公告编号： 2017-057 1 证券代码： 838898 证券简称： 中宝环保 主办券商： 华林证券 中宝环保科技(上海)股份有限公司 2017 年第四次临时股东大会决议公告 一、 会议召开和出席情况 （ 一） 会议召开情况 1、 会议召开时间： 2017 年 9 月 30 日 2、 会议召开地点： 公司会议室 3、 会议召开方式： 现场 4、 会议召集人： 董事会 5、 会议主持人： 胡跃华董事长 6、 召开情况合法、 合规、 合章程性说明： 本次股东大会会议的召集、 召开、 议案审议程序符合《 公 司法》 等有关法律法规和《 公司章程》 的规定。 （ 二） 会议出席情况 出席本次股东大会的股东 （ 包括股东授权委托代表）共 11 人， 其中胡跃华为股东宋勤芳和章苏阳的授权委托代表； 袁 春光为股东宋磊和李明的授权委托代表； 李宗章为股东黄雅 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、 准确和完整， 没有虚假 记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 公告编号： 2017-057 2 芳 的 授 权 委 托 代 表 ； 出 席 股 东 共 持 有 表 决 权 的 股 份 28,373,000股， 占公司股份总数的76.68%。 二、 议案审议情况 (一)审议通过《 关于提名公司核心员工的议案》 1、 议案内容： 为鼓励和稳定对公司未来发展具有核心作用的员工， 更好 地促进公司长期稳健发展， 经公司管理层推荐、 由公司董事会 提名公司 9 名员工为核心员工。 2、 议案表决结果： 同意股数28,373,000股， 占出席本次股东大会非关联股东所 持有有效表决权股份总数的100.00%； 反对股数0股， 占本次股 东大会非关联股东持有表决权股份总数的0.00%； 弃权股数0 股， 占本次股东大会非关联股东持有表决权股份总数的0.00%。 3、 回避表决情况： 此议案不涉及关联交易,无需回避表决。 （ 二） 审议通过《 中宝环保科技（ 上海） 股份有限公司 2017 年第一次股票发行方案》 1、 议案内容： 公司拟定向发行股票（ 以下称“ 本次股票发行” 或“ 本 次发行” ） 4,800.00 万股， 本次股票发行价格为人民币 1.14 元/股， 本次发行募集资金总额 5,472.00 万元。 详情见公司在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 指 定 信 息 披 露 平 台 公告编号： 2017-057 3 （ www.neeq.com.cn） 上披露的《 中宝环保科技（ 上海） 股份 有限公司2017 年第一次股票发行方案》 （ 公告编号：2017-046）。 2、 议案表决结果： 同意股数 15,875,000 股， 占出席本次股东大会非关联股 东所持有有效表决权股份总数的 100.00%； 反对股数 0 股， 占 本次股东大会非关联股东持有表决权股份总数的 0.00%； 弃权 股数 0 股， 占本次股东大会非关联股东持有表决权股份总数的 0.00%。 3、 回避表决情况： 此议案涉及关联交易,本次认购对象中周健、 章苏阳、 周 登峰、 胡美蓉为公司股东和董监高； 王友仁、 张玲、 美家悦日 用品（ 佛山） 有限公司、 秦文君、 黄雅芳、 季雷云、 蒋忠浩、 庄林强、 吴德江、 张永兴为公司股东； 发行对象袁春光和公司 股东宋磊为夫妻关系， 上述股东需回避表决。 （ 三） 审议通过《 关于签署附生效条件的 的议案》 1、 议案内容： 因公司股票发行， 公司与参与认购的特定对象签署附生 效条件的《 股票发行认购协议》 。 2、 议案表决结果： 同意股数 15,875,000 股， 占出席本次股东大会非关联 股东所持有有效表决权股份总数的 100.00%； 反对股数 0 股， 公告编号： 2017-057 4 占本次股东大会非关联股东持有表决权股份总数的 0.00%；弃 权股数 0 股， 占本次股东大会非关联股东持有表决权股份总 数的 0.00%。 3、 回避表决情况： 此议案涉及关联交易,本次认购对象中周健、 章苏阳、 周 登峰、 胡美蓉为公司股东和董监高； 王友仁、 张玲、 美家悦日 用品（ 佛山） 有限公司、 秦文君、 黄雅芳、 季雷云、 蒋忠浩、 庄林强、 吴德江、 张永兴为公司股东； 发行对象袁春光和公司 股东宋磊为夫妻关系， 上述股东需回避表决。 （ 四） 审议通过《 关于修改公司章程的议案》 1、 议案内容： 公司拟修改关于在册股东股票发行优先认购权的条款， 修 订后公司在册股东无股票发行优先认购权。 