证券代码：300092 证券简称：科新机电 公告编号：2017-081 四川科新机电股份有限公司 关于限制性股票激励计划第一个解锁期可解锁股份 上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、 本次解锁的限制性股票上市流通日为：2017年10月19日（星期四）； 2、 本次申请解锁的激励对象人数为162名； 3、本次解锁的限制性股票数量为4,099,000股，占目前公司总股本的1.72%；实际可上市流通的限制性股票数量为3,369,894股，占目前公司总股本的1.42%。 4、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差异。 四川科新机电股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月24日召开的第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》，同意公司按照《四川科新机电股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《限制性股票激励计划（草案）》”）的相关规定办理第一个解锁期的解锁相关事宜。本次符合解锁条件的激励对象共计162人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为409.9股，占公司现有总股本的1.72%；具体情况如下： 一、公司限制性股票激励计划简述 1、2016年2月22日，公司召开第三届董事会第十次会议，会议审议通过《< 公司首期限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《公司首期限制性股票激励计划实施考核管理办法》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见。 2、2016年2月22日，公司召开第三届监事会第八次会议，对本次激励计划的 激励对象名单进行核查，认为激励对象的主体资格合法、有效；并审议通过《 的议案》、《公司首期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于核实 的议案》。 3、2016年4月18日，公司召开2015 年度股东大会审议通过了《 的议案》、《关于〈公司首期限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》的议案。 4、2016年4月29日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于对公司限制性股票激励计划相关事项进行调整的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》；激励计划授予激励对象人数由215名调整为204名，授予限制性股票总量由1100万股调整为1083.5万；确定2016年4月29日为授予日；公司独立董事就本次董事会议案涉及的相关事宜发表了明确同意的独立意见。 5、2016年4月29日，公司召开第三届监事会第十二次会议，对本次激励计划 的激励对象名单再次核实，并审议通过了《关于对公司限制性股票激励计划相关事项进行调整的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。 6、2016年7月29日，公司分别召开了第三届董事会第十五次会议和第三届监 事会第十三次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划授予对象、授予数量的议案》，因个人原因和资金无法按时到位等原因，公司40名股权激励对象自愿放弃认购公司拟授予的全部限制性股票。本次调整后，公司授予的激励对象人数由204名调整为 164 名，授予数量由1083.5万股调整为1034.25万股。公司独立董事对限制性股票激励计划调整的相关事项发表了独立意见。 7、经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2016年8月17日完成了公司首期限制性股票激励计划所涉及的164名激励对象获授的1034.25万股限制性股票的授予登记工作，授予价格为5.09元/股，上市日期为2016年8月23日。 8、2016年10月27日，公司召开第三届董事会第十八次会议，会议审议通过 了《关于回购注销离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意回购注销离职激励对象王周蓉已获授但尚未解锁的限制性股票共计45000股，回购价格为5.09元/股，回购总价款为229,050元；独立董事对回购注销事宜发表明确同 意的独立意见。 9、2017年8月24日，公司分别召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监 事会第十九次会议，会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》；监事会对公司本次拟解锁的激励对象名单和数量分别进行核查，独立董事对解锁条件成就事宜发表了明确同意的独立意见。 二、激励计划设定的第一个解锁期解锁条件成就情况 （一） 锁定期已满 根据公司《限制性股票激励计划》的相关规定，本激励计划授予的限制性股票 自授予之日起12个月为锁定期。第一个解锁期为自授予日起12个月后的首个交易 日起至授予日起24个月内的最后一个交易日当日止；解锁数量为获授限制性股票 总数的40%。 本次授予的限制性股票授予日为2016年4月29日，该部分限制性股票的锁定 期已届满。 （二） 限制性股票的解锁条件成就说明 类别 解锁条件 成就情况 公司 公司未发生以下任一情形： 公司未发生前述情形， （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定 满足解锁条件。 意见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政 处罚； （3）中国证监会认定的其他情形。 激励 激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述 对象 （1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；情形，满足解锁条件。 （2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政 处罚； （3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人 员的情形； （4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的情形。 公司 业绩指标考核条件： 根据经审计的2016年 业绩 2016年扣除非经营行损益后归属于上市公司股东的净利润 度报告，公司2016年 不低于1000万元；且在限制性股票的锁定期内，归属于上市 度实现归属于上市公 考核 公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损 司股东的扣除非经常 益的净利润不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平 性损益后的净利润为 且不得为负。 1268.67万元，完成公 司业绩考核指标，满足 解锁条件。 个人 激励对象当年实际可解锁的限制性股票数量同时与其个人上 除1名股权激励对象 业绩 一年度的绩效考核挂钩，具体比例依据激励对象个人绩效考核 因辞职需回购注销其 考核 结果确定，具体如下： 所持股票外；其余162 名激励对象考核结果 个人年度考核结果 优秀 良 合格 不合格 均为良好或优秀，满足 个人解锁比例 100% 60% 0 本次全比例解锁条件。 综上所述，董事会认为股权激励计划中第一个解锁期解锁条件已经成就，根据 公司2015年度股东大会对董事会的授权，同意按照激励计划的相关规定办理限制性股票第一次解锁的相关事宜。 本次实施的股权激励计划的相关内容与已经披露的激励计划不存在差异。 三、本次解锁限制性股票上市流通安排 1、本次解锁的限制性股票上市流通日为：2017年10月19日； 2、本次申请解锁的激励对象为162名； 3、本次解锁的限制性股票数量为4,099,000股，占目前公司总股本的1.72%;实际可上市流通的限制性股票数量为3,369,894股，占目前公司总股本的1.42%。 4、本次解锁的限制性股票数量及上市流通数量如下表所示： 单位：股 获授的限制 本期可解锁限制 剩余未解除限制 本期实际可上 姓名 职务 性股票数量 性股票数量 性股票数量 市流通的限制 性股票数量 强凯 董事 631105 252442 378663 157776 李勇 董事、副总经理 546449 218580 327869 136612 李春奇 副总经理 498147 199259 298888 0 冯尚飞 副总经理 449846 179938 269908 112462 杨多荣 董事会秘书、财 403606 161442 242164 100902 务总监 张沛 副总经理 371330 148532 222798 0 唐恺 董事 351103 140441 210662 87776 马晓峰 董事 60000 24000 36000 0 中层管理人员、核心业务（技术） 6935914 2774366 4161548 2774366 人员（154人） 合计 10247500 4099000 6148500 3369894 注：根据《公司法》、《证券法》及其他相关法律、法规和深圳证券交易所有关规 定，董事、高管人员在职期间其所持公司股份总数的 25%为实际可上市流通股份， 剩余 75%股份将进行锁定。因强凯、李勇、冯尚飞、杨多荣、唐恺为公司董事、高 级管理人员；故本次解锁后，上述人员所持公司股份总数 25%为实际可上市流通股 份，其余75%股份将予以继续锁定。 公司原董事马晓峰、高级管理人员李春奇、张沛因任期届满，于2017年9月18 日换届选举后不再担任公司董事、高管职务；故3人所持股份由中国登记结算深圳 分公司自其申报离任之日起6个月内被予以全部锁定，锁定期满后方能上市流通， 因此3人本次可上市流通的限制性股票数量为0股。 四、本次限制性股票解除限售后公司股本变动结构表 本次变动前 本次增减变动 本次变动后 项目 数量(股) 比例 增加 减少 数量(股) 比例 一、有限售条件股份 74,151,249.00 31.18% -3,369,894 70,781,355 29.77% 股权激励限售股 10,297,500 4.33% -4,099,000 6,198,500 2.61% 高管锁定股 63,853,749 26.85% +729,106 64,582,855 27.16% 二、无限售条件股份 163,646,251.00 68.82% 3,369,894 167,016,145 70.23% 三、股份总数 237,797,500.00 100% - 237,797,500 100% 注：该表中“有限售条件股份”、“股权激励限售股”、“股份总数”含尚未完成回购注销手续的限制性股票50,000 股。 特此公告！ 四川科新机电股份有限公司董事会 2017年10月16日