海通证券股份有限公司 关于南通锻压设备股份有限公司 2017年半年度跟踪报告 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：南通锻压 保荐代表人姓名：孙炜 联系电话：021-23219615 保荐代表人姓名：戴文俊 联系电话：021-23219533 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 保荐代表人及持续督导人员均及时审 阅相关信息披露文件 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是，已督导公司建立健全规章制度。 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 公司已有效执行相关规章制度 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 2次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 公司募集资金项目进程与公开披露的 件一致 文件进程一致。 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 1次 （2）列席公司董事会次数 1次 （3）列席公司监事会次数 1次 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 1次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 本次2017年1-6月的持续督导期内未 发现不合规的情况 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 共发表独立意见5次，分别为： 1、《海通证券股份有限公司关于公司 2016年度跟踪报告》； 2、《海通证券股份有限公司关于公司 2016 年度募集资金存放和使用情况的核查 意见》； 3、《海通证券股份有限公司关于公司<2016年度内部控制自我评价报告>的核查 意见》； 4、《海通证券股份有限公司关于公司募 集资金投资项目结项并将结余募集资金永 久补充流动资金的核查意见》； 5、《海通证券股份有限公司关于公司首 次公开发行股票并在创业板上市之保荐总 结报告书》。 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0次 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8.关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 不适用 （3）关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 1次 （2）培训日期 2017年1月16日 （3）培训的主要内容 募集资金使用规范培训 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施1.信息披露 无 不适用2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用3．“三会”运作 无 不适用4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用5.募集资金存放及使用 无 不适用6.关联交易 无 不适用7.对外担保 无 不适用8.收购、出售资产 无 不适用9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用 财务资助、套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中介 无 不适用 机构配合保荐工作的情况 11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用 心技术等方面的重大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施 履行承诺 1．避免同业竞争的承诺 是 不适用 2．公司股票上市前股东所持股份的流 是 不适用 通限制和自愿锁定股份的承诺 3．大股东承担五险一金补缴支出及费 是 不适用 用的承诺 4．实际控制人关于募集资金不用于与 是 不适用 主营业务无关的投资的承诺 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐不适用 的公司采取监管措施的事项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 （以下无正文） （本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于南通锻压设备股份有限公司2017 年半年度跟踪报告》之签字盖章页） 保荐代表人（签名）： 孙炜 戴文俊 保荐机构：海通证券股份有限公司 二○一七年九月十一日