中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2018 年第二次临时股东大会会议资料 二�一八年三月十六日 大 会 议 程 会议召集人：公司董事会 会议召开方式：现场投票与网络投票相结合 现场会议时间：2018年3月16日（星期五）14：30 网络投票时间：2018年3月16日（星期五） 公司提供上海证券交易所股东大会网络投票系统为投资者提供网络投票便利。通过交易系统投票平台的投票时间为9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为9:15-15:00。 现场会议地点：公司305会议室 议程内容 一、主持人宣布现场会议开始 二、董事会秘书宣读会议有效性 三、推选现场投票监票人、记票人 四、开始审议议案 (一)审议《关于选举第七届董事会非独立董事的议案》； (二)审议《关于选举第七届董事会独立董事的议案》； (三)审议《关于选举第七届监事会非职工监事的议案》。 五、现场记名投票表决 六、统计现场记名投票表决结果 七、休会（工作人员将现场投票数据上传至上交所网络投票系统，等候下载现场投票与网络投票汇总结果） 八、复会，宣布现场记名投票与网络投票合并后的表决结果 九、宣读股东大会决议，与会董事在股东大会决议和会议记录上签字 十、律师宣读《法律意见书》 十一、主持人宣布股东大会结束 目 录 一、《关于选举第七届董事会非独立董事的议案》…………………1二、《关于选举第七届董事会独立董事的议案》…………………6三、《关于选举第七届监事会非职工监事的议案》………………9****************************************** 北方稀土2018年第二次临时股东大会材料之一 ****************************************** 关于选举第七届董事会非独立董事的议案 各位股东、股东代表： 公司第六届董事会已任期届满，按照《公司法》和公司《章程》的规定，公司董事会须进行换届选举。 根据公司《章程》，公司董事会由14名董事组成，其中非独 立董事9名。经公司董事会审查，公司第一大股东包钢（集团） 公司推荐的赵殿清先生、李金玲先生、杨占峰先生、邢立广先生、翟文华先生、张日辉先生、王占成先生和第二大股东嘉鑫有限公司推荐的汪辉文先生、张丽华女士符合《公司法》和公司《章程》的董事任职资格规定。董事会现向股东大会提名上述9人为公司第七届董事会非独立董事候选人（简历见附件一）。第七届董事会非独立董事任期自本次股东大会选举通过之日起三年。 按照《公司法》和公司《章程》的相关规定，本次股东大会采用累积投票方式对非独立董事候选人进行选举。 请各位股东审议。 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董 事 会 2018年3月16日 1 附件一： 第七届董事会非独立董事候选人个人简历 赵殿清，男，1962年3月出生，1984年8月参加工作，中 共党员，本科硕士，正高级工程师。1984年8月至 2013年 12 月历任包钢炼钢厂转炉车间助理工程师、炉长、工长、技术组组长，炼钢厂生产科值班主任，炼钢厂转炉车间副主任，炼钢厂连铸筹备组工程师，包钢薄板厂高级工程师、炼钢科副科长、冶炼部部长、副厂长、包钢炼钢厂厂长，包钢（集团）公司副总工程师兼技术中心主任（钢研院院长）；2013年12月至2014年6月任包钢（集团）公司副总经理、副总工程师兼技术中心主任（钢研院院长）、包钢股份董事；2014年6月至2017年1月任包钢（集团）公司副总经理兼包钢股份董事，稀土钢板材公司董事长、经理、党委书记；2017年1月至2018年2月任包钢（集团）公司董事兼包钢股份董事、常务副总经理、党委委员。现任包钢（集团）公司副总经理、党委常委，兼任北方稀土董事长、党委书记，同时兼任包头稀土研究院董事长。 汪辉文，男，1961年12月出生，研究生毕业，高级经济师。 历任Nivalis公司副总经理，河北国投信托部总经理。现任嘉鑫 有限公司副总经理，兼任北方稀土副董事长、方正证券董事。 