证券代码：833891 证券简称：三和能源 主办券商：招商证券 烟台三和新能源科技股份有限公司 权益变动报告书 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司名称：烟台三和新能源科技股份有限公司 股票挂牌地点：全国中小企业股份转让系统 股票简称：三和能源 股票代码：833891 信息披露义务人名称：陈国庆 住所：山东省烟台市芝罘区环山路16号附1号内2号 股份变动性质：减持、一次集合竞价 变动日期：2018年1月31日 信息披露义务人一致行动人（一）：车文华 住所：山东省烟台市芝罘区环山路16号附1号内2号 信息披露义务人一致行动人（二）：陈笑筠 住所：上海市杨浦区长海路168号 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《非上市公众公司收购管理办法》（以下简称《管理办法》）、《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第5号--权益变动报告书》（以下简称《准则5号》）及相关法律、法规编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《证券法》、《管理办法》、《准则5号》的规定，本 报告书已全面披露了信息披露义务人在烟台三和新能源科技股份有限公司拥有权益的股份变动情况。 四、本次权益变动是根据本报告书所载明的内容进行。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 目录 第一节 释义......4 第二节 信息披露义务人介绍......5 第三节 持股目的......7 第四节 权益变动方式......7 第五节 股权转让协议的主要内容......9 第六节 其他重大事项......9 第七节 备查文件......9 第八节 信息披露义务人声明及签署页......10 附表：权益变动公告书......11 第一节释义 本报告书中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定含义： 信息披露义务人 指 陈国庆、车文华、陈笑筠 三和能源、公司 指 烟台三和新能源科技股份有限公司 陈国庆为公司实际控制人，车文华、陈笑筠为其一致 行动人。陈国庆于2018年1月31日通过全国中小企 本次权益变动 指 业股份转让系统以一次集合竞价的方式减持三和能 源857,000股；持股比例由50.01%变为47.15%，陈 国庆及其一致行动人车文华、陈笑筠持股比例由 72.24%变为69.38%。 本报告书 指 烟台三和新能源科技股份有限公司权益变动报告书 元、万元 指 人民币 特别说明：本报告书中部门合计数与各数直接相加减的结果在尾数上存在差异，系小数点四舍五入原因。 第二节信息披露义务人介绍 一、基本情况 陈国庆先生：男，1959 年出生，中国国籍，日本永久居留权， 毕业于北京大学，硕士，日本大阪国际大学，博士。1976年 5月至 1980年3月在烟台人防器材厂担任职员；1980年4月至1988年12 月在山东省家用电器研究所担任职员；1989年1月至1990年1月在 日本海外技术者研修协会担任研修；1990年9月至1997年6月在烟 台光生铝有限公司担任总经理；1995年至2005年在烟台路通精密合 金有限公司担任董事长；2005年至2012年在烟台美通模具担任董事 长；2005年至2015年在烟台三和精密机械有限公司担任董事长；2006 年至今，在公司担任董事长、总经理。本次交易前持有公司股份 15,002,000股，占三和能源总股本的50.01%，其中无限售条件流通 股为1,421,000股，有限售条件流通股13,581,000股，为公司实际 控制人。本次减持后总股份14,145,000股，占公司总股份的47.15%。 车文华女士：女，1959年，中国国籍，无境外永久居留权。1976 年至1997年在烟台人防器材厂任医生；1997年至2006年在烟台路 通精密合金有限公司任医生；2006年至2014年在烟台三和精密机械 有限公司任董事；2014 年至今，任公司董事。本次交易前持有公司 股份 2,331,000 股，占三和能源总股本的 7.77%，其中流通股为 188,250股，非流通股2,142,750股。不涉及本次交易。 陈笑筠女士：女，1983年出生，中国国籍，无境外永久居留权， 毕业于日本立命馆大学，本科。2007 年起在烟台三和担任职员，现 任董事、副总经理。本次交易前持有公司股份4,339,000股，占三和 能源总股本的 14.46%，其中流通股为 250股，非流通股 4,338,750 股。不涉及本次交易。 二、信息披露义务人持股情况 截至2018年1月31日本次交易结束后，信息披露义务人持股情 况如下： 信息披 股份名 占公司 股东持股 权益 露义务 称 股份 股份数量 已发行 所持股份性质及 变动到达 变动 人 股份代 种类 股份比 性质变动情况 规定比例 方式 码 例（%） 的日期 无限售条件流 三和能 人民 通股564,000股， 2018年1 一次 陈国庆 源 币普 14,145,000 47.15 有限售条件流通月31日 集合 833891 通股 股13,581,000 竞价 股。 三和能 人民 无限售条件流 陈国 车文华 源 币普 2,331,000 7.77 通股188,250股， 2018年1 庆及 833891 通股 有限售条件流通月31日 其一 股2,142,750股。 