江西联创光电科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范江西联创光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息 披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称“信息披露义务人”）依法合规履行信息披露义务，根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》（以下简称《业务指引》）、《公司章程》、《江西联创光电科技股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称《信息披露事务管理制度》）、《江西联创光电科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《股票上市规则》及《业务指引》等相关业务 规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当审慎判断存在《股票上市规则》、《业务指引》 规定的可办理暂缓、豁免信息披露的情形，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事宜的事后监管。 第二章 信息披露暂缓与豁免 第四条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密 等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓信息披露。 第五条 信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按 《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律法 规或损害上市公司及投资者利益的，可以豁免披露。 第六条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部 门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。 第七条 信息披露义务人办理暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件： （一）相关信息尚未泄漏； （二）有关内幕人士已书面承诺保密； （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。 第三章 内部管理 第八条 信心披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有 效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。 信心披露义务人决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，由信息披露管理部门妥善归档保管。 登记及存档保管的内容一般包括： （一）暂缓或豁免披露的事项内容； （二）暂缓或豁免披露的原因和依据； （三）暂缓披露的期限； （四）暂缓或豁免事项的知情人名单； （五）相关内幕人士就暂缓或豁免披露事项的书面保密承诺； （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等（审批流程表见附件）。 第九条 已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，信息披露义 务人应当及时核实相关情况并对外披露。 暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，信息披露义务人应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。 第十条 公司确立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，对于不符合上述 条款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露的原因已经消除及期限届满，未及时披露相关信息的，公司将追究当事人的责任，给予相应的内部处分，并且有权视情况追究相关责任人的法律责任，具体参照公司《信息披露事务管理制度》相应条款执行。 第四章 附则 第十一条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，适用《股票上市规则》 以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。 第十二条 本制度由公司董事会负责解释。 第十三条 本制度自公司董事会批准通过之日起施行。 二�一六年七月二十八日 附件： 江西联创光电科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务办理审批表 暂缓披露□ 豁免披露□ 存档编号： 暂缓或豁免披露的事 项内容 申请时间 申请人员 申请部门 关联方/部门 暂缓或豁免披露的原 因和依据 暂缓披露的时限 应当公开披露的条件 /时间 是否已填报暂缓或豁 相关知情人是否已 □是□ □否 □是□否 免事项知情人登记表 作书面保密承诺 部门负责人确认签字 董事会秘书复核意见 董事长审批 备注： 已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，公司应当及时披露：1、暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻； 2、暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满； 3、公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。