证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2017-052 债券代码：136667 债券简称：16海矿01 债券代码：143050 债券简称：17海矿01 海南矿业股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 鉴于公司留存部分闲置募集资金，在保证不会影响公司主营业务发展、确保公司日常经营、研发、生产、建设资金需求以及保证资金安全的前提下，为最大限度发挥闲置资金的作用，提高资金使用效率、增加收益，进一步提升公司整体业绩水平。公司拟使用额度不超过3亿元闲置募集资金进行理财产品投资。该事项已经公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第八次会议审议通过。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 首次公开发行：经中国证券监督管理委员会《关于核准海南矿业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1179号文）核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票18,667万股，每股面值1.00元，每股发行价格为10.34元，募集资金总额为1,930,167,800.00元，扣除发行费用171,338,004.50元后，实际募集资金净额为人民币1,758,829,795.50元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进行了审验，并出具了相关《验资报告》。截至 2017年10月31日，公司已累计投入 IPO 募集资金总额1,037,803,500元。 非公开发行：经中国证券监督管理委员会《关于核准海南矿业股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可 [2016]2980号)，核准我公司非公开发行不超过88,050,314股新股。公司本次发行股份每股面值1.00元，每股发行价格为10.14元，募集资金总额为892,830,183.96元，扣除发行费用人民币16,785,282.94元后，实际募集资金净额为人民币876,044,901.02元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进行了审验，并出具了相关《验资报告》。截至2017年10月31日，公司已累计投入非公开募集资金总额334,405,107.38元。 二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况 为提高募集资金使用效率，公司在确保不影响募投项目正常进行和募集资金安全的前提下，对首次公开发行股票及非公开发行股票所募集资金进行总额最高不超过3亿元的闲置募集资金管理。公司将按照相关规定严格控制风险，部分闲置募集资金拟用于投资安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的理财产品。 以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权公司董事长最终审定并签署相关协议或合同等文件，决议有效期：自公司董事会审议通过之日起一年内有效。 三、风险控制 公司购买的理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。购买安全性高、流动性好的理财产品，总体风险可控。公司将根据上海证券交易所的相关规定，履行信息披露义务。 公司将及时分析和跟踪理财产品投向进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。 公司审计部门对资金使用情况进行监督。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 四、对公司的影响 公司使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目的正常进行和确保资金安全的前提下进行，不影响公司募集资金投资项目开展。 公司通过对暂时闲置的募集资金的适度管理，可以提高资金使用效率，增加收益，进一步提高公司整体业绩水平。 五、独立董事意见 在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，公司利用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，符合公司以及全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。 相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。 六、监事会意见 公司本次使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品，有利于提高募集资金使用效率，增加资金效益，不会影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响公司主营业务发展，不会对公司生产经营造成不利影响；公司已经建立了较为完善的内部控制制度与体系，能够有效地控制投资风险，确保资金安全，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。 七、保荐机构核查意见 海南矿业本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第八次会议审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第2号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定的要求。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，不会影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。联合保荐机构对海南矿业本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的计划无异议。 特此公告。 海南矿业股份有限公司董事会 2017年12月23日