证券代码：002099 证券简称：海翔药业 公告编号：2017-063 浙江海翔药业股份有限公司 关于部分限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份数量为99,890,023股，占公司股份总数的6.16%； 2、本次限售股份可上市流通日为2017年9月20日。 一、非公开发行股票概况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]765号文核准，2016年浙江海翔 药业股份有限公司（以下简称“公司”）向兴证证券资产管理有限公司、红土创新基金管理有限公司、安信基金管理有限责任公司、富国基金管理有限公司、信诚基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、叶小青7名特定投资者合计发行99,890,023股人民币普通股股票，募集资金1,026,869,436.44元。本次募集资金全部用于公司医药项目以及环保设施建设。 公司向兴证证券资产管理有限公司等 7 名特定投资者非公开发行新增股份 的性质为有限售条件流通股，上市日为2016年9月20日，自上市之日起锁定 12个月，可上市流通时间为2017年9月20日。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、本次申请解除股份限售的股东做出的承诺 兴证证券资产管理有限公司等7名特定投资者均承诺：本次非公开发行过程 中认购的海翔药业股票进行锁定处理，承诺锁定期自海翔药业本次非公开发行新增股份上市首日起满十二个月。 2、本次申请解除股份限售的股东承诺履行情况 截止本公告之日，上述股东均严格履行了上述关于股份限售的承诺。 3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司不存在对其进行违规担保的情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次限售股份可上市流通日为2017年9月20日。 2、本次解除限售股份的数量为99,890,023股，占公司股份总数的6.16%。 3、本次申请解除股份限售的股东共7名（共计35账户）。 4、股份解除限售及上市流通具体情况如下 序 股东全称 证券账户名称 所持限售股 本次解除限 号 份总数（股） 售数量（股） 红土创新基金-银河证券-深圳市创新 10,214,007 10,214,007 红土创新基 投资集团有限公司 1 金管理有限 红土创新基金-银河证券-红土创新红 486,381 486,381 公司 石31号定向增发资产管理计划 红土创新基金-工商银行-红土创新红 291,829 291,829 石45号定向增发资产管理计划 中国工商银行股份有限公司-信诚鼎利 8,706,226 8,706,226 2 信诚基金管 定增灵活配置混合型证券投资基金 理有限公司 信诚基金--中信银行-信诚定增 1 号资 2,334,630 2,334,630 产管理计划 兴证证券资管-工商银行-兴证资管鑫 1,313,230 1,313,230 成101号集合资产管理计划 兴证证券资管-光大银行-兴证资管鑫 1,945,525 1,945,525 成[111]号集合资产管理计划 兴证证券资管-光大银行-兴证资管汇 升定增量化鑫汇 2 号集合资产管理计 583,658 583,658 划 兴证证券资管-光大银行-兴证资管汇 升定增量化鑫汇 3 号集合资产管理计 535,019 535,019 兴证证券资划 3 产管理有限 兴证证券资管-光大银行-兴证资管汇 公司 升定增量化鑫汇 5 号集合资产管理计 729,572 729,572 划 兴业证券-兴业-兴业证券金麒麟2号集 10,846,303 10,846,303 合资产管理计划 江西中文传媒蓝海国际投资有限公司 243,191 243,191 中国石化财务有限责任公司 437,743 437,743 光大保德信资管-光大银行-光大保德 信资产光大银行阳光定增组合资产管 4,669,261 4,669,261 理计划 虞美琴 97,276 97,276 中国厦门国际经济技术合作公司 972,762 972,762 安信基金管 安信基金-浦发银行-中广核资本控股 4 理有限责任 有限公司 10,992,217 10,992,217 公司 5 叶小青 叶小青 21,984,435 21,984,435 财通基金-工商银行-富春定增 1019号 272,374 272,374 资产管理计划 财通基金-工商银行-富春定增禧享1号 262,646 262,646 资产管理计划 财通基金-工商银行-优选财富VIP尊享 165,370 165,370 定增3号资产管理计划 财通基金-工商银行-富春定增 1016号 204,280 204,280 资产管理计划 财通基金-工商银行-富春定增 1008号 194,553 194,553 资产管理计划 财通基金-工商银行-富春定增 1017号 486,381 486,381 资产管理计划 财通基金-工商银行-富春定增禧享2号 175,097 175,097 6 财通基金管 资产管理计划 理有限公司 财通基金-工商银行-富春定增 1009号 223,735 223,735 资产管理计划 财通基金-工商银行-海棠定增1号资产 233,463 233,463 管理计划 财通基金-工商银行-新睿定增3号资产 155,642 155,642 管理计划 财通基金-工商银行-富春定增 1018号 252,918 252,918 资产管理计划 财通基金-工商银行-贝塔定增六号资 97,276 97,276 产管理计划 财通基金-光大银行-东吴证券股份有 2,918,288 2,918,288 限公司 中国工商银行股份有限公司-财通多策 5,836,576 5,836,576 略升级混合型证券投资基金 富国基金-工商银行-富国-富信定增 2 486,759 486,759 富国基金管 号混合型资产管理计划 7 理有限公司 中国农业银行-富国天成红利灵活配置 2,479,144 2,479,144 混合型证券投资基金 全国社保基金一一四组合 8,062,256 8,062,256 合计 99,890,023 99,890,023 四、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表 类别 本次变动前 本次变动 本次变动后 数量 比例 数量 比例 一、有限条件股份 782,631,373 48.26% -99,890,023 682,741,350 42.10% 二、无限售条件股份 838,978,880 51.74% 99,890,023 938,868,903 57.90% 三、股份总数 1,621,610,253 100% 0 1,621,610,253 100% 五、保荐机构的核查意见 经核查，国泰君安认为：兴证证券资产管理有限公司、红土创新基金管理有限公司、安信基金管理有限责任公司、富国基金管理有限公司、信诚基金管理有限公司、财通基金管理有限公司和叶小青严格遵守了股份锁定承诺；本次限售股份上市符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定；公司对上述内容的相关信息披露真实、准确、完整，本保荐机构对本次限售股份上市流通事项无异议。 六、备查文件 1.限售股份上市流通申请书； 2.限售股份上市流通申请表； 3.股份结构表和限售股份明细表； 4. 独立财务顾问的核查意见 浙江海翔药业股份有限公司 董事会 二零一七年九月十五日