李金玲，男，1968年11月出生，1990年7月参加工作，博 士研究生，中共党员，正高级经济师。2004年3月至2018年2 月任北方稀土副总经理，2014年12月至今任北方稀土董事，2016 年8月至今任北方稀土董事会秘书，2018年2月至今任包钢（集 团）公司董事，兼任北方稀土总经理、党委副书记。现同时兼任2 包钢天彩靖江科技有限公司、信丰县包钢新利稀土有限公司、全南包钢晶环稀土有限公司、内蒙古希捷环保科技有限公司董事长，上海鄂博稀土贸易有限公司执行董事，包头市稀宝博为医疗系统有限公司董事。 杨占峰，男，1963年9月出生，1984年8月参加工作，中 共党员，包头钢铁学院采矿工程专业本科毕业，中国矿业大学资源工程博士研究生，正高级工程师。历任包钢白云铁矿技术员、安全环保科副科长、主矿车间副主任、主任，生产部部长，包钢白云铁矿总工程师兼副矿长，2006年至2011年任包钢白云铁矿党委书记兼包钢巴润矿业公司总经理。现任包钢（集团）公司副总工程师，北方稀土董事，包头稀土研究院党委书记、院长，兼任包头市京瑞新材料有限公司董事长，内蒙古包钢稀土磁性材料有限公司董事。 邢立广，男，1968年2月出生，1990年7月参加工作，硕 士研究生，中共党员，高级经济师。1993年7月至2001年9月 历任包钢进出口公司出口部业务主管、贸易管理部业务主管，包钢进出口公司业务主管；2001年9月至2016年5月历任包钢薄板厂生产部部长、副厂长，包钢计划财务部副部长、资产运营部部长、资产管理部部长；2016年 5月至今任包钢（集团）公司计划财务部部长，兼任包钢集团财务有限公司、包钢矿业有限公司董事。 翟文华，男，1961年10月出生，1984年8月参加工作，硕 士研究生，中共党员，正高级工程师。历任包钢选矿厂选矿车间段长、破碎车间副主任、选矿车间主任，选矿厂副厂长、厂长，3 现任包钢集团宝山矿业有限公司执行董事、经理，北方稀土董事。 张日辉，男，1970年10出生，1992年7月参加工作，硕士 研究生，中共党员，正高级经济师。2004年3月至2016年8月 任北方稀土董事会秘书，2008年3月至2017年4月任北方稀土 副总经理，2014年 4月至今任北方稀土董事，兼任内蒙古包钢 稀土磁性材料有限公司党总支书记、经理，安徽包钢稀土永磁合金制造有限公司、北京三吉利新材料有限公司、宁波包钢展昊新材料有限公司董事。 王占成，男，1967年7月出生，1987年8月参加工作，党 校研究生，中共党员，高级会计师。2002 年以来，历任包钢计 划财务部经营预算处主办、主管、副处长、处长（期间曾任包钢计划财务部驻焦化厂财务科科长），包钢计划财务部副部长。2016年9月起任北方稀土董事、副总经理、财务总监（期间曾兼任北方稀土计划财务部部长），现同时兼任信丰县包钢新利稀土有限公司、全南包钢晶环稀土有限公司、包头市京瑞新材料有限公司、包头市飞达稀土有限公司、五原县润泽稀土有限公司、包头市红天宇稀土磁材有限公司、包头市金蒙稀土有限公司、淄博包钢灵芝稀土高科股份有限公司、安徽包钢稀土永磁合金制造有限公司、北京三吉利新材料有限公司、宁波包钢展昊新材料有限公司、包头天骄清美稀土抛光粉有限公司、包钢天彩靖江科技有限公司、内蒙古希捷环保科技有限公司、包头市稀宝博为医疗系统有限公司、内蒙古包钢稀土国际贸易有限公司、内蒙古包钢稀土磁性材料有限公司、包钢集团财务有限公司董事，包头稀土产品交易所监事。 4 张丽华，女，1978年10月出生，研究生毕业。现任嘉鑫有 限公司总法律顾问，兼任博厚拓普环保控股有限公司董事、云南工业大麻股份有限公司董事。 5 ****************************************** 北方稀土2018年第二次临时股东大会材料之二 ****************************************** 关于选举第七届董事会独立董事的议案 各位股东、股东代表： 公司第六届董事会已任期届满，按照《公司法》和公司《章程》的规定，公司董事会须进行换届选举。 根据公司《章程》，公司董事会由14名董事组成，其中独立 董事5名。