兴业证券股份有限公司 关于云南罗平锌电股份有限公司 2017年度培训情况的报告 兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“本保荐机构”）作为云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“罗平锌电”或“公司”）2015年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》的相关规定，项目组于2017年12月29日对罗平锌电相关人员进行培训，现将相关情况报告如下： 一、培训概况 1、培训时间：2017年12月29日 2、培训地点：云南罗平锌电股份有限公司五楼会议室 3、培训人员：实际控制人授权代表、董事、监事、高级管理人员及其他人员 二、培训内容 本保荐机构依据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）、《深圳 证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》、《上市公司股东、董 监高减持股份的若干规定》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规的相关规定，对以下内容进行了辅导和培训： 1、保荐机构持续督导：对本次发行保荐机构持续督导时间、持续督导工作安排、需要发表独立意见的事项、专项现场检查情况、年度培训、持续督导责任等内容进行培训。 2、上市公司信息披露：对中小板上市公司信息披露监管框架、信息披露的原则、信息披露的内容、股票停牌与复牌规则、内幕信息管理等进行专题讲解。 3、募集资金存放与使用：对中小板上市公司募集资金存放与使用相关规定、募集资金使用相关审议程序及信息披露等进行具体介绍。 4、董监高及股东股份买卖规定：结合上市公司减持新规，对中小板上市公司股份买卖规则体系、短线交易相关规定、敏感期买卖规则以及股份变动管理规定进行重点培训。 5、上市公司再融资实操讲解：在分析A股股权再融资市场概况的基础上， 对A股股权再融资工具进行介绍。 三、培训效果 本保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》以及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等法规的要求，对公司进行了2017年持续督导培训，保荐机构认为：通过本次培训，公司的董事、监事、高级管理人员及相关人员对上市公司持续督导规定、信息披露、募集资金存放与使用、股份买卖、内幕交易的杜绝等规范运作相关要求有了更好的领会，对再融资新规有了进一步了解。本次持续督导培训总体上提高了公司及其董事、监事、高级管理人员和相关人员的规范运作意识及对资本市场的理解。 （本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于云南罗平锌电股份有限公司2017 年度培训情况的报告》之签字盖章页） 保荐代表人： 签名： 黄实彪 陈杰 兴业证券股份有限公司 2018年1月10日