证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2018-003 西部证券股份有限公司 第四届董事会第三十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年1月18日以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第四届董事会全体董事发出了召开第四届董事会第三十一次会议的通知及议案等资料。2018年1月25日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部二楼会议室以现场会议结合通讯方式召开。 会议由公司董事长刘建武先生主持，本次会议应出席董事12人，实际出席董事12人，公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过了以下事项： 1、会议审议通过了《公司2017年度总经理工作报告》。 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。 2、会议审议通过了《公司第四届董事会风险控制委员会2017年度工作报告》。 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。 3、会议审议通过了《公司2017年度全面风险管理体系评估报告》。 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。 4、会议审议通过了《公司2018年风险管理政策》的提案。 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。 5、会议审议通过了公司2018年度自营业务规模及最大亏损限额 控制指标的提案。会议同意2018年度的自营业务最大规模为202亿 元，其中：权益类证券及衍生品最大规模不超过60亿元（权益类衍 生品最大规模不超过20亿元），非权益类证券及衍生品最大规模不超 过142亿元（非权益类衍生品最大规模不超过30亿元），自营权益类 投资、权益类衍生品投资、非权益类投资最大亏损限额（实际亏损加浮动亏损总额）分别控制在实际投入规模的13%、5%、5%以内，非权益类衍生品投资最大亏损限额（实际亏损加浮动亏损总额）为1.5亿元。公司将根据证券市场状况确定初始投资规模，剩余部分根据业务开展情况及公司资金实际情况分步投入。 该提案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。 6、会议审议通过了公司2018年度信用交易业务总规模的提案。 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。 7、会议审议通过了公司2018年度股转系统做市商业务规模及最大亏损限额控制指标的提案。 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。 8、会议审议通过了公司2018年度期权做市商业务规模及最大亏损限额控制指标的提案。 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。 9、会议审议通过了公司2018年度发行集合及专项资管计划进行集中授权的提案。 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。 10、会议审议通过了公司2018年度新增债务融资和同业拆借额度的提案。 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。 11、会议审议通过了关于更换公司非独立董事的提案。因董事范明先生辞职，同意提名王毛安先生为公司第四届董事会非独立董事候选人（王毛安先生个人简历见附件），任期自股东大会选举通过之日起计算，至本届董事会届满。 公司独立董事就更换公司非独立董事的事项发表了独立意见。 该提案尚需提交公司股东大会审议。 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。 12、会议审议通过了调整公司部门设置的提案。会议同意对合规与法律事务部设置进行调整，将合规与法律事务部更名为合规管理部，同时新设法律事务部。 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。 13、会议审议通过了《召开西部证券股份有限公司2018年第一次临时股东大会的提案》，公司2018年第一次临时股东大会现场会议于2018年2月12日14：30在陕西省西安市东新街319号陕西人民大厦国际会展中心二楼召开。 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。 《西部证券股份有限公司关于召开2018年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。 表决结果：同意12票、反对0票、弃权0票。 三、备查文件 1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议； 2、深交所要求的其他文件。 特此公告。 西部证券股份有限公司董事会 2018年1月25日 王毛安个人简历 一、基本情况： 王毛安，男，汉族，共产党员，1967年12月出生，籍贯湖南省隆回县，现 居住地西安市，研究生学历，硕士学位，1991年7月参加工作，高级会计师职 称，现任陕西能源集团有限公司金融证券部副主任 (主持工作)。 二、主要学习经历： 1987年9月-1991年7月，就读于长沙水利电力师范学院热能动力专业，本 科学历，学士学位； 1996年9月-1999年7月，就读于陕西财经学院财政学专业，研究生学历， 硕士学位。 三、主要工作经历： 1991年7月-1996年9月，在西安热工研究院从事热能动力研究工作； 1999年7月-1999年12月，在陕西五联会计师事务所从事审计工作； 1999年12月-2000年5月，在西安高科集团公司从事财务工作； 2000年5月-2000年7月，在陕西秦龙电力股份有限公司担任财务经理助理； 2000年7月-2004年9月，在陕西秦龙电力股份有限公司担任财务副经理； 2004年9月-2006年2月，担任陕西秦龙电力股份有限公司财务负责人； 2006年2月-2015年8月，担任陕西秦龙电力股份有限公司副总会计师； 2015年8月-2017年11月，担任陕西能源集团有限公司金融证券部副主任； 2017年11月至今，担任陕西能源集团有限公司金融证券部副主任（主持工 作）； 期间于2007年4月-2010年6月，兼任陕西宾馆项目公司财务总监； 2012年12月-2017年4月，兼任西安秦达物业管理有限责任公司董事长 2017年6月至今，担任陕西能源集团财务有限责任公司董事； 2016年7月至今，担任西部信托股份有限公司董事。 王毛安先生为公司控股股东陕西省电力建设投资开发公司提名推荐，不持有公司股份，未受过中国证监会和其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 王毛安先生已取得证券公司董事任职资格。