1 证券代码： 002179 证券简称：中航光电 公告代码： 2017-059号 中航光电科技股份有限公司关于在 2017 年 11 月 28 日召开 2017 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 中航光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 2017 年 10 月 20 日召开的第五届董事会第十次会议审议通过了《 关于提请召开股东大会的 议案》。 公司拟于 2017 年 11 月 28 日召开 2017 年第四次临时股东大会， 现就召 开本次股东大会的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议召集人：董事会 2、股权登记日： 2017 年 11 月 22 日 3、会议方式：本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或书面委托代理人出席现场会议， 股东委托的代理人不必是公司的股东。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络投票平台，股东可以在网络投 票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、网络投票方式 中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。网络投票包含证 券交易系统和互联网系统两种方式，同一股份只能选择其中一种方式。 4、会议时间： 现场会议时间： 2017 年 11 月 28 日（星期二）下午 14:30 网络投票时间： 2017 年 11 月 27 日―2017 年 11 月 28 日 2 其中：交易系统： 2017 年 11 月 28 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00 互联网： 2017 年 11 月 27 日下午 15:00―11 月 28 日下午 15:00 5、会议表决方式：现场记名书面投票与网络投票相结合 6、会议出席对象： （1）截止 2017 年 11 月 22 日下午 15:00 深圳证券交易所收市后，在中国证 券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权以本通知公布 的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场表决的股东可授权他人 代为出席（该代理人不必是股东），或者在网络投票时间参加网络投票。 （2）公司董事、监事、高级管理人员。 （3）金杜律师事务所现场见证律师。 7、现场会议地点：洛阳市高新技术开发区周山路 10 号公司 11 楼会议室 二、会议审议事项 1、审议“关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案”； 2、审议“关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案”； 3、审议“关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案”； 4、审议“关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析 报告的议案”； 5、审议“关于前次募集资金使用情况报告的议案”； 6、审议“关于公司 2017 年半年度内部控制评价报告”； 7、审议“关于本次公开发行可转换公司债券摊薄即期回报与公司采取填补 措施及相关承诺主体承诺的议案”； 8、审议“关于制定《 可转换公司债券之债券持有人会议规则》 的议案”； 9、审议“关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权办理本次公开 3 发行可转换公司债券相关事宜的议案”； 10、审议“ 关于与航空工业集团财务有限责任公司续签金融服务协议的议案”。 议案 1-9 经公司第五届董事会第十次会议审议通过，“第五届董事会第十次 会议决议公告”于 2017 年 10 月 21 日披露在《中国证券报》、《证券时报》和巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn），议案详情请见同日公司刊登在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的其他文件。 议案 10 经公司第五届董事会第十一次会 议审议通过，“第五届董事会第十一次会议决议公告”于 2017 年 10 月 27 日披露 在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），议案详情 请见同日公司刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的其他文件。 议案 1-10 均需对中小投资者的表决结果单独计票并披露，中小投资者是指 除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有公司 5%以上股份的股东 以外的其他股东； 议案 10 需关联股东回避表决。议案 1-9 需股东大会以特别决 议方式表决通过，即应当由出席股东大会的股东或股东代理人所持表决票的三分 之二以上通过。 三、提案编码 提案编码 提案名称 备注 该列打勾的栏目可以 投票 100 总议案：除累积投票提案外的 所有提案 √ 非累积投票提案 1.00 关于公司符合公开发行可转换 公司债券条件的议案 √ 2.00 关于公司公开发行可转换公司 债券方案的议案 √ 2.01 本次发行证券的种类 √ 2.02 发行规模 √ 2.03 票面金额和发行价格 √ 2.04 债券期限 √ 2.05 债券利率 √ 2.06 还本付息的期限和方式 √ 4 2.07 转股期限 √ 2.08 转股价格的确定及其调整 √ 2.09 转股价格的向下修正条款 √ 2.10 转股股数确定方式以及转股时 不足一股金额的处理方法 √ 2.11 赎回条款 √ 2.12 回售条款 √ 2.13 转股年度有关股利的归属 √ 2.14 发行方式及发行对象 √ 2.15 向原股东配售的安排 √ 2.16 债券持有人会议相关事项 √ 2.17 本次募集资金用途 √ 2.18 募集资金存管 √ 2.19 担保事项 √ 2.20 本次决议的有效期 √ 3.00 关于公司公开发行可转换公司 债券预案的议案 √ 4.00 关于公司本次公开发行可转换 公司债券募集资金使用可行性 分析报告的议案 √ 5.00 关于前次募集资金使用情况报 告的议案 √ 6.00 关于公司 2017 年半年度内部控 制评价报告 √ 7.00 关于本次公开发行可转换公司 债券摊薄即期回报与公司采取 填补措施及相关承诺主体承诺 的议案 √ 8.00 关于制定 的议案 √ 9.00 关于提请股东大会授权董事会 及其获授权人士全权办理本次 公开发行可转换公司债券相关 事宜的议案 √ 10.00 关于与航空工业集团财务有限 责任公司续签金融服务协议的 议案 √ 四、出席现场会议的登记方法 1、现场会议登记办法 （1）登记时间： 2017 年 11 月 23 日（上午 8:00―12:00，下午 14:00―17:30） 5 （2）登记方式： ①个人股东持本人身份证、股东账户卡或其他能够表明其身份的有效证件或 证明等进行登记；委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、 委托人有效身份证件进行登记。 ②法人股东应由法定代表人持本人身份证、持股凭证、能证明其具有法定代 表人资格的有效证明等办理登记手续；法人股东的法定代表人委托他人出席会议 的，代理人应持本人身份证、持股凭证、法人股东单位的法定代表人依法出具的 授权委托书、能证明法定代表人资格的有效证明等办理登记手续。 ③异地股东可以书面信函或传真方式办理登记（信函或传真方式以 11 月 23 日 17:30 点前到达本公司为准）。 （3）登记及信函登记地点：河南省洛阳市高新技术区周山路 10 号中航光电 科技股份有限公司董事会办公室；信函上请注明“ 2017 年第四次临时股东大会” 字样。 邮政编码： 471003 电 话： 0379-63011079 0379-63011075 传 真： 0379-63011077 联系人：叶华 赵丹 2、会议费用：参加现场会议的与会股东食宿和交通费用自理。 五、 参加网络投票的具体操作流程 本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。 六、备查文件 1、公司第五届董事会第十次会议决议； 2、公司第五届董事会第十一次会议决议； 6 七、附件 附件 1： 参加网络投票的具体操作流程 附件 2： 授权委托书 附件 3： 回执 特此公告。 中航光电科技股份有限公司 董 事 会 二○一七年十一月十一日 7 附件 1： 参加网络投票的具体操作流程 一、网络投票的程序 1、 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“ 362179”，投票简称为“ 光 电投票”。 2、填报表决意见或选举票数。 对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。 3、 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同 意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具 体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准， 其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案 投票表决，则以总议案的表决意见为准。 二、通过深交所交易系统投票的程序。 1、投票时间： 2017 年 11 月 28 日的交易时间，即 9:30―11:30 和 13:00―15:00。 2、 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序 1、 互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 11 月 27 日下午 3： 00，结束时间 为 2017 年 11 月 28 日下午 3： 00。 2、 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网 络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字 证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。 3、 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规 8 定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。 9 附件 2： 授权委托书 兹全权授权 先生／女士代表本人（单位）出席中航光电科技股份 有限公司 2017 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。 委托人对受托人的表决指示如下： 提 案 编 码 提案名称 备注 同意 反对 弃权 回避 该列打 勾的栏 目可以 投票 100 总议案：除累积投票提案外的 所有提案 √ 非累积投票提案 1.00 关于公司符合公开发行可转换 公司债券条件的议案 √ 2.00 关于公司公开发行可转换公司 债券方案的议案 √ 2.01 本次发行证券的种类 √ 2.02 发行规模 √ 2.03 票面金额和发行价格 √ 2.04 债券期限 √ 2.05 债券利率 √ 2.06 还本付息的期限和方式 √ 2.07 转股期限 √ 2.08 转股价格的确定及其调整 √ 2.09 转股价格的向下修正条款 √ 2.10 转股股数确定方式以及转股时 不足一股金额的处理方法 √ 2.11 赎回条款 √ 2.12 回售条款 √ 2.13 转股年度有关股利的归属 √ 2.14 发行方式及发行对象 √ 2.15 向原股东配售的安排 √ 2.16 债券持有人会议相关事项 √ 2.17 本次募集资金用途 √ 2.18 募集资金存管 √ 2.19 担保事项 √ 2.20 本次决议的有效期 √ 3.00 关于公司公开发行可转换公司 √ 10 债券预案的议案 4.00 关于公司本次公开发行可转换 公司债券募集资金使用可行性 分析报告的议案 √ 5.00 关于前次募集资金使用情况报 告的议案 √ 6.00 关于公司 2017 年半年度内部 控制评价报告 √ 7.00 关于本次公开发行可转换公司 债券摊薄即期回报与公司采取 填补措施及相关承诺主体承诺 的议案 √ 8.00 关于制定 的议案 √ 9.00 关于提请股东大会授权董事会 及其获授权人士全权办理本次 公开发行可转换公司债券相关 事宜的议案 √ 10.00 关于与航空工业集团财务有限 责任公司续签金融服务协议的 议案 √ 2、 所有议案委托人应在签署授权委托书时在相应表格内填写“同意”、“反 对”、“弃权” 或“回避”， 四者只能选其一，多选或未选的，视为对该审议事项 的授权委托无效。 3、 本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会 结束时止。 4、 委托人为法人的必须加盖法人单位公章；委托人为个人的，应签名。 委托人单位名称或姓名（签字盖章）： 委托人营业执照号码或身份证号码： 委托人持股数： 委托人股票账户： 受托人（签字）： 受托人身份证号码： 11 签署日期： 年 月 日 12 附件 3： 回 执 截止 2017 年 11 月 22 日，我单位（个人）持有“ 中航光电”（002179）股票 ___________股，拟参加中航光电科技股份有限公司 2017 年第四次临时股东大会。 出席人姓名： 股东账户： 股东名称（签字或盖章）： 年 月 日