公司董事会经审查，公司董事会提名委员会向董事会 提名的第七届董事会独立董事候选人钱明星先生、苍大强先生、祝社民女士、王晓铁先生、张鹏飞先生，符合《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司《章程》关于独立董事任职资格的相关规定。独立董事候选人的任职资格已经上海证券交易所审核无异议。公司董事会现向股东大会提名上述5人为公司第七届董事会独立董事候选人（简历见附件二）。第七届董事会独立董事任期自本次股东大会选举通知之日起三年，连任独立董事任职不超过六年。 按照《公司法》和公司《章程》的相关规定，本次股东大会采用累积投票方式对独立董事候选人进行选举。 请各位股东审议。 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 董 事 会 2018年3月16日 6 附件二： 第七届董事会独立董事候选人个人简历 钱明星，男，1963年4月出生，博士，教授。1986年8月 至今在北京大学工作。现任北京大学法学院教授、博士生导师，兼任中国法学会民法学会副会长、北京市民商法研究会副会长、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，同时兼任北方稀土、浙江众合科技股份有限公司、江苏中泰桥梁钢构股份有限公司独立董事。 苍大强，男，1949年2月出生，1969年参加工作，1990年 开始在北京科技大学工作，中共党员，北京科技大学冶金工程专业博士毕业，教授，博士生导师。曾任一机部第五设计研究院工业炉研究所技术员、工程师；北京科技大学冶金学院讲师、教授、博士生导师、冶金系主任、生态系主任、冶金与生态学院副院长；联合国环保署（UNEP）工业技术部技术顾问；日本东北大学客座教授。现任北京科技大学冶金与生态学院教授、博士生导师，同时兼任日本“过程中技术”委员会委员、中国机械工程学会常务理事、工业炉学会秘书长、国资委节能顾问，工信部绿色制造专家委员会委员，北方稀土独立董事。 祝社民，女，1956年 10 月出生，中共党员，研究生毕业。 南京工业大学材料化学国家重点实验室教授，国家科技部创新创业人才，国家科技支撑计划、“863”计划资源环境技术领域评审专家。长期从事大气污染治理、稀土脱硝催化剂材料研究应用与开发。1992年至1998年，先后为加拿大渥太华大学、日本金�g大学及西班牙罗维拉威尔吉利大学访问学者。2008年至2011年，7 任南京工业大学教授、材料学院党委书记；2011年至2013年兼 任山东天璨环保科技有限公司董事长。现任南京工业大学教授，国家协同创新中心环境新材料团队负责人，兼任山东天璨环保科技有限公司首席专家、南京天璨环保科技有限公司总经理。 王晓铁，男，1954年12月出生，大学毕业，中共党员，教 授级高级工程师。1979年至2010年，历任包头稀土研究院湿法 冶金研究室工程师、高级工程师，包钢稀土三厂总工程师，内蒙古稀土（集团）公司总工程师，包钢稀土（北方稀土前身）副总经理、总工程师；2010年至2012年在中国稀土行业协会筹备组工作；2012年至今任中国稀土行业协会副秘书长。 张鹏飞，男，1967年 3月出生，中共党员，会计学硕士， 注册会计师，注册税务师，高级会计师。1991年8月至2015年 2月，历任内蒙古二机总厂财务处成本会计，包头市会计师事务 所部门副经理，内蒙古中天华正会计师事务所审计一部经理，大华会计师事务所有限公司内蒙古分所副所长兼审计一部经理，大华会计师事务所（特殊普通合伙）业务合伙人、内蒙古分所副所长；2015年 3月至今任大华会计师事务所（特殊普通合伙）内蒙古分所执行合伙人、内蒙古分所所长。 8 ****************************************** 北方稀土2018年第二次临时股东大会材料之三 ****************************************** 关于选举第七届监事会非职工监事的议案 各位股东、股东代表： 公司第六届监事会已任期届满，按照《公司法》和公司《章程》的规定，公司监事会须进行换届选举。 