证券代码：835779 证券简称：康利达 主办券商：长城证券 康利达装饰股份有限公司 权益变动报告书 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司名称：康利达装饰股份有限公司 挂牌地点：全国中小企业股份转让系统 股票简称：康利达 股票代码：835779 信息披露义务人：河南雅宝地产有限公司 信息披露义务人住所：郑州市郑东新区金水东路85号1号楼21层2101、2102 号 股份变动性质：参与康利达股票发行 变动日期：新增股份登记完成日 信息披露义务人：訾建军 信息披露义务人住所：郑州市金水区龙湖外环南路6号1号楼56号 股份变动性质：参与康利达股票发行 变动日期：新增股份登记完成日 信息披露义务人：薛景霞 信息披露义务人住所：郑州市上街区中心路67号院4号楼4号 股份变动性质：持股比例下降 变动日期：新增股份登记完成日 信息披露义务人：上海崇学企业管理服务中心（普通合伙） 信息披露义务人住所：上海市金山工业区夏宁路818弄70号392号库 股份变动性质：持股比例下降 变动日期：新增股份登记完成日 变动日期：新增股份登记完成日 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《非上市公众公司收购管理办法》（以下简称《管理办法》）、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号―权益变动报告书》以下简称《准则5号》）及相关法律、法规编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》、《管理办法》、《准则5号》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在康利达装饰股份有限公司拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在康利达装饰股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的内容进行。除本信息披露义务外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 目录 第一节释义...... 1 第二节信息披露义务人介绍...... 2 第三节 权益变动目的...... 5 第四节 权益变动方式...... 6 第五节协议的主要内容...... 7 第六节 其他重大事项...... 9 第七节 备查文件...... 10 信息披露义务人声明及签署页...... 11 附件：权益变动报告书...... 12 附件：权益变动报告书...... 13 附件：权益变动报告书...... 14 附件：权益变动报告书...... 15 第一节释义 本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义： 薛景霞、訾建军、河南雅宝地产有限公司、 信息披露义务人 指 上海崇学企业管理服务中心（普通合伙） 康利达、公司 指 康利达装饰股份有限公司 河南雅宝 指 河南雅宝地产有限公司 上海崇学 指 上海崇学企业管理服务中心（普通合伙） 河南雅宝地产有限公司通过定增认购的方式增持康利达 所发行的股份2,000万股，认购完成后，其持股比例变更 为34.68%（本次股票发行前，河南雅宝地产有限公司持有 公司股份比例为20.97%）；訾建军通过定增认购的方式增 持康利达所发行的股份1,000万股，认购完成后，其持股 本次权益变动 指 比例变更为21.61%（本次股票发行前，訾建军持有公司股 份比例为16.59%）；本次股票发行完成前，薛景霞、上海 崇学企业管理服务中心（普通合伙）分别持有公司2499 万股、867万股，持股比例分别为35.70%、12.39%，二者 未参与公司股票发行，本次股票发行完成后，二者持股比 例分别下降至24.99%、8.68%。 本报告书 指 康利达装饰股份有限公司权益变动报告书 元、万元 指 人民币元、人民币万元 1 第二节信息披露义务人介绍 一、基本情况 1、河南雅宝地产有限公司 基本情况如下所示： 公司名称 河南雅宝地产有限公司 注册资本 2000万元 公司类型 有限责任公司 法定代表人 訾建军 成立日期 2010年5月28日 住所 郑州市郑东新区金水东路85号1号楼21层2101、2102号 房地产的开发、销售及租赁（凭有效资质证经营）；对房地产及配 经营范围 套服务设施的投资。 