证券简称：华意压缩 证券代码：000404 公告编号：2017-089 华意压缩机股份有限公司 第七届监事会2017年第五次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、会议通知时间与方式 华意压缩机股份有限公司（以下简称“公司”或“华意压缩”）第七届监事会2017年第五次临时会议通知于2017年9月16日以电子邮件形式送达全体监事。 2、会议召开的时间、地点和方式 （1）会议于2017年9月20日上午10：30以通讯方式召开 （2）监事出席会议情况：公司应参与表决的监事3名，实际参与表决的监 事3名。 （3）会议主持人：监事会主席余万春先生 （4）本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，以书面投票方式通过了以下议案： （一）审议通过《关于认购郴州格兰博科技股份有限公司非公开定向发行股份的议案》 监事会认为：华意压缩并购格兰博事项，符合国家产业导向，符合公司发展战略，有利于公司快速进入智能机器人制造行业，培育公司新的利润增长点，进一步增强公司综合竞争力。本次交易风险小，交易价格参考评估值，按照业绩承诺期间格兰博三年平均对赌净利润的10倍为基础确定，格兰博股东针对对赌利润向华意压缩做出了回购及业绩补偿的承诺，并提供了相应的担保。本次交易不属于关联交易，履行了必要的审批程序，不存在损害公司及中小股东利益的情形。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 具体内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《华意压缩机股份有限公司关于认购郴州格兰博科技股份有限公司非公开定向发行股份的公告》。 （二）审议通过《关于使用银行承兑汇票及自有外汇支付配股募集资金投资项目资金并以配股募集资金等额置换的议案》 监事会认为：公司使用银行承兑汇票（含自行开立的银行承兑汇票及背书转让的银行承兑汇票）及自有外汇支付配股募投项目应付工程款、设备购置款及与设备相关的材料采购款等款项，并从2016年配股募集资金专户划转等额资金予以置换。不存在变相改变配股募集资金用途或影响配股募集资金投资计划正常进行的情形，有利于进一步提高资金使用率、降低资金使用成本、更好的保障公司及股东利益。同意公司使用银行承兑汇票及自有外汇支付配股募集资金投资项目资金并以配股募集资金等额置换的事项。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 具体内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《关于使用银行承兑汇票及自有外汇支付配股募集资金投资项目资金并以配股募集资金等额置换的公告》。 （三）审议通过《关于变更技术研究院建设项目实施方式的议案》 华意压缩机股份有限公司（以下简称“华意压缩”或“公司”）技术研究院建设项目（以下简称“该项目”或“技术研究院”）是华意压缩2013年非公开发行股票募集资金投资项目之一。 该项目实施主体为华意压缩母公司，项目总投资8,000万元，计划投入募集资金7,800万元，主要用于软件和主要试验设备投入。由于该项目设计时考虑到人才、交通等方面的因素，项目建设地址位于浙江省嘉兴市，公司通过租赁控股子公司加西贝拉压缩机有限责任公司（以下简称“加西贝拉”）的研发大楼和试制车间进行实施。 为进一步提高募集资金使用效率，技术研究院项目仍由华意压缩母公司继续投入，但项目研发工作的开展改为加西贝拉负责，并以合同方式明确技术研究院的研发成果的所有权人为加西贝拉，华意压缩及其他下属子公司可无偿使用，华意压缩母公司按折旧费上浮10%的标准向加西贝拉收取设备租赁费。设备租赁费自2017年起每6个月收取一次，加西贝拉于每个会计年度的6月30日、12月 31日前支付。 监事会认为：本次仅变更募集资金投资项目的实施方式，未变更该项目的投资主体、实施地点、投资规模、产品方案等，不会对项目实施产生实质性影响。 本次募集资金投资项目变更实施方式符合公司的实际情况，有利于提高公司研发水平，符合公司生产经营及未来发展的客观需要，有利于募集资金投资项目的顺利实施，不存在变相改变募集资金用途和损害公司股东利益的情况，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，符合公司与股东的利益。 根据上市公司募集资金管理有关规定，本议案经监事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议批准。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 具体内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《关于变更技术研究院建设项目实施方式的公告》。 （四）关于增加2017年度日常关联交易预计的议案 监事会认为：本次增加的日常关联交易符合公司的实际情况，有利于降低公司环保成本与管理费用，使废料利用效益最大化，增加公司经济效益，未损害上市公司利益，不会对公司本期及未来的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司的独立性。董事会在审议本议案时，关联董事回避了表决，履行了必要的审批程序，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需提交股东大会审议批准。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 具体内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《关于增加2017年度日常关联 交易预计的公告》。 （五）关于购买四川长虹智能制造技术有限公司相关设备的关联交易议案监事会认为：本次关联交易是通过邀请招标的方式进行的，交易价格公允，未损害上市公司利益；董事会在审议本议案时，关联董事回避了表决，履行了必要的审批程序，不会对公司本期及未来的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司的独立性。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。不需提交股东大会审议批准。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 具体内容请参见同日在巨潮资讯网上刊登的《关于关于购买四川长虹智能制造技术有限公司相关设备的关联交易公告》。 三、备查文件 经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议 特此公告。 华意压缩机股份有限公司监事会 2017年9月22日