丹东欣泰电气股份有限公司 2017年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和相 关格式指引的规定，将公司2017年半年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2014]27号文核准，公司于2014年1 月向社会公开发行人民币普通股（A股）1,557.86万股，每股发行价为16.31元，应募 集资金总额为人民币25,734.91万元，根据有关规定扣除发行费用3,734.91万元后，实 际募集资金金额为22,000.00万元。该募集资金已于2014年1月到位。上述资金到位情 况经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）01010005号《验资报告》验证。公司对募 集资金采取了专户存储管理。 （二）募集资金使用及结余情况 2014年度募集资金使用情况为：公司利用自筹资金先期投入8,407.37万元，2014 年完成募集资金投资项目先期投入金额的置换。2014年7月7日第三届董事会第十一次 会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司将闲置募 集资金2,000.00万元临时补充流动资金，公司于2015年1月4日将2,000.00万元人民 币一次归还至募集资金专用账户。2014年度公司累计使用募集资金10,252.38万元，2014 年度募集资金使用情况已由北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）01010026号《鉴证 报告》鉴证。 2015年度公司募集资金使用情况为：（1）公司直接投入募集资金项目134.13万元。 （2）2015年7月10日，第三届董事会第十九次会议审议通过《关于变更募集资金用途 的议案》。公司终止500kv及以下磁控并联电抗器项目，变更剩余募集资金用途为永久 性补充流动资金3,500.00万元、本金8,113.49万元及利息用于对外投资。（3）截至2015 年7月31日，公司利用自筹资金先期投入募集资金投资项目746.52万元。截至审计报 告日，公司已完成募集资金“对外投资”项目先期投入金额的置换。（4）2015年，公 3 司永久性补充流动资金3,500.00万元，对外投资项目使用募集资金6,468.31万元。（5） 2015年度公司累计使用募集资金10,102.44万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资 金本金余额为1,645.18万元，募集资金专用账户利息收入133.66万元，募集资金专户 2015年12月31日余额合计为1,778.84万元。 2016年度公司募集资金使用情况为：根据2015年7月10日，第三届董事会第十九 次会议审议通过《关于变更募集资金用途的议案》，公司对外投资使用募集资金1,543.95 万元。另外募集资金产生的利息（扣除银行手续费后）16.4 万元。募集资金专户 2016 年12月31日余额为251.3万元。 2017年上半年度公司募集资金使用情况为：募集资金产生的利息0.38万元。募集 资金专户2017年6月30日余额为251.68万元。 二、募集资金存放和管理情况 根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循 规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存 储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。 2014年2月24日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司大连分行及中信银行股 份有限公司大连经济技术开发区分行和兴业证券股份有限公司签署《募集资金三方监管 协议》 ，在上海浦东发展银行股份有限公司大连分行开设募集资金专项账户（账号： 75010157870001127），在中信银行股份有限公司大连经济技术开发区分行（已注销） 开设募集资金专项账户（账号：7211210182600145871）。三方监管协议与深圳证券交 易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 截至2017年6月30日，募集资金存储情况如下： 金额单位：人民币万元 银行名称 银行帐号 余额 上海浦东银行股份有限公司大连分行 75010157870001127 251.68 合 计 251.68 4 三、2017年半年度募集资金的实际使用情况 截至2017年6月30日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币0 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至2017年6月30日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附 表2。