统一社会信用代码 91410100556900012E 2、訾建军 基本情况如下所示： 姓名：訾建军 性别：男 年龄：54 国籍：中国 民族：汉 证件类型：身份证 证件号码：410106196404280019 户籍地址：郑州市金水区龙湖外环南路6号1号楼56号 公司职务：康利达装饰股份有限公司总经理 3、薛景霞 基本情况如下所示： 姓名：薛景霞 性别：女 年龄：53 国籍：中国 民族：汉 2 证件类型：身份证 证件号码：410106196508231529 户籍地址：郑州市上街区中心路67号院4号楼4号 公司职务：康利达装饰股份有限公司董事长 4、上海崇学企业管理服务中心（普通合伙） 基本情况如下所示： 公司名称 上海崇学企业管理服务中心（普通合伙） 公司类型 普通合伙企业 执行事务合伙人 訾建军 成立日期 2015年6月25日 住所 上海市金山工业区夏宁路818弄70号392号库 企业管理咨询、商务信息咨询、文化艺术交流策划咨询、投资咨 询（除经纪），投资管理（除金融、证券等国家专项审批项目）， 经营范围 企业形象策划，市场营销策划，家用电器，日用百货，办公文化 用品销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经 营活动） 统一社会信用代码 913101163421110857 二、信息披露义务人持股情况 本次权益变动之前河南雅宝地产有限公司持有康利达股份1,468.0000股，本 次权益变动之后，河南雅地产有限公司持股情况如下： 信息披 占公司 股东持股 露义务 股票 股份 股份数量 总股本 所持股份 变动达到 权益变动 人 名称 种类 （股） 比例 性质 规定比例 方式 （%） 的日期 3 限售股：0 股 河南雅宝 康利 人民 新增股份 参与股票 地产有限达 币普 34,680,000 34.68 无限售流 登记完成 发行 公司 通股 通股： 之日 34,680,000 股 限售股： 18,630,000 人民 股 新增股份 訾建军 康利 币普 21,610,000 21.61 登记完成 参与股票 达 通股 无限售流 之日 发行 通股： 2,980,000 股 限售股： 人民 24,990,000 新增股份 薛景霞 康利 币普 24,990,000 24.99 股 登记完成 持股比例 达 通股 之日 下降 无限售流 通股：0股 限售股： 人民 8,670,000 新增股份 上海崇学 康利 币普 8,670,000 8.67 股 登记完成 持股比例 达 通股 之日 下降 无限售流 通股：0股 三、国家相关部门批准 本次权益变动无需取得国家相关部门审批。 4 第三节 权益变动目的 本次权益变动系公司根据经营发展规划，向特定对象定向发行股票总计 3,000万股，其中河南雅宝地产有限公司以现金方式认购公司股份2,000万股； 訾建军以现金方式认购公司股份1,000万股。本次权益变动系根据认购对象意愿 自愿认购。 5 第四节 权益变动方式 公司于2017年11月实施股票发行方案，发行对象河南雅宝地产有限公司及訾建军分别认购公司股份2,000万股及1,000万股。 本次股票发行完成前，河南雅宝持有公司股份1,468.0000股，持股比例为20.97%，其中限售股0股，无限售流通股1,468.0000股；訾建军持有公司股份11,610,000股，持股比例为 16,59% ，其中限售 股 11,130,000股，无限售流通股480,000股；薛景霞持有公司股份24,990,000股，持股比例为35.70%，其中限售股24,990,000股，无限售流通股0股；上海崇学持有公司股份8,670,000股，持股比例为12.39%，其中限售股8,670,000股，无限售流通股0股。 本次股票发行完成后，河南雅宝持有公司股份3,468.0000股，持股比例为34.68%，其中限售股0股，无限售流通股3,468.0000股；訾建军持有公司股份21,610,000股，持股比例为 21.61% ，其中限售 股 18,630,000股，无限售流通股2,980,000股；薛景霞持有公司股份24,990,000股，持股比例为24.99%，其中限售股24,990,000股，无限售流通股0股；上海崇学持有公司股份8,670,000股，持股比例为8.67%，其中限售股8,670,000股，无限售流通股0股。 6 第五节协议的主要内容 河南雅宝地产有限公司与公司签订了《股票认购协议》，以2.06元/股的价格认购公司非公开发行的2,000万股。訾建军与公司签订了《股票认购协议》，以2.06元/股的价格认购公司非公开发行的1,000万股。 协议主要内容： 1、合同主体、签订时间 发行人（甲方）：康利达装饰股份有限公司 认购人（乙方）：河南雅宝地产有限公司、訾建军 签订时间：2017年11月14日 2、认购方式、支付方式 认购方式：乙方以现金方式认购本次甲方发行的股票。 支付方式：乙方应按照甲方在全国中小企业股份转让系统发布的本次发行认购的公告中约定的缴款时间向甲方指定银行账户足额缴纳认购款。 3、合同生效条件 本协议在甲方董事会及股东大会批准本次定向发行方案，且本协议经甲、乙双方签字盖章后生效。 4、合同附带的任何保留条款、前置条款 除本协议生效条件外，本协议未附带其他任何保留条款、前置条件。 