元，已由承销商（保荐人）华西证券有限责任公司于2017年 6月8日汇入本公司开立在中国民生银行北京亚运村支行和宁波银行北京分行营业 部人民币账户，扣除尚未支付完毕的其他中介机构费用、证券登记费等发行费用人民币2,226,623.17元（其中可抵扣进项税金额124,534.23元）后的募集资金净额为人民币477,103,960.83元。上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了瑞华验字[2017]第48210004号《验资报告》。 截至2017年6月30日止，本公司累计使用募集资金116,000,000.00元，其 中本公司偿还徽商银行郎溪支行贷款10,000,000.00元，补充流动资金 106,000,000.00元。 截至2017年6月30止，扣除累计使用募集资金后余额为363,330,584.00 元，募集资金专户累计形成利息收入 50,774.39元，募集资金专户截至2017年6 月30日止余额为363,381,358.39元，公司募集资金专户存款余额与募集资金实际 余额一致。 二、募集资金管理情况 （一）、2013 年度非公开发行股票募集资金 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照有关法律法规和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、结合本公司实际情况，制定了《北京动力源科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。该《管理办法》于2007年6月15日第三届董事会第五次会议进行了第一次修订，2011年4月15日第四届董事会第十二次会议进行了第二次修订，2013年9月9日第五届董事会第七次会议进行了第三次修订。 根据《管理办法》并结合经营需要，公司将本次募集资金存放于公司董事会指定的专项账户，实行专户专储管理。2013年10月18日，公司与本次发行的保荐机构/主承销商华西证券有限责任公司和光大银行北京亚运村支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2017年6月30日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。 截至2017年6月30日本公司募集资金专户存储情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 账户类别 存储金额 中国光大银行北京分行 募集资金专户 亚运村支行 35090188000128130 27,551,355.01 （二）、2017年度配股发行股票募集资金 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照有关法律法规和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、结合本公司实际情况，制定了《北京动力源科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。该《管理办法》于2007年6月15日第三届董事会第五次会议进行了第一次修订，2011年4月15日第四届董事会第十二次会议进行了第二次修订，2013年9月9日第五届董事会第七次会议进行了第三次修订。 根据《管理办法》并结合经营需要，公司将本次募集资金存放于公司董事会指定的专项账户，实行专户专储管理。2017年6月8日，公司与本次发行的保荐机构/主承销商华西证券有限责任公司分别和中国民生银行股份有限公司北京分行、宁波银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2017年6月30日，本公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。 截至2017年6月30日本公司募集资金专户存储情况如下： 单位：人民币元 开户行名称 账号 账户类别 金额 中国民生银行北京亚运村 699845735 募集资金专户 283,372,578.15 支行 开户行名称 账号 账户类别 金额 宁波银行北京分行营业部 77010122000536370 募集资金专户 80,008,780.24 合计 363,381,358.39 三、本年度募集资金的实际使用情况 （一）、2013 年度非公开发行股票募集资金的实际使用情况 1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 公司严格按照《管理办法》使用募集资金，截至2017年6月30日，募投项目 的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。 2、募投项目先期投入及置换情况 截至 2013年10月 30 日，公司以自筹资金预先投入募投项目款项计人民币 59,319,627.36元，具体情况如下： 单位：人民币元 序号 项目名称 募集资金承诺投资 以自筹资金预先 占承诺投资总额 总额 投入金额 比例(%) 1 柳州钢铁股份有限公司合 63,215,100.00 12,373,064.42 19.57 同能源管理项目 2 武汉钢铁（集团）公司合 69,917,700.00 41,443,447.15 59.27 同能源管理项目 3 湖南华菱湘潭钢铁有限公 19,284,200.00 5,503,115.79 28.54 司合同能源管理项目 合计 152,417,000.00 59,319,627.36 100.00 2013年12月6日，公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第五次会议 分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金59,319,627.36元置换预先已投入募投项目的自筹资金。并经会计师事务所出具鉴证报告、保荐机构出具核查意见、独立董事出具独立董事意见，置换工作已经完成。 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至2017年6月30日，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情 况。 4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无。 5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无。 