限售股流通公告 证券代码：600491 证券简称：龙元建设 编号：临2019-005 龙元建设集团股份有限公司 关于非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 1.本次限售股上市流通数量为31,450.00万股； 2.本次限售股上市流通日期为2019年2月11日。 一、本次限售股上市类型 本次上市的限售股类型为非公开发行限售股，相关情况如下： 2016年1月4日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准龙元建设集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]3115号），核准公司非公开发行不超过36,450.00万股新股。公司此次实际非公开发行人民币普通股31,450.00万股，发行对象和限售期情况如下： 序号 名称 认购股数（股） 限售期（月） 1 赖振元 122,500,000 36 2 赖朝辉 93,500,000 36 3 赖晔�] 34,000,000 36 4 兴发龙元定增1号 7,000,000 36 5 兴发龙元定增2号 11,500,000 36 6 兴发新价值1号 11,000,000 36 7 兴发新价值2号 11,000,000 36 8 兴发新价值3号 11,000,000 36 9 兴发新价值4号 13,000,000 36 合计 314,500,000 - 上述新增股份已于2016年2月4日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管相关事宜。此次发行新增股份将于2019年2月11日起在上海证券交易所上市交易。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 限售股流通公告 本次非公开发行股票完成后，公司股份总数由94,760.00万股增加至126,210.00万股。 2017年11月7日，公司收到中国证监会《关于核准龙元建设集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2001号），核准公司非公开发行股份。2018年4月，公司向6名发行对象非公开发行股票数量合计26,765.80万股，本次发行新增股份登记手续已于2018年4月23日办理完毕，并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了证券登记证明，公司本次新增股份上市首日为2018年4月25日。公司总股本由126,210.00万股增至152,975.80万股。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 根据《上市公司证券发行管理办法》和中国证监会、上海证券交易所等监管部门的相关规定，本次发行对象均承诺其所认购的本次非公开发行股份自上市之日起36个月内不得转让。 本次可上市流通限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。 本次申请上市的限售股持有人无上市特别承诺。 四、控股股东及其关联方占用情况 公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。 五、中介机构核查意见 公司于2015年1月13日召开2015年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》，根据发行需要聘请华福证券有限责任公司(以下简称“华福证券”)担任该次发行的保荐机构，华福证券指派陈伟先生、陈灿雄先生为该次发行的保荐代表人，持续督导期至2017年12月31日止。 2016年12月19日，公司召开2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司2016年度非公开发行A股股票方案的议案》等相关议案。根据发行需要，公司决定聘请中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投”)担任公司2016年非公开发行股票的保荐机构，并于2016年12月与其签署《龙元建设集团股份有限公司与中信建投证券股份有限公司关于龙元建设集团股份有限公司非公开发行股票之保荐与承销协议书》。中信建投已指派谢吴涛先生、王家海先生为本 限售股流通公告 次发行的保荐代表人。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构尚未完结的持续督导工作。因此，公司与华福证券终止了非公开发行股票之保荐协议，华福证券尚未完成的持续督导工作由中信建投承接。 中信建投经核查后认为： 本次解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。 六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为31,450.00万股； 本次限售股上市流通日期为2019年2月11日； 本次限售股上市流通明细清单： 序号 股东名称 持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售 量（股） 司总股本比例 数量（股） 股数量 1 赖振元 122,500,000 8.01% 122,500,000 - 2 赖朝辉 93,500,000 6.11% 93,500,000 - 3 赖晔�] 34,000,000 2.22% 34,000,000 - 4 兴发龙元定增1号 7,000,000 0.46% 7,000,000 - 5 兴发龙元定增2号 11,500,000 0.75% 11,500,000 - 6 兴发新价值1号 11,000,000 0.72% 11,000,000 - 7 兴发新价值2号 11,000,000 0.72% 11,000,000 - 8 兴发新价值3号 11,000,000 0.72% 11,000,000 - 9 兴发新价值4号 13,000,000 0.85% 13,000,000 - 合 计 314,500,000 20.56% 314,500,000 - 七、股本变动结构表 单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后 1、其他境内法人持 332,157,955 -64,500,000 267,657,955 有股份 有限售条件的 2、境内自然人持有 250,000,000 -250,000,000 - 流通股份 股份 有限售条件的流通 582,157,955 -314,500,000 267,657,955 股份合计 限售股流通公告 单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后 无限售条件的 A股 947,600,000 314,500,000 1,262,100,000 流通股份 无限售条件的流通 947,600,000 314,500,000 1,262,100,000 股份合计 股份总额 1,529,757,955 - 1,529,757,955 八、上网公告附件 《中信建投证券股份有限公司关于龙元建设集团股份有限公司非公开发行股票限售股解禁的核查意见》 特此公告。 龙元建设集团股份有限公司 董事会 2019年1月30日