中国银河证券股份有限公司 关于大禹节水集团股份有限公司的培训情况报告 大禹节水集团股份有限公司（以下简称“大禹节水”、“公司”）于2016年6月完成了非公开发行股票并在深圳证券交易所上市，根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关规范要求，中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）制订了每年至少对大禹节水进行一次现场培训的工作计划，并建立了相应的培训机制。 一、现场培训概况 根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及银河证券的培训安排，银河证券委派保荐代表人马锋于2017年12月28日和29日，在大禹节水天津公司，对公司部分董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等相关人员进行了现场培训，主要介绍了企业资产证券化业务的政策、原理、发展现状和案例。 二、现场培训的范围和培训内容 本次现场培训主要针对上市公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东、实际控制人等相关人员。 本次现场培训的主题是企业资产证券化业务介绍，主要提纲如下： “第一部分 资产证券化定义 一、资产证券化业务的定义与类型 二、资产证券化业务原理及优势 三、资产证券化业务的意义 第二部分 资产证券化业务操作流程 一、资产证券化业务参与主体及交易结构 二、资产证券化业务操作流程 三、资产证券化业务关键环节 第三部分 资产证券化业务行业现状 一、资产证券化业务的发展历程 二、资产证券化业务相关法律法规及最新政策解读 第四部分 案例介绍” 现场培训后，银河证券委托董事会秘书和证券事务代表将相关培训课件转发给因故未参加培训的公司其他董事、监事、高级管理人员和中层管理人员，并建议其认真学习本次培训讲义，如有任何疑问可以随时与保荐机构联系。 三、现场培训的效果 通过本次现场培训，有助于公司了解企业资产证券化的最新的政策规则和发展动态，帮助上市公司更多的了解资本运营的主要方式，推动强化实业发展与资本驱动相结合的发展观念，加快自身发展战略实施。 本次现场培训了达到预期效果。 （本页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于大禹节水集团股份有限公司的培训情况报告》之签署页） 保荐代表人： 马锋 王红兵 中国银河证券股份有限公司 2018年1月12日