致行 动人 合计 无限售条件流 三和能 人民 持股 陈笑筠 源 币普 4,339,000 14.46 通股250股，有 2018年1 比例 833891 通股 限售条件流通股月31日 达到 4,338,750股。 权益 变动 三、本次权益变动无需国家相关部门批准。 第三节权益变动的目的 本次减持系股东自愿减持股份，并通过全国中小企业股份转让系统进行的转让行为，交易各方之间经过协商，以一次集合竞价方式交易。 本次交易没有对公司的实际控制权及生产经营生产任何不利影响。 第四节权益变动的方式 一、信息披露义务人拥有权益的股份数量和比例 三和能源于2015年10月30日在全国中小企业股份转让系统挂 牌公开转让。 截至2018年1月31日，陈国庆持有三和能源14,145,000股， 占公司总股本的47.15%。车文华持有三和能源 2,331,000股，占公 司总股本的7.77%，陈笑筠持有三和能源4,339,000股，占公司总股 本的14.46%。 二、本次权益变动方式 陈国庆于2018年1月31日通过全国中小企业股份转让系统以一 次集合竞价的方式实现，具体权益变动情况如下： 转让前情况 转让后情况 转让方 转让数量 受让数量 持股数量 （股） （股） 持股数量 （股） 持股比例 （股） 持股比例 陈国庆 15,002,000 50.01% 857,000 0 14,145,000 47.15% 转让前情况 转让后情况 受让方 转让数量 受让数量 持股数量 （股） （股） 持股数量 （股） 持股比例 （股） 持股比例 烟台源创 科技投资1,800,000 6.00% 0 600,000 2,400,000 8.00% 中心（有 限合伙） 北京融新 源创投资 25,000 0.08% 0 257,000 282,000 0.94% 管理有限 公司 三、截至本报告签署之日，信息披露义务人陈国庆、车文华、陈笑筠持有的股票不存在质押、冻结等任何权利限制的情形，本次权益变动涉及的股份均为无限售条件的流通股。信息披露义务人不存在持有表决权未恢复的优先股情况。 第五节 股权转让协议主要内容 此次转让系陈国庆通过全国中小企业股份转让系统以一次集合竞价转让方式减持其所持有的无限售条件流通股份给烟台源创科技投资中心（有限合伙）和北京融新源创投资管理有限公司，不存在行政划转或变更、法院裁定的情形。 第六节 其他重大事项 一、其他应披露的事项 截至本报告书签署之日，本报告书已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。 二、信息披露义务人声明 信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 第七节 备查文件 一、备查文件 信息披露义务人身份证复印件。 二、备查文件置备地点 本报告书及上述备查文件经确认的复印件备置于本公司董秘办公室。 第八节 信息披露义务人声明及签署页 本人承诺报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人：陈国庆 车文华 陈笑筠 2018年2月1日 附表1： 权益变动报告书 基本情况 公众公司名称 烟台三和新能源科技股份有限公司 公众公司所在地 山东省烟台市经济技术开发 区上海大街56号 股票简称 三和能源 股票代码 833891 信息披露义务人名称 陈国庆 信息披露义务人注住所山东省烟台市芝罘区环山路 16号附1号内2号 信息披露义务人名称 车文华 信息披露义务人注住所山东省烟台市芝罘区环山路 16号附1号内2号 信息披露义务人名称 陈笑筠 信息披露义务人注住所上海市杨浦区长海路168号 陈国庆：减少 拥有权益的股份数量变化车文华：不变 有无一致行动人 有√ 无□ 陈笑筠：不变 陈国庆：是√ 否□ 信息披露义务人是否为公车文华：是□ 否√ 信息披露义务人是否为有√ 众公司第一大股东 公众公司实际控制人否□ 陈笑筠：是□ 否√ 通过股转系统的竞价交易√ 取得公众公司发行的新股□ 通过股转系统的协议转让□ 赠与□ 权益变动方式（可多选）通过股转系统的做市交易□ 继承□ 间接方式转让□ 执行法院裁定□ 国有股行政划转或变更□ 其他□ 信息披露义务人披露前拥陈国庆持股数量：15,002,000股，持股比例：50.01% 有权益的股份数量及占公车文华持股数量：2,331,000股，持股比例：7.77% 众公司已发行股份比例 陈笑筠持股数量：4,339,000股，持股比例：14.46% 本次权益变动后，信息披陈国庆变动数量：857,000股，变动比例：2.86% 露义务人拥有权益的股份变动后陈国庆持股数量：14,145,000股，变动后比例：47.15% 数量及变动比例 变动后车文华持股数量：2,331,000股，持股比例：7.77% 变动后陈笑筠持股数量：4,339,000股，持股比例：14.46% 涉及公众公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明： 公众公司控股股东向收购 人协议转让其所持有的公是□ 否□ 不适用√ 司股份是否导致其丧失控 股股东地位 控股股东或实际控制人减是□ 否√ 不适用□ 持时是否存在侵害公司和 股东权益的问题 控股股东或实际控制人减 持时是否存在未清偿其对 公众公司的负债，未解除是□ 否√ 不适用□ 公众公司或其他负债提供 的担保，或者损害公众公 司利益的其他情形 本次权益变动是否需要取是□ 否√ 不适用□ 得批准 是否已得到批准 是□ 否□ 不适用√ 信息披露义务人：陈国庆 车文华 陈笑筠 日期：2018年2月1日