股票简称：万向钱潮 股票代码：000559 编号：2017－060 万向钱潮股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万向钱潮股份有限公司（以下简称“万向钱潮”或“本公司”）本次配股已收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（171132号）。（以下简称“反馈意见”），根据反馈意见的要求，现将本公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况公告如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所监管及整改的情况公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或监管措施的情况，以及相应整改措施的情况如下： （一）2014年2月18日和2月19日，分别收到深圳证券交易 所公司管理部《关于对万向钱潮股份有限公司的监管关注函》（关注函[2014]第33号）和《关于对万向钱潮股份有限公司的监管关注函》（关注函[2014]第34号） 1、主要内容 2014年 2月 18 日，公司收到深交所公司管理部发来关注函 [2014]33号，要求公司针对公司及万向集团公司的电动汽车相关业务、 万向集团公司收购美国菲斯克公司以及上述情况等对公司的影响进行核实。2014年2月19日，公司收到了深交所公司管理部发来关注函[2014]34号，要求公司落实[2014]33号关注函，核实中外媒体对公司的报道，以及提醒公司根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》规定，及时办理公司股票停牌事宜。 2、公司回复情况 根据关注函要求，公司董事会对关注函中所列问题进行了核实和分析，并对深圳证券交易所上述关注函关注的问题逐条落实、解释。 公司已按要求向深交所作书面回复并披露相关公告。 （二）2014年5月30日，深圳证券交易所出具《关于万向钱潮 股份有限公司董事会秘书给予处分的决定》 1、主要内容 “经查明，万向钱潮股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘书许小建存在以下违规行为： 2014年2月11日，公司在股价异常波动公告中披露大股东万向 集团公司（以下简称“万向集团”）正在参与美国电动车业务公司菲斯克的竞拍，且公司与万向集团及其子公司万向电动车公司曾于2010年签订《关于电动汽车产业的战略合作框架协议》，该协议就公司入股万向电动车公司的相关事项做出约定。2014年2月14日，菲斯克竞拍出价结束，万向集团出价最高，当日，彭博财经等境外媒体就相关情况进行报道。2014年2月15日，公司披露《关于公司及相关主体承诺履行情况的公告》，称“若万向集团公司发展电动汽车整车，公司有优势的产品一定会配套”。 2014年2月18日，在境内媒体广泛报道万向集团成功竞拍菲斯 克且公司股价已于2月17日、18日连续涨停的情况下，本所要求公 司按照本所业务规则规定申请停牌核查并待有相关结果后公告复牌，但公司拒绝配合；为此，本所当日发函请公司核实有关情况并于2月19日前予以披露。2014年2月19日开市前，本所再次问询公司相关情况，公司回复称已收到美国律师函，但因是英文版本结果不详。为此，本所再次要求公司申请停牌，待核实竞拍结果后公告复牌，但公司仍拒绝配合。当日上午，公司股票价格再度涨停，出现异常波动。 公司控股股东万向集团参与竞拍美国电动车业务公司菲斯克的相关结果，属于可能对公司股价产生较大影响的重大信息。当媒体已出现相关传闻，该重大信息在按规定披露前已经泄漏时，公司应当第一时间向本所申请股票停牌，直至按规定披露后复牌，但公司董事会秘书许小建判断相关信息不属于“重大信息”、并据此建议公司不申请停牌的决定致使公司未能配合本所监管工作，导致投资者未能公平获知该重大信息，且公司股票价格异常波动。 许小建未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定。 鉴于上述违规事实及情节，依据《股票上市规则（2012年修订）》第 17.4 条，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定： 对许小建予以通报批评的处分。 对于当事人上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并抄报有关部门。” 2、整改措施 公司、公司董事会成员及公司高管成员将以此为鉴，认真吸取经验教训、严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的要求，规范运作进一步强化董事、监事及高级管理人员履行勤勉尽责的意识，并真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。此外，公司已不再继续聘任许小建担任董事会秘书。除上述情况外，公司最近五年内无其他被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况。在未来日常经营中，公司将在证券监督管理部门、深圳证券交易所和行业自律性组织的监管和指导下，继续完善公司法人治理机制，加强规范运作，进一步健全和完善全面风险管理体系，促进公司健康持续发展。 特此公告。 万向钱潮股份有限公司 董 事 会 二�一七年九月十六日