中天金融集团股份有限公司 证券代码：000540 证券简称：中天金融 公告编号：临2017-142 中天金融集团股份有限公司 2017年第6次临时股东大会会议决议公告 公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会没有否决议案的情况。 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间 （1）现场会议时间：2017年11月17日下午2∶00 （2）网络投票时间：2017年11月16日至2017年11月17日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年11月17日交 易日上午9∶30―11∶30，下午1∶00--3∶00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2017年11月16日下午 3∶00至2017年11月17日下午3∶00期间的任意时间。 （3）股权登记日：2017年11月14日 2.召开地点：贵州省贵阳市观山湖区中天路3号公司会议室。 3.表决方式：现场投票与网络投票相结合。 4.召集人：公司董事会。 5.会议主持人：公司董事长罗玉平先生。 6.本次会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。 （二）会议的出席情况 1.出席总体情况： 出席本次股东大会的股东（代理人）564 人，代表股份数 2,430,712,744 股，占股权登记日2017年11月14日公司总股本4,697,664,786股的51.7430％。 其中： 参加本次股东大会现场会议的股东（代理人）7 人，代表有表决权股份 2,230,468,276股，占股权登记日2017年11月14日公司总股本4,697,664,786 股的47.4804%，其中公司控股股东金世旗国际控股股份有限公司回避表决。 通过网络投票的股东557人，代表股份数200,244,468股，占股权登记日 2017年11月14日公司总股本4,697,664,786股的4.2626％。 参加表决的中小投资者共563人，代表股份数423,634,333股，占股权登 记日2017年11月14日公司总股本4,697,664,786股的9.0180％。 2．公司董事、监事、部分高级管理人员及公司聘请的见证律师参加了会议。 二、议案审议表决情况 本次大会按照会议议程，采用现场记名投票和网络投票相结合的方式，通过了全部议案。 （一）关于召开股东大会审议重大资产重组继续停牌相关事项的议案。 A、表决情况：详见附表 B、表决结果：同意票数超过有效表决权数的2/3，该议案审议通过。同意 公司向深圳证券交易所申请，公司股票自2017年11月21日开市起继续停牌。 因公司正在筹划事项涉及重大资产重组，经向深圳证券交易所申请，公司股票“中天金融（000540）”自2017年8月21日开市起停牌，公司于2017年8月 22 日披露了《关于重大资产重组停牌公告》。停牌期间公司根据相关事项进展情况，严格遵守有关法律、法规规定履行信息披露义务，至少每5个交易日发布一次重大资产重组公告。 公司原预计在2017年11月21日前按照《公开发行证券的公司信息披露内 容与格式准则26号-上市公司重大资产重组》的要求披露重大资产重组信息， 但因本次重大资产重组工作量较大且目前尚未完成，重组方案需进一步协商及完善，公司预计无法于2017年11月21日前披露本次重大资产重组预案（或报告书）。公司于2017年11月1日召开第七届董事会第72次会议，审议并通过了《关于召开股东大会审议重大资产重组继续停牌相关事项的议案》以及《关于召开公司2017年第6次临时股东大会的议案》，同意公司召开股东大会审议 重大资产重组继续停牌相关事项，申请股票继续停牌，公司承诺停牌时间自首次停牌之日（2017年8月21日）起累计不超过6个月。具体内容详见2017年11月2日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)的公司公告《关于召开股东大会审议重大资产重组继续停牌相关事项的公告》。 议案具体表决结果详见如下附表： 表决意见 序号 议案名称 分类 同意 反对 弃权 股数 比例 股数 比例 股数 比例 1 关于召开股东大会审议重大资产重组继 出席会议所有表决权股东 417,321,724 98.5099％ 6,193,909 1.4621% 118,700 0.0280% 续停牌相关事项的议案 中小股东表决情况 417,321,724 98.5099％ 6,193,909 1.4621% 118,700 0.0280% 三、律师出具的法律意见 （一）律师事务所名称：北京国枫律师事务所。 （二）律师姓名：王凤、李大鹏。 （三）结论意见：本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和公司章程的有关规定；出席会议人员的资格合法、有效；表决程序和表决结果符合法律、法规和公司章程的规定；本次股东大会通过的有关决议合法有效。 四、备查文件 （一）《中天金融集团股份有限公司2017年第6次临时股东大会决议》； （二）《北京国枫律师事务所关于中天金融集团股份有限公司2017年第6次 临时股东大会的法律意见书》。 中天金融集团股份有限公司董事会 二○一七年十一月十七日