证券代码：000530；200530证券简称：大冷股份；大冷B 公告编号：2017-038 大连冷冻机股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金 购买保本型银行理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号―上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关规定，大连冷冻机股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月25日召开七届十五次董事会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品的报告》，同意公司使用额度不超过人民币8,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买保本型银行理财产品，具体情况如下： 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3137号文《关于核准大连冷冻机股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，公司于2016年5月非公开发行 A股普通股58,645,096股，每股发行价格9.89元。募集资金总额为人民币579,999,999.44元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币561,281,354.34元，上述募集资金情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大华验字[2016]000457号《验资报告》。公司已将上述募集资金存放于募集资金专户管理。 公司上述募集资金，将全额用于公司搬迁改造项目。 二、募集资金使用情况 截至2017年6月30日，公司搬迁改造项目已达到预定可使用状 态，公司累计使用募集资金金额394,267,826.73元，募集资金账户 余额为人民币167,013,527.61元。 公司募集资金具体使用情况，详见于同日刊登在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的公司《2017年半年度募集资金存放与使 用情况专项报告》。 三、募集资金暂时闲置原因 截止2017年6月30日，公司募集资金账户余额为16,701.35 万元，主要系募投项目相关的设备质保金、工程质保金及扣除上述质保金后的剩余工程款。根据相关合同约定，前述款项将根据相关合同约定在竣工验收及结算审计后支付。因此，公司未来一定时间内存在部分闲置的募集资金。 四、本次使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的基本情况本着股东利益最大化的原则，为提高募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金创造收益，在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的前提下，公司拟使用额度不超过人民币8,000万元的暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品。 （一）投资品种 公司使用部分暂时闲置募集资金投资的品种为保本型银行理财产品，投资的产品安全性高、流动性好，且产品发行主体能够提供保本承诺，同时不影响募集资金投资计划正常进行。理财产品不得用于质押，如购买上述银行理财产品需开立产品专用结算账户,该账户不得存放非募集资金或用作其他用途。 （二）投资额度 公司拟使用不超过人民币 8,000 万元的暂时闲置募集资金购买 保本型银行理财产品，在公司董事会决议有效期内可在此资金额度内循环使用。使用闲置募集资金投资理财产品的总额将根据募集资金投资项目后续资金投入的实际情况适时递减。 （三）决议有效期 自公司董事会审议通过之日起1年内有效。 （四）实施方式 在董事会审议通过的额度范围内，公司董事会授权经营管理层行使该项投资决策权，并由财务管理部负责具体事宜。 （五）前次购买理财产品情况 截至2017年6月30日，公司在过去12个月内未使用闲置募集 资金购买理财产品。 （六）信息披露 根据《上市公司监管指引第2号―上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定，公司将及时公告开立或注销理财产品专用结算账户的情况，以及具体理财产品的投资范围、额度、期限、收益、收益分配方式、保本承诺等基本信息，并将在定期报告中披露相关理财产品投资及收益情况。 五、投资风险分析及风险控制措施 （一）投资风险 公司购买保本型银行理财产品，可能面临市场风险、流动性风险、信用风险、提前终止风险、政策风险、信息传递风险及其他风险。 （二）风险控制措施 1、公司将在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的前提下，选择保本型银行理财产品种类和期限。 2、在额度范围内，公司董事会授权经营管理层行使该项投资决策并签署相关合同文件，财务负责人负责组织实施，财务管理部负责具体操作。 公司财务管理部负责跟踪分析银行理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取措施，控制投资风险。 3、公司内审部门负责对低风险投资理财资金使用与保管情况进行审计监督。 4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 六、对公司的影响 在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，公司以暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品，有利于在控制风险前提下提高公司募集资金使用效率，能够获得一定的投资收益，为公司股东谋求更多的投资回报。 七、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见 1、独立董事意见 公司本次使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品，符合相关规定，有利于在控制风险前提下提高公司募集资金使用效率，能够获得一定的投资收益，不影响募投项目建设和募集资金正常使用；该事项决策程序合法合规，公司董事会制定了切实有效的内控措施，资金安全能够得到保障。综上，我们同意公司使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品。 2、监事会意见 公司本次使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品，不影响募投项目建设和募集资金正常使用，有利于提高公司募集资金使用效率，能够获得一定的投资收益；该事项符合相关规定，决策程序合法合规。综上，我们同意公司使用额度不超过人民币8,000万元的暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品。 3、保荐机构核查意见 大冷股份本次使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品的事项已经公司董事会审议通过，监事会和独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序。本次募集资金的使用有利于提高闲置募集资金的使用效率，实现股东利益的最大化，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号―上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等文件中关于上市公司募集资金使用的相关规定。本保荐机构同意大冷股份使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品的事项。 八、备查文件 1、公司七届十五次董事会议决议； 2、公司七届十二次监事会议决议； 3、公司独立董事意见； 4、国泰君安证券股份有限公司关于大连冷冻机股份有限公司使用暂时闲置募集资金购买保本型银行理财产品的核查意见。 特此公告。 大连冷冻机股份有限公司董事会 2017年8月26日