首创证券有限责任公司 关于绵阳富临精工机械股份有限公司 2017年半年度跟踪报告 保荐机构名称：首创证券有限责任公司 被保荐公司简称：富临精工 保荐代表人姓名：于莉 联系电话：010-56511833 保荐代表人姓名：刘永杰 联系电话：010-56511940 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1、公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制是 度、内部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3、募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 4次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是 4、公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0次 （2）列席公司董事会次数 0次 （3）列席公司监事会次数 0次 5、现场检查情况 （1）现场检查次数 0次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无 6、发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 5次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7、向深交所报告情况（现场检查报告除外） （1）向深交所报告的次数 0次 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8、关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 无 （3）关注事项的进展或者整改情况 无 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10、对上市公司培训情况 （1）培训次数 无 （2）培训日期 无 （3）培训的主要内容 无 11、其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1、信息披露 无 不适用 2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3、“三会”运作 无 不适用 4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5、募集资金存放及使用 无 不适用 6、关联交易 无 不适用 7、对外担保 无 不适用 8、收购、出售资产 无 不适用 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险无 不适用 投资、委托理财、财务资助、套期保值等） 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的无 不适用 情况 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、无 不适用 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因及解决措施 行承诺 1、控股股东、实际控制人、担任董事、 监事、高级管理人员、其他核心人员的是 不适用 股东、其他股东关于股份锁定、自愿锁 定及延长锁定期限的承诺 2、控股股东、实际控制人关于持股意是 不适用 向、减持意向及相关约束措施的承诺 3、公司、控股股东、董事、高级管理 人员关于公司上市后三年内稳定股价是 不适用 的预案及约束措施 4、公司、控股股东、实际控制人、董 事、监事、高级管理人员关于对虚假陈是 不适用 述依法承担赔偿或补充责任及股份回 购的承诺 5、公司关于填补被摊薄即期回报的措是 不适用 施及承诺 6、公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用 7、公司控股股东、实际控制人关于避是 不适用 免同业竞争的承诺 8、公司控股股东、实际控制人关于减是 不适用 少及规范关联交易的承诺 9、公司控股股东、实际控制人关于避是 不适用 免大股东资金占用的承诺 10、公司控股股东、实际控制人关于承 担补缴社会保险金和住房公积金责任是 不适用 的承诺 11、公司控股股东关于承担补偿租赁的是 不适用 房屋权属纠纷遭受经济损失的承诺 四、其他事项 报告事项 说明 1、保荐代表人变更及其理由 无 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其无 保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 3、其他需要报告的重大事项 无 （本页以下无正文） （本页无正文，为《首创证券有限责任公司关于绵阳富临精工机械股份有限公司2017年半年度跟踪报告》之签字盖章页） 保荐代表人：于莉、刘永杰 首创证券有限责任公司 2017年9月8日