广发证券股份有限公司 关于上海普丽盛包装股份有限公司 2016年半年度跟踪报告 被保荐公司简称：上海普丽盛包装股份 保荐机构名称：广发证券股份有限公司 有限公司 保荐代表人姓名：林文坛 联系电话：021-60750682 保荐代表人姓名：杜涛 联系电话：021-68690214 一、保荐工作概述 项 目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 0 数 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 是 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 8次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息 是 披露文件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 1次 （2）列席公司董事会次数 2次 （3）列席公司监事会次数 2次 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 0次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报 不适用 送 （3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用 况 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 0次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意 无 见 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0 （2）报告事项的主要内容 不适用 （3）报告事项的进展或者整改情况 不适用 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 否 （2）关注事项的主要内容 无 （3）关注事项的进展或者整改情况 无 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 0 （2）培训日期 不适用 （3）培训的主要内容 不适用 11.其他需要说明的保荐工作情况 无 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和 无 不适用 执行 3．“三会”运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人 无 不适用 变动 5.募集资金存放及使用 无 不适用 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 无 不适用 资、委托理财、财务资助、 套期保值等） 10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 无 不适用 况 11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 无 不适用 状况、核心技术等方面的重 大变化情况） 三、公司及股东承诺事项履行情况 是否 公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施 履行承诺 1．公司控股股东上海大容、实际 控制人姜卫东先生、舒石泉先生、 姜晓伟先生以及张锡亮先生、股东 合杰创投、Masterwell (HK)、软 库博辰、SVInvestments、中楷创 投、汇勤创投、SBCVC Fund 是 不适用 II-Annex、 QP Special Situations、上海杰瑞、Crystal Focus、上海利傲、上海严德、上 海鼎炎、北京好尚道、上海佳启、 上海文诺、上海贝诚自愿锁定股份 及延长锁定期限的承诺 2．持有公司股份的董事及高级管 理人员姜卫东先生、舒石泉先生、 是 不适用 姜晓伟先生自愿锁定股份及延长 锁定期限的承诺 3．公司控股股东上海大容、股东 合杰创投、Masterwell (HK)、软 是 不适用 库博辰、SBCVC Fund II-Annex、 SV Investments减持意向的承诺 4．持有公司股份的董事及高级管 理人员姜卫东先生、舒石泉先生、 是 不适用 姜晓伟先生减持意向的承诺 5.公司、控股股东、董事、高级管 是 不适用 理人员稳定股价的承诺 6.公司、控股股东上海大容关于招 是 不适用 股说明书真实性的承诺 7.公司填补被摊薄即期回报的措 是 不适用 施及承诺 8.公司利润分配政策的承诺 是 不适用 9.公司控股股东上海大容及实际 控制人姜卫东、舒石泉、姜晓伟、 是 不适用 张锡亮补缴社保金和住房公积金 的承诺 10.公司控股股东上海大容、股东 合杰创投及共同实际控制人姜卫 是 不适用 东先生、舒石泉先生、姜晓伟先生、 张锡亮先生避免同业竞争的承诺 11.公司股东以及作为公司股东 是 不适用 的董事、高级管理人员关于直接或 间接持有的公司股份是否存在权 属纠纷、质押、冻结等依法不得转 让或其他有争议的情况的承诺 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 不适用 项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 （以下无正文） 【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于上海普丽盛包装股份有限公司2016年半年度跟踪报告》之签字盖章页】 保荐代表人： 林文坛 杜涛 ____________ ____________ 广发证券股份有限公司 年 月 日