证券代码：300219 证券简称：鸿利智汇 公告编号：2018-010 鸿利智汇集团股份有限公司监事会 关于公司（白光LED器件板块）限制性股票激励计划 激励对象人员名单的 审核意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、公示及核查方式 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规及规范性文件的相关规定，鸿利智汇集团股份有限公司（以下简称“公司”）对《鸿利智汇集团股份有限公司（白光LED器件板块）限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《限制性股票激励计划（草案）》”）授予限制性股票的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。根据《管理办法》和《公司章程》的规定，公司监事会结合公示情况对公司《限制性股票激励计划（草案）》授予的激励对象人员名单进行了核查，相关公示情况及核查方式如下： 1、公司对激励对象的公示情况 公司除在 http://www.cninfo.com.cn(巨潮资讯网)上公告了《限制性股票激励计 划（草案）》及其摘要、《鸿利智汇集团股份有限公司（白光LED器件板块）限制性股票 激励计划实施考核管理办法》及《鸿利智汇集团股份有限公司（白光LED器件板块）限 制性股票激励计划激励对象人员名单》外，于2018年1月19日通过公司内部OA系统 公示了《鸿利智汇集团股份有限公司（白光LED器件板块）限制性股票激励计划激励对 象人员名单》，将公司授予的激励对象姓名及职务予以公示，公示时间为2018年1月19 日至2018年1月28日，在公示期限内，公司员工可通过书面或口头形式向公司监事会 反映。 截至2018年1月28日，公司监事会未收到任何员工对授予的激励对象提出的任何 问题。 2、监事会对激励对象的核查方式 第2页，共2页 公司监事会核查了授予的激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司或控股子公司签订的劳动合同、激励对象在公司或控股子公司担任的职务及其任职文件、激励对象的工资单及公司或控股子公司为激励对象缴纳各项社会保险的凭证等材料。 二、核查意见 根据《管理办法》、《公司章程》及公司对授予的激励对象名单及职务的公示情况，并结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下： 1、授予的激励对象名单符合《限制性股票激励计划（草案）》所确定的授予的激励对象范围，符合《管理办法》等法律、法规、规章及规范性文件规定的激励对象条件。 2、列入本次激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。 3、授予的激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 4、授予的激励对象均是对公司未来经营业绩和发展有重要影响的公司董事、高级管理人员以及公司董事会认为需要进行激励的白光LED器件板块企业的管理层及核心技术（业务）骨干。 5、上述人员均不存在下述任一情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适 当人选的；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的；（3） 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场 禁入措施；（4）具有《公司法》规定不得担任公司董事、高级管理人员的情形；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。 6、授予的激励对象中不包括公司独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股 份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 7、授予的激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。 8、授予的激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。 综上，监事会认为，列入本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规、规章及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。 特此说明。 鸿利智汇集团股份有限公司监事会 2018年1月29日 第2页，共2页