6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况 无。 7、结余募集资金使用情况 报告期内，公司未发生将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。 8、募集资金使用的其他情况 无。 （二）、2017年度配股发行股票募集资金的实际使用情况 1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 公司严格按照《管理办法》使用募集资金，截至2017年6月30日，募投项目 的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表3）。 2、募投项目先期投入及置换情况 截至 2016年 6月 30 日，公司以自筹资金预先投入募投项目款项计人民币 261,894,606.62元，具体情况如下： 单位：人民币元 序号 项目名称 募集资金承诺投资 以自筹资金预先投 占承诺投资总 总额 入金额 额比例(%) 1 安徽生产基地技改及扩 80,000,000.00 17,716,238.50 22.15 建项目 2 研发中心升级建设项目 200,000,000.00 174,178,368.12 87.09 3 偿还银行贷款 80,000,000.00 70,000,000.00 87.50 4 补充流动资金 117,103,960.83 合计 477,103,960.83 261,894,606.62 54.89 注：2017年7月12日，公司第六届董事会第十三次会议和第六届监事会第十 次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金261,894,606.62元置换预先已投入募投项目的自筹资金。并经会计师事务所出具鉴证报告、保荐机构出具核查意见、独立董事出具独立董事意见，置换工作已经完成。 3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至2017年6月30日，公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情 况。 4、结余募集资金使用情况 报告期内，公司未发生将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 （一）、2013 年度非公开发行股票募集资金变更募投项目的资金使用情况 公司2013 年度非公开发行股票募集资金原使用计划如下： 单位：人民币万元 序号 项目 项目总投资 拟投入募集资金 1 柳州钢铁股份有限公司 6,321.51 6,321.51 合同能源管理项目 2 武汉钢铁（集团）公司 6,991.77 6,991.77 合同能源管理项目 3 湖南华凌湘潭钢铁有限 1,928.42 1,928.42 公司合同能源管理项目 4 补充流动资金 6,500.00 6,500.00 合计 21,741.70 21,741.70 截止2015年12月24日，各项目实际建设情况及已投入募集资金情况如下： （1）“柳州钢铁股份有限公司合同能源管理项目”原计划对柳州钢铁股份有限公司（以下简称“柳钢”）炼铁厂的设备进行节能改造，目前已完成部分设备的节能改造，实际投入募集资金 3,006.33万元，但由于柳钢炼铁厂客户节能技术方案的变更，剩余的冷却塔、大功率变频节能设备等节能项目不再实施； （2）“武汉钢铁（集团）公司合同能源管理项目”目前已完工，累计投入募集资金6,078.51万元； （3）“湖南华凌湘潭钢铁有限公司合同能源管理项目”原计划对湖南华凌湘潭钢铁有限公司（以下简称“湘钢”）炼铁厂的设备进行节能改造，目前已完成部分设备的节能改造，实际投入募集资金 855.11 万元。由于湘钢新成立了节能服务子公司，经双方协商，公司不再向湘钢炼铁厂提供节能服务，原项目剩余的5台低压变频设备和7台高压变频设备不再实施； （4）公司已于2013年从募集资金专户中转出6,500.00万元用于补充流动资金。 截至2015年12月24日，公司募集资金专户余额为 4,241.89万元。 由于原“柳州钢铁股份有限公司合同能源管理项目”和“湖南华凌湘潭钢铁有限公司合同能源管理项目”部分节能项目不再实施，“武汉钢铁（集团）公司合同能源管理项目”已完工，公司分别于2015年12月25日召开第五届董事会第三十一次会议和2016年1月15日召开2016年第一次临时股东大会，，审议通过了《关 于募投项目与募集资金用途变更的议案》，公司决定将截止2015年12月24日止 剩余的募集资金变更用于柳州钢铁（集团）公司（以下简称“柳钢集团”）动力厂合同能源管理项目，参见“变更募集资金投资项目情况表”（见附表2）。 根据柳钢集团动力厂的节能改造要求，公司拟投入4,456.86万元用于对其所属 的68台高低压电机进行变频节能改造。截至2015年12月24日，公司已投入209.69 万元完成了其中8台高低压电机的变频节能改造；剩余60台高低压电机的变频节能 改造预计在2016年1月至2016年10月完成，后续还需投入约4,247.17万元。公 司将以截止目前剩余的募集资金用于柳钢集团合同能源管理项目的后续投入，资金不足时将用自有资金补足。 公司本次募投项目和募集资金用途变更经公司董事会及股东大会审议通过，独立董事和保荐机构华西证券股份有限公司发表了同意公司本次募投项目和募集资金用途变更的意见。 （二）、2017年度配股发行股票募集资金变更募投项目的资金使用情况 报告期内，公司未发生变更募投项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修 订）》和本公司募集资金管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露了应披露的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。 