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 丹东欣泰电气股份有限公司 董事会 二�一七年八月二十五日 5 丹东欣泰电气股份有限公司 2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 附表1： 募集资金使用情况对照表 单位：万元 募集资金总额 22,000.00 本年度投入募 0 集资金总额 报告期内变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 11,512.24 已累计投入募 21,898.75 集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 52.32% 是否已变募集资金调整后投本年度投截至期末截至期末投资项目达到预本年度实现的是否达到项目可行性是否发生 承诺投资项目和超募资更项目承诺投资资总额（1）入金额 累计投入进度（%）(3)定可使用状效益 预计效益 重大变化 金投向 （含部分总额 金额(2) ＝(2)/(1) 态日期 变更） 承诺投资项目 1.500kV 及以下磁控并 是 22,000.00 10,386.51 10,386.51 100%2015年9月 9.27 否 是 联电抗器项目. 承诺投资项目小计 22,000.00 10,386.51 10,386.51 100% 9.27 超募资金投向 无 超募资金投向小计 合计 22,000.00 10,386.51 10,386.51 100% 9.27 6 丹东欣泰电气股份有限公司 2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 未达到计划进度或预计1.500kV及以下磁控并联电抗器项目：截至2015年9月已投建项目工程中的库房达到预定可使用状态。公司更改募投资金用途并终止该 收益的情况和原因（分项目。 具体项目） 2.超募资金：永久性补充流动资金及对外投资均未设定预期收益。 公司于2007年与武汉大学合作，共同研发磁控并联电抗器。根据当时乌克兰扎布罗什变压器研究所的研究资料表明，高压、超高压输电 线路采用磁控并联补偿电抗器后，可以使输电线路是送容量提高一倍，因此，公司通过广泛调研，认为该技术未来有很大的发展前景， 项目可行性发生重大变随着技术的不断成熟，市场规模将会不断扩大。但近两年受整体经济形势的影响，公司主营业务收入开始下降。由于该项目立项较早， 化的情况说明 市场环境变化较大，前期投入的成本所带来的产出效益微小，距离项目预期相差很大。公司正逐步调整业务结构，同时合理资源配置， 在业务重点和业务亮点上集中资源投入。为提高募集资金使用效率，促使公司经营及股东利益最大化，经审慎研究，公司决定终止500kv 及以下磁控并联电抗器项目。 超募资金的金额、用途超募资金11,613.49万元，2015年7月10日，第三届董事会第十九次会议审议通过《关于变更募集资金用途的议案》。公司终止500kv 及使用进展情况 及以下磁控并联电抗器项目，变更剩余募集资金用途，永久性补充流动资金3,500.00万元，剩余募集资金本金8,113.49万元及利息用于 对外投资。 募集资金投资项目实施 地点变更情况 募集资金投资项目实施公司终止“500kv及以下磁控并联电抗器项目”的建设，剩余募集资金中3,500.00万元用于永久性补充流动资金，8,113.49万元用于对 方式调整情况 外投资 募集资金投资项目先期2015年7月30日，公司利用自筹资金先期投入募集资金投资项目“对外投资”746.52万元，报告期内公司已完成对先期投入资金的置 投入及置换情况 换 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 尚未使用的募集资金用 途及去向 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 7 丹东欣泰电气股份有限公司 2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 附表2： 变更募集资金投资项目情况表 单位：万元 对应的原承诺 变更后项目拟投本年度实际截至期末实际累截至期末投资进 项目达到预 本年度实现是否达到预 变更后的项目 变更后的项目 项目 入募集资金总额 投入金额 计投入金额(2) 度（%）(3)=(2)/(1) 定可使用状 的效益 计效益 可行性是否发 （1） 态日期 生重大变化 永久性补充 500kV及以下 磁控并联电抗 3,500.00 3,500.00 100% 不适用 不适用 不适用 否 流动资金 器项目 500kV及以下 对外投资 磁控并联电抗 8,113.49 8,012.24 98.75% 不适用 不适用 不适用 否 器项目 合计 - 11,613.49 11,512.24 - - - - 近两年受整体经济形势的影响，公司主营业务收入开始下降。由于该项目 立项较早，市场环境变化较大，前期投入的成本所带来的产出效益微小， 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 距离项目预期相差很大，为提高募集资金使用效率，促使公司经营及股东 利益最大化，经审慎研究，公司决定终止500kv及以下磁控并联电抗器项 目。2015年7月10日，第三届董事会第十九次会议审议通过《关于变更 募集资金用途的议案》 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 永久性补充流动资金及对外投资均未设定预期收益。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 8