5、自愿限售安排 甲方本次定向发行的新发股票为无限售条件的人民币股票。 乙方应当遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及甲方公司章程对转让其所持有的本公司股份作出的限制性规定。 6、估值调整条款 无。 7、违约责任条款 任何一方违反本协议的，或违反本协议所作承诺或保证的，或所作承诺或保证存在虚假、重大遗漏的，视为违约，违约方应依法承担相应的违约责任。除本协议另有约定或法律另有规定外，本协议任何一方未履行本协议项下的义务或者7 履行义务不符合本协议的相关约定，守约方均有权要求违约方继续履行或采取补救措施，并要求违约方赔偿因此给守约方造成的实际损失。 8 第六节 其他重大事项 一、其他应披露的事项 截至本报告书签署之日，本报告书已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。 二、信息披露义务人声明 信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 9 第七节 备查文件 一、备查文件 1、信息披露义务人的证件复印件 2、信息披露义务人与公司签署的《股票认购协议》 二、备查文件置备地点 1、本报告书及相关文件备置于公司董秘办公室 2、联系人：苑立琪 3、联系方式： 0371-65336858 康利达装饰股份有限公司 董事会 2018年1月10日 10 信息披露义务人声明及签署页 本公司/本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人: 河南雅宝地产有限公司 訾建军 薛景霞 上海崇学企业管理服务中心（普通合伙） 2018年1月10日 11 附件：权益变动报告书 基本情况 公众公司名称 康利达装饰股份有限公司 公众公司所在地 郑州市上街区汝南路9 号 股票简称 康利达 股票代码 835779 郑州市郑东新区金水东 路85号1号楼21层2101、 信息披露义务人名称 河南雅宝地产有限公司 信息披露义务人地址 2102号 拥有权益的股份数量 增加 有□ 减少□ 有无一致行动人 变化 不变，但持有人发生变化□ 无 信息披露义务人是否 是 信息披露义务人是否为 是□ 为公众公司第一大股 公众公司实际控制人 否 东 否□ 通过股转系统的竞价交易□ 取得公众公司发行的新股 权益变动方式 通过股转系统的协议转让□赠与□ （可多选） 通过股转系统的做市交易□ 继承□ 间接方式转让□ 执行法院裁定□ 国有股行政划转或变更□ 其他□ 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占公 持股数量：1468万股，占比：20.97% 众公司已发行股份比例 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数 持股数量：3468万股，变动比例：13.71% 量及变动比例 涉及公众公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：公众公司控股股东向收购人协议转让其所持有的公 是□ 否□ 不适用 司股份是否导致其丧失控股股东地位 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害公司和 是□ 否□ 不适用 股东权益的问题 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对 公众公司的负债，未解除公众公司为其负债提供的担 是□ 否□ 不适用 保，或者损害公众公司利益的其他情形 本次权益变动是否需取得批准 是□ 否□ 不适用 是否已得到批准 是□ 否□ 不适用 信息披露义务人：河南雅宝地产有限公司 2018年1月10日 12 附件：权益变动报告书 基本情况 公众公司名称 康利达装饰股份有限公司 公众公司所在地 郑州市上街区汝南路9 号 股票简称 康利达 股票代码 835779 郑州市金水区龙湖外环 南路6号1号楼56号 信息披露义务人名称 訾建军 信息披露义务人地址 拥有权益的股份数量 增加 有□ 减少□ 有无一致行动人 变化 不变，但持有人发生变化□ 无 信息披露义务人是否 是□ 信息披露义务人是否为 是 为公众公司第一大股 公众公司实际控制人 否□ 东 否 通过股转系统的竞价交易□ 取得公众公司发行的新股 权益变动方式 通过股转系统的协议转让□赠与□ （可多选） 通过股转系统的做市交易□ 继承□ 间接方式转让□ 执行法院裁定□ 国有股行政划转或变更□ 其他□ 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占公 持股数量：1161万股，占比：16.59% 众公司已发行股份比例 