东吴证券股份有限公司 关于苏州市沧浪区昌信农村小额贷款股份有限公司 被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施之风险提示公告苏州市沧浪区昌信农村小额贷款股份有限公司（以下简称“ST昌信”或“公司”）于 2017年9月 25日收到全国中小企业股份转让系统《关于对未按期披露 2017年半年度报告的挂牌公司及相关信息披露责任人采取自律监管措施的决定》（股转系统发[2017]1303号）， 现将有关情况公告如下： 一、被监管事项 挂牌公司未在2017年会计年度的上半年结束之日起二个月内编 制并披露半年度报告，违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》（以下简称“《信息披露细则》”）第十一条之规定，构成信息披露违规。 对于上述违规行为，时任挂牌公司的董事长、董事会秘书/信息披露负责人未能忠实、勤勉地履行职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）第 1.5条的相关规定。 二、被采取的监管措施 鉴于上述违规事实和情节，根据《信息披露细则》第四十七条及《业务规则》第 1.4 条、第 6.1 条的规定，股转公司做出如下决定： 对公司采取出具警示函的自律监管措施。 对公司的时任董事长、董事会秘书/信息披露负责人采取出具警示函的自律监管措施。 三、公司整改情况 截至目前，公司已及时整改，于2017年 9月 26 日在股转指定 信息披露平台上披露了2017年半年度报告及相关公告。 主办券商提醒广大投资者注意：鉴于公司目前仍处于经侦调查阶段，相关资料及印章由经侦封存，公司暂且不具备按照《业务规则》等规定严格履行信息披露义务之能力。主办券商将持续关注ST昌信进展情况，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 东吴证券股份有限公司 2017年 9月 27日