公司监事会根据控股股东包钢（集团）公司的推荐和公司《章程》的规定，现提名郝润宝先生、银建伟先生、顾明先生、陈建利先生为公司第七届监事会非职工监事候选人，经本次股东大会选举后，将与公司职代会民主选举产生的3名职工监事段立峰先生、夏学文先生、郝玉峰先生共同组成第七届监事会。任期自本次股东大会选举通过之日起三年。第七届监事会非职工监事候选人、职工监事个人简历见附件三。 按照《公司法》和公司《章程》的相关规定，本次股东大会采用累积投票方式对非职工监事进行选举。 请各位股东审议。 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 监 事 会 2018年3月16日 9 附件三： 第七届监事会非职工监事候选人、职工监事个人简历 一、非职工监事候选人简历 郝润宝，男，1964年12月出生，1984年8月参加工作，党 校研究生毕业，中共党员，会计师。历任包钢财务部（计划财务部）税政科副科长，包钢计划财务部会计处副处长、处长，包钢计划财务部副部长兼会计处处长，包钢计划财务部部长兼内蒙古包钢钢联股份有限公司监事，包钢（集团）公司副总会计师兼内蒙古包钢钢联股份有限公司监事。2014年1月至今任包钢（集团）公司副总会计师兼内蒙古包钢钢联股份有限公司监事会主席。 银建伟，男，1970年6月出生，1993年7月参加工作，本 科学历，中共党员，高级工程师。历任稀土高科动力分厂副厂长，稀土高科冶炼厂机动科第一副科长，包钢稀土基建设备部副部长、部长，包钢稀土建设部部长，北方稀土建设部部长，北方稀土集团管理部部长，北方稀土集团管理部（审计部）副部长。现任北方稀土集团管理部（审计部）部长，北方稀土监事。同时兼任全南包钢晶环稀土有限公司董事，冶炼分公司（华美公司）、内蒙古稀奥科镍氢动力电池有限公司、内蒙古稀奥科贮氢合金有限公司、内蒙古包钢稀土国际贸易有限公司监事。 顾 明，男，1969年4月出生，1991年7月参加工作，本 科学历，中共党员，高级工程师。历任内蒙古稀奥科公司工艺技术部工程师、负责人、部长、市场部部长，内蒙古稀奥科镍氢动力电池市场开发部部长，包钢稀土资源管理部部长，包钢稀土国贸公司副经理。现任北方稀土规划发展部副部长，北方稀土监事。 10 同时兼任中山市天骄稀土材料有限公司、四会市达博文实业有限公司董事，内蒙古包钢稀土磁性材料有限公司、内蒙古希捷环保科技有限公司监事。 陈建利，男，1968年11月出生，1992年7月参加工作，本 科学历，中共党员，正高级工程师。历任包钢稀土三厂四车间主任助理、七车间主任助理、全分离车间副主任、三车间主任，包钢稀土二分厂厂长，包钢稀土冶炼厂总工程师、厂长，包头华美稀土高科有限公司负责人、经理，北方稀土生产部部长。现任北方稀土生产技术部（安全环保部）副部长，北方稀土监事。 二、职工监事简历 段立峰，男，1967年7月出生，1987年7月参加工作，党 校研究生学历，中共党员，高级经济师，高级政工师。历任包钢人事部编制定员科副科长、工资定员处主管，包钢党委组织部（人事部）人力资源处副处长、处长，包钢党委组织部（人事部）副部长，包钢股份组织人事部副部长（主持工作）。现任北方稀土党委工作部（工会）部长、工会代副主席。 夏学文，男，1970年3月出生，1993年7月参加工作，本 科学历，中共党员，经济师。历任稀土高科工会副主席，包钢稀土工会副主席，包钢稀土党委工作部副部长，包钢稀土国贸公司综合管理部部长，包头华美稀土高科有限公司副经理，包钢稀土稀选厂党委副书记、工会代主席、主席，北方稀土冶炼分公司（华美公司）党委副书记、纪检委员。现任北方稀土冶炼分公司（华美公司）党委副书记、纪检委员、工会代主席。 郝玉峰，男，1966年8月出生，1987年5月参加工作，党 11 校本科学历，中共党员，高级政工师。历任包钢稀土三厂行政科副科长，稀土高科工会副主席，上海鄂博稀土贸易有限公司副总经理，包钢稀土稀选厂党总支书记，包钢稀土稀选厂党委副书记兼工会主席，北方稀土白云博宇分公司党总支书记兼副经理。现任北方稀土职工监事，北方稀土稀选厂（白云博宇分公司）党委副书记、工会代主席。 12