六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见 公司保荐机构华西证券有限责任公司出具的《关于北京动力源科技股份有限公司2017年度募集资金存放与实际便用情况专项核查报告》结论性意见如下： 公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 附件：1、2013 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表 附件：2、2013 年度非公开发行股票变更募集资金投资项目情况表 附件：3、2017 年度股票募集资金使用情况对照表 北京动力源科技股份有限公司 董事会 二○一七年八月二十三日 附表1： 2013 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表 2017年6月30日 编制单位：北京动力源科技股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 20,626.70 本年度投入募集资金总额 0.00 变更用途的募集资金总额 4,241.89 已累计投入募集资金总额 17,939.95 变更用途的募集资金总额比例 20.57% 已变更 募集资 调整 截至期 本年 截至期 截至期末累计 截至期末 项目达 项目可 项目(含 金承诺 后投 末承诺 度投 末累计 投入金额与承 投入进度 到预定 本年度 是否达 行性是 承诺投资项目 部分变 投资总 资总 投入金 入金 投入金 诺投入金额的 （%）(4) 可使用 实现的 到预计 否发生 更) 额 额 额(1) 额 额(2) 差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 状态日 效益 效益 重大变 期 化 柳州钢铁股份有限 公司合同能源管理 6,321.51 3,006.33 - 3,006.33 - 100 已完工 66.74 否 是 项目 武汉钢铁（集团）公 司合同能源管理项 6,991.77 6,078.51 6,078.51 - 100 已完工 293.56 是 否 目 湖南华菱湘潭钢铁 有限公司合同能源 1,928.42 855.11 855.11 - 100 已完工 -17.14 否 是 管理项目 补充流动资金 6,500.00 6,500.00 6,500.00 合计 - 21,741.70 - 16,439.95 - 16,439.95 - - - 343.16 - - 未达到计划进度原因 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 未发生对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 未发生用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 募集资金结余的金额及形成原因 账号为35090188000128130的中国光大银行北京分行亚运村支行募集资金专户余额为 27,551,355.01元，为募投项目尚未投入使用的合同能源管理项目建设款。 募集资金其他使用情况 附表2： 2013 年度非公开发行股票变更募集资金投资项目情况表 2017年6月30日 编制单位：北京动力源科技股份有限公司 金额单位：人民币万元 项目达 变更后的 变更后的 变更后项目 截至期末计划 本年度实 实际累计投 投资进度（%） 到预定 本年度 是否达 项目可行 项目 对应的原项目 拟投入募集 累计投资金额 际投入金 入金额(2) (3)=(2)/(1) 可使用 实现的 到预计 性是否发 资金总额 (1) 额 状态日 效益 效益 生重大变 期 化 柳州钢铁股份有限 柳钢集团 公司合同能源管理 至2017 动力厂 项目、湖南华菱湘潭 4,241.89 1,500.00 - 1,500.00 100 年12月 不适用 不适用 不适用 钢铁有限公司合同 能源管理项目 合计 - 4,241.89 1,500.00 - 1,500.00 - - - - - 公司分别于2015年12月25日召开第五届董事会第三十一次会议和2016年1月15日 变更原因、决策程序及信息披露情况说明 召开2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于募投项目与募集资金用途变更的 议案》，公司决定将截止2015年12月24日止剩余的募集资金变更用于柳州钢铁（集 团）公司（以下简称“柳钢集团”）动力厂合同能源管理项目。 未达到计划进度的情况和原因 受客户管理层结构调整、双方对项目的商务条款存在分歧，影响了项目进度。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 附表3： 2017 年度股票募集资金使用情况对照表 2017年6月30日 编制单位：北京动力源科技股份有限公司 金额单位： 人民币元 募集资金总额 49,533.06 本年度投入募集资金总额 37,789.46 变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 37,789.46 已变更 募集资 截至期 截至期 截至期末累 截至期 项目达到预定 项目可 承诺投资项 项目(含 金承诺 调整后 末承诺 本年度 末累计 计投入金额 末投入 可使用状态日 本年度 是否达 行性是 目 部分变 投资总 投资总 投入金 投入金 投入金 与承诺投入 进度（%）期（或截止日项 实现的 到预计 否发生 更) 额 额 额(1) 额 额(2) 金额的差额 (4)＝ 目完工程度） 效益 效益 重大变 (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 化 安徽生产基 地技改及扩 16,203.30 8,000.00 1,771.62 1,771.62 1,771.62 - 100 8.10% 否 否 建项目 研发中心升 29,409.60 20,000.00 17,417.84 17417.84 17,417.84 100 57.67% 否 否 级建设项目 - 偿还银行贷 25,000.00 8,000.00 8,000.00 8000.00 8,000.00 100 100.00% 否 否 款 - 补充流动资 20,000.00 11,710.40 10,600.00 10600.00 10,600.00 100 90.52% 金 合计 - 90,612.90 47,710.40 37,789.46 37,789.46 37,789.46 - - - - - - 未达到计划进度原因 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 未发生对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 未发生用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 账号为699845735的中国民生银行北京亚运村支行募集资金专户余额为283,372,578.15元，账号 募集资金结余的金额及形成原因 为77010122000536370的宁波银行北京分行营业部募集资金专户余额为80,008,780.24元，为募投 项目尚未投入使用的项目建设款。 募集资金其他使用情况