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数 持股数量：2161万股，变动比例：5.02% 量及变动比例 涉及公众公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：公众公司控股股东向收购人协议转让其所持有的公 是□ 否□ 不适用 司股份是否导致其丧失控股股东地位 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害公司和 是□ 否□ 不适用 股东权益的问题 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对 公众公司的负债，未解除公众公司为其负债提供的担 是□ 否□ 不适用 保，或者损害公众公司利益的其他情形 本次权益变动是否需取得批准 是□ 否□ 不适用 是否已得到批准 是□ 否□ 不适用 信息披露义务人：訾建军 2018年1月10日 13 附件：权益变动报告书 基本情况 公众公司名称 康利达装饰股份有限公司 公众公司所在地 郑州市上街区汝南路9 号 股票简称 康利达 股票代码 835779 郑州市上街区中心路67 号院4号楼4号 信息披露义务人名称 薛景霞 信息披露义务人地址 拥有权益的股份数量 增加□ 有无一致行动人 有□ 变化 减少 无 不变，但持有人发生变化□ 信息披露义务人是否 是□ 信息披露义务人是否为 是 为公众公司第一大股 公众公司实际控制人 否□ 东 否 通过股转系统的竞价交易□取得公众公司发行的新股□ 权益变动方式 通过股转系统的协议转让□赠与□ （可多选） 通过股转系统的做市交易□继承□ 间接方式转让□ 执行法院裁定□ 国有股行政划转或变更□ 其他 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占公 持股数量：2499万股，占比：35.70% 众公司已发行股份比例 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数 持股数量：2499万股，变动比例：-10.71% 量及变动比例 涉及公众公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：公众公司控股股东向收购人协议转让其所持有的公 是□ 否□ 不适用 司股份是否导致其丧失控股股东地位 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害公司和 是□ 否□ 不适用 股东权益的问题 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对 公众公司的负债，未解除公众公司为其负债提供的担 是□ 否□ 不适用 保，或者损害公众公司利益的其他情形 本次权益变动是否需取得批准 是□ 否□ 不适用 是否已得到批准 是□ 否□ 不适用 信息披露义务人：薛景霞 2018年1月8日 14 附件：权益变动报告书 基本情况 公众公司名称 康利达装饰股份有限公司 公众公司所在地 郑州市上街区汝南路9 号 股票简称 康利达 股票代码 835779 上海市金山工业区夏宁 上海崇学企业管理服务中心 路818弄70号392号库 信息披露义务人名称 （普通合伙） 信息披露义务人地址 拥有权益的股份数量 增加□ 有无一致行动人 有□ 变化 减少 无 不变，但持有人发生变化□ 信息披露义务人是否 是□ 信息披露义务人是否为 是□ 为公众公司第一大股 公众公司实际控制人 否 东 否 通过股转系统的竞价交易□取得上市公司发行的新股□ 权益变动方式 通过股转系统的协议转让□赠与□ （可多选） 通过股转系统的做市交易□继承□ 间接方式转让□ 执行法院裁定□ 国有股行政划转或变更□ 其他 信息披露义务人披露前拥有权益的股份数量及占公 持股数量：867万股，占比：12.39% 众公司已发行股份比例 本次权益变动后，信息披露义务人拥有权益的股份数 持股数量：867万股，变动比例：-3.72% 量及变动比例 涉及公众公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： 公众公司控股股东向收购人协议转让其所持有的公 是□ 否□ 不适用 司股份是否导致其丧失控股股东地位 控股股东或实际控制人减持时是否存在侵害公司和 是□ 否□ 不适用 股东权益的问题 控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对 公众公司的负债，未解除公众公司为其负债提供的担 是□ 否□ 不适用 保，或者损害公众公司利益的其他情形 本次权益变动是否需取得批准 是□ 否□ 不适用 是否已得到批准 是□ 否□ 不适用 信息披露义务人：上海崇学企业管理服务中心（普通合伙） 2018年1月10日 15