鉴于公司拟发行股票， 本次发行完成后， 公司的注册资本 等将会发生变更， 公司将按实际发行情况相应修改 《 公司章程》。 2、 议案表决结果： 同意股数 28,373,000 股， 占出席本次股东大会非关联股 东所持有有效表决权股份总数的 100.00%； 反对股数 0 股， 占 本次股东大会非关联股东持有表决权股份总数的 0.00%； 弃权 股数 0 股， 占本次股东大会非关联股东持有表决权股份总数的 0.00%。 3、 回避表决情况： 公告编号： 2017-057 5 此议案不涉及关联交易,无需回避表决。 （ 五） 审议通过《 关于签订募集第三方监管协议并开设募集资 金专项账户的议案》 1、 议案内容： 公司发行股票应当开设募集资金专项账户， 募集资金应当 存放于专户中， 挂牌公司应当与主办券商、 存放募集资金的商 业银行签订三方监管协议。 2、 议案表决结果： 同意股数 28,373,000 股， 占出席本次股东大会非关联股 东所持有有效表决权股份总数的 100.00%； 反对股数 0 股， 占 本次股东大会非关联股东持有表决权股份总数的 0.00%； 弃权 股数 0 股， 占本次股东大会非关联股东持有表决权股份总数的 0.00%。 3、 回避表决情况： 此议案不涉及关联交易,无需回避表决。 （ 六） 审议通过《 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次 股票发行相关事宜的议案》 1、 议案内容： 公司董事会提请股东大会授权董事会全权办理本次股票 发行相关事宜， 具体为： 1） 授权董事会向全国中小企业股份转让系统有限责任公司、 中国证监会提交本次股票发行的备案材料， 并根据反馈意见补 公告编号： 2017-057 6 充， 更新相关资料； 2） 授权董事会批准、 签署本次股票发行相关的文件、 合同 及其他文件； 3） 授权董事会聘请本次股票发行的中介机构并决定其专业 服务费用； 4） 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司、 中国证 监会的要求或法律、 法规、 规范性文件新的规定， 对本次股票 发行的方案、 公司章程及公司治理制度进行修改， 进一步健全 公司治理机制； 5） 授权董事会根据本次股票发行的情况， 对公司章程进行 调整和修改， 办理工商变更登记事宜； 6） 授权董事会负责与中国证券登记结算有限责任公司办理 股票托管登记、 限售登记等事宜； 7） 授权董事会办理与本次股票发行有关的其他一切具体事 宜。 上述对董事会的授权期限自股东大会审议批准之日起 12 个月内有效。 2、 议案表决结果： 同意股数 28,373,000 股， 占出席本次股东大会非关联股 东所持有有效表决权股份总数的 100.00%； 反对股数 0 股， 占 本次股东大会非关联股东持有表决权股份总数的 0.00%； 弃权 股数 0 股， 占本次股东大会非关联股东持有表决权股份总数的 公告编号： 2017-057 7 0.00%。 3、 回避表决情况： 此议案不涉及关联交易,无需回避表决。 （ 七） 审议通过《 提请股东大会授权公司向冯民堂先生借款 3000 万作为公司流动资金的议案》 1、 议案内容： 详情见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露 平台（ www.neeq.com.cn） 上披露的《 中宝环保科技（ 上海） 股份有限公司关于增加 2017 年第四次临时股东大会临时议案 的公告》 （ 公告编号： 2017-052） 。 2、 议案表决结果： 同意股数 28,373,000 股， 占出席本次股东大会非关联股 东所持有有效表决权股份总数的 100.00%； 反对股数 0 股， 占 本次股东大会非关联股东持有表决权股份总数的 0.00%； 弃权 股数 0 股， 占本次股东大会非关联股东持有表决权股份总数的 0.00%。 3、 回避表决情况： 此议案不涉及关联交易,无需回避表决。 四、 备查文件目录 1、 《 中宝环保科技(上海)股份有限公司 2017 年第四次临时股 东大会决议公告》 公告编号： 2017-057 8 2、 《 中宝环保科技（ 上海） 股份有限公司第一届董事会第十 五次会议决议》 3、 《 中宝环保科技（ 上海） 股份有限公司 2017 年第一次股票 发行方案》 4、 《 中宝环保科技（ 上海） 股份有限公司关于增加 2017 年第 四次临时股东大会临时议案的公告》 中宝环保科技(上海)股份有限公司 董事会 2017 年 10 月 9 日