华林证券股份有限公司关于中国证监会 对广西明利创新实业股份有限公司、林军等作出行政处罚 和市场禁入事先告知书的风险提示性公告 华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”）作为广西明利创新实业股份有限公司（证券简称“明利股份”，证券代码“831963”,以下简称“明利股份”或“公司”）的持续督导主办券商，现就中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对广西明利创新实业股份有限公司、林军等作出行政处罚和市场禁入事先告知书事项作以下风险提示： 一、明利股份、林军等人涉嫌违法的事实 1、公司2015年4月披露的《股票发行情况报告书》和2015年6月披露《2015年第二次股票发行情况报告书》文件存在虚假记载； 2、公司披露的2015年半年度报告、2015年年度报告中未披露关联交易，存在重大遗漏； 3、公司2015年4月披露的《股票发行情况报告书》未披露股份代持的情况，存在重大遗漏； 4、公司在《2015年半年度报告》、《2015年年度报告》、《2016年半年度报告》中披露的信息存在虚假记载 （1）公司《2015年半年度报告》、《2015年年度报告》披露的股份代持情况存在虚假记载； （2）公司在《2015年半年度报告》、《2015年年度报告》、《2016年半年度报告》披露的实际控制人林军的持股比例存在虚假记载。 二、《行政处罚及市场禁入事先告知书》主要内容 广西明利创新实业股份有限公司及相关人员于2019年1月22日收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字[2019]14号），明利股份、实际控制人林军等人涉嫌信息披露违法违规一案，已由中国证监会调查完毕。 根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定，中国证监会拟决定： 一、责令明利股份改正违法行为，给予警告，并处以60万元罚款； 二、对林军给予警告，并处以90万元罚款，其中作为直接负责的 主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元； 三、对唐映、何忠华给予警告，并分别处以30万元罚款； 四、对陈志强、卢敏坚、李超雄给予警告，并分别处以10万元罚 款； 五、对姜红、蒙芳铭、邓红梅给予警告，并分别处以7万元罚款； 六、对徐赞枢、张翠芳、郑佰超、冯京、黄志刚给予警告，并分 别处以5万元罚款。 由于明利股份定期报告、临时报告披露信息存在虚假记载和重大遗漏，依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》第三条第一项、第二项、第四条、第五条规定，中国证监会拟对明利股份实际控制人林军采取5年证券市场禁入措施；对董事长唐映、时任董事何忠华分别采取3年证券市场禁入措施。中国证监会拟实施的行政处罚，当事人享有陈述、申辩及要求听证的权利。 三、相关处罚实施的影响 2019年1月24日，明利股份公告了《关于公司及相关人员行政处罚和市场禁入事先告知书公告》（2019-006号）。 若证监会的上述处罚正式实施，将对明利股份及相关人员进行罚款、实际控制人林军和现任董事长唐映市场禁入，将会对明利股份的经营稳定性构成重大不利影响。 四、主办券商风险提示 主办券商将根据后续进展及时披露该事项相关情况，在此郑重提示广大投资者注意投资风险。 特此公告。 华林证券股份有